中文在线：董事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度

　　中文在线：董事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度中文正在线数字出书集团股份有限公司董事、监事、高级治理职员持有和营业公司股票治理轨制第一章总则第一条为强化中文正在线数字出书集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级治理职员和相闭职员所持本公司股份及其转化的治理，保护证券市集治安，凭据《中华黎民共和邦公法令》（以下简称“《公法令》”）、《中华黎民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券贸易所创业板股票上市规矩》（以下简称“《上市规矩》”）、《深圳证券贸易所上市公司自律拘押指引第2号——创业板上市公司外率运作》（以下简称“《外率运作指引》”）、《上市公司董事、监事和高级治理职员所持本公司股份及其转化治理规矩》等相闭法令、准则、外率性文献及《中文正在线数字出书集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相闭规矩，联络公司本质境况，同意本轨制。

　　第二条本轨制实用于公司董事、监事、高级治理职员和证券工作代外，其所持本公司股份是指备案正在其名下的完全本公司股份；从事融资贸易融券贸易的，还网罗记正在其信用账户内的本公司股份。

　　第三条本公司董事、监事、高级治理职员和证券工作代外正在营业本公司股票及其衍生种类前，应知悉《公法令》《证券法》等法令、行政准则、部分规章、外率性文献、《上市规矩》《外率运作指引》和其他闭系规矩中闭于内情贸易、驾御市集等禁止行径的规矩，不得实行违法违规的贸易。

　　公司董事、监事、高级治理职员和证券工作代外及前述职员的配头正在营业本公司股票及其衍生种类前，应该将其营业企图以书面格式通告董事会秘书，董事会秘书应该核查公司消息披露及强大事项等发扬境况，如该营业行径大概违反《公法令》《证券法》《上市公司收购治理举措》《上市规矩》《外率运作指引》、深圳证券贸易所其他闭系规矩和《公司章程》等规矩的，董事会秘书应该实时书面通告闭系董事、监事、高级治理职员和证券工作代外，并提示闭系危急。

　　第二章股票营业禁止行径第四条公司董事、监事和高级治理职员所持本公司股份鄙人列景况下不得让渡：（一）本公司股票上市贸易之日起一年内；（二）董事、监事和高级治理职员去职后半年内；（三）董事、监事和高级治理职员准许必然刻期内不让渡并正在该刻期内的；（四）法令、准则、中邦证券监视治理委员会（以下简称“中邦证监会”）和深圳证券贸易所规矩的其他景况。

　　第五条公司董事、监事、高级治理职员和证券工作代外及前述职员的配头鄙人列时候不得营业本公司股票：（一）公司年度陈说、半年度陈说通告前三十日内，因分外情由推迟按期陈说通告日期的，自原预定通告日前三十日起算，至通告前一日；（二）公司季度陈说、功绩预告、公司功绩疾报通告前十日内（三）自大概对本公司股票及其衍生种类贸易代价形成较大影响的强大事项爆发之日或者进入决议轨范之日，至依法披露之日内；（四）中邦证监会或深圳证券贸易所规矩的其他时候。

　　第六条公司董事、监事和高级治理职员不得将其持有的本公司股份正在买入后六个月内卖出，或者正在卖出后六个月内又买入，不然由此所得收益归公司完全，公司董事会应该收回其所得收益并实时披露以下实质：（一）闭系职员违规营业股票的境况；（二）公司采用的拯救法子；（三）收益的推算手法和董事会收接纳益的详细境况；（四）深圳证券贸易所请求披露的其他事项。

　　关于众次买入的，以结尾一次买入的工夫动作六个月卖出禁止期的起算点；关于众次卖出的，以结尾一次卖出的工夫动作六个月买入禁止期的起算点。

　　公司董事会未正在上述刻期内实行的，股东有权为了公司的益处以自身的外面直接向黎民法院提告状讼。

　　第七条公司董事、监事和高级治理职员应该确保下列自然人、法人或其他机闭不爆发因获知内情消息而营业本公司股份及其衍生种类的行径：（一）公司董事、监事、高级治理职员的配头、父母、子息、兄弟姐妹；（二）公司董事、监事、高级治理职员职掌的法人或其他机闭；（三）公司的证券工作代外及其配头、父母、子息、兄弟姐妹；（四）中邦证监会、深圳证券贸易所或公司凭据骨子重于局面的法则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级治理职员有分外相闭，大概获知内情消息的自然人、法人或其他机闭。

　　第三章消息申报、披露与拘押第八条公司董事、监事和高级治理职员应鄙人列时点或时候内委托公司向深圳证券贸易所和中邦证券备案结算有限职守公司深圳分公司（以下简称“中邦结算深圳分公司”）申报其部分消息（网罗但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职工夫等）：（一）新上市公司的董事、监事和高级治理职员正在公司申请股票初始备案时；（二）新任董事、监事正在股东大会（或职工代外大会）通过其任职事项后两个贸易日内；（三）新任高级治理职员正在董事会通过其任职事项后两个贸易日内；（四）现任董事、监事和高级治理职员正在其已申报的部分消息爆发蜕化后的两个贸易日内；（五）现任董事、监事和高级治理职员正在离任后两个贸易日内；（六）深圳证券贸易所请求的其他工夫。

　　以上申报数据视为闭系职员向深圳证券贸易所和中邦结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按闭系规矩予以治理的申请。

　　第九条公司及其董事、监事和高级治理职员应该保障其向深圳证券贸易所和中邦结算深圳分公司申报数据的的确、切实、实时、无缺，许诺深圳证券贸易所实时宣告闭系职员营业本公司股份及其衍生种类的境况，并担负由此形成的法令职守。

　　第十条因公司公然或非公然荒行股份、实践股权鞭策等景况，对董事、监事和高级治理职员让渡其所持本公司股份做出附加让渡代价、附加功绩稽核要求、设定限售刻期等限定性要求的，公司应该正在管理股份变动备案或行权等手续时，向深圳证券贸易所和中邦结算深圳分公司申请将闭系职员所持股份备案为有限售要求的股份。

　　第十一条公司凭据《公司章程》的规矩对董事、监事和高级治理职员所持本公司股份规矩更长的禁止让渡时候、更低的可让渡股份比例或者附加其它限定让渡要求的，应该实时向深圳证券贸易所申报。

　　公司凭据《公司章程》的规矩对未承担公司董事、监事及高级治理职员的中枢技艺职员、出售职员、治理职员所持公司股份实行锁定或前述职员自觉申请对所持公司股份实行锁定的，应该实时向深圳证券贸易所申报。

　　第十二条公司根据中邦结算深圳分公司的请求，对董事、监事和高级治理职员股份治理闭系消息实行确认，并实时反应确认结果。

　　第十三条公司董事会秘书有劲治理公司董事、监事和高级治理职员的身份及所持本公司股份的数据和消息，联合为董事、监事和高级治理职员管理部分消息的网上申报，并按期查验董事、监事和高级治理职员营业本公司股票的披露境况。

　　第十四条公司董事、监事、高级治理职员和证券工作代外应该正在营业本公司股份及其衍生种类的两个贸易日内，通过公司董事会向深圳证券贸易所申报，并正在深圳证券贸易所指定网站实行通告。

　　通告实质网罗：（一）上岁晚所持本公司股份数目；（二）上岁晚至本次转化前每次股份转化的日期、数目、代价；（三）本次转化前持股数目；（四）本次股份转化的日期、数目、代价；（五）转化后的持股数目；（六）深圳证券贸易所请求披露的其他事项。

　　董事、监事和高级治理职员以及董事会拒不申报或者披露的，深圳证券贸易所正在指定网站公然披露以上消息。

　　第十五条公司董事、监事和高级治理职员持有本公司股份及其转化比例到达《上市公司收购治理举措》规矩的，还应该根据《上市公司收购治理举措》等闭系法令、行政准则、部分规章和营业规矩的规矩执行陈说和披露等负担。

　　第十六条公司董事、监事和高级治理职员从事融资融券贸易的，应该苦守闭系规矩并向深圳证券贸易所申报。

　　第十七条深圳证券贸易所对公司董事、监事和高级治理职员及本轨制第七条规矩的自然人、法人或其他机闭营业本公司股份及其衍生种类实行平日拘押。

　　深圳证券贸易所可通过发出问询函、约睹道话等格式对上述职员营业本公司股份及其衍生种类的主意、资金起源等实行问询。

　　第四章账户及股份治理第十八条公司董事、监事、高级治理职员应强化对自己所持有证券账户的治理，实时向董事会申报自己所持有的证券账户、所持本公司证券及其转化境况。

　　公司将对本公司现任及离任半年内的董事、监事、高级治理职员证券账户根本消息实行备案挂号，并凭据消息转化境况实时予以更新。

　　第十九条公司董事、监事、高级治理职员正在委托公司申报部分消息后，中邦结算深圳分公司凭据其申报数据原料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已备案的本公司股份予以锁定。

　　第二十条董事、监事和高级治理职员具有众个证券账户的，应该根据中邦结算深圳分公司的规矩团结为一个账户。

　　第二十一条公司上市满一年后，因公司公然或非公然荒行股份、实践股权鞭策企图，或因董事、监事、高级治理职员证券账户内通过二级市集进货、可转债转股、行权、和道受让等格式年内新增的本公司无穷售要求股份，按75%主动锁定；新增有限售要求的股份，计入次年可让渡股份的推算基数。

　　因上市公司实行权柄分拨导致董事、监事和高级治理人所持本公司股份增进的,可同比例增进当年可让渡数目。

　　上市未满一年，董事、监事、高级治理职员证券账户内新增的本公司股份，根据100%主动锁定。

　　第二十二条公司董事、监事和高级治理职员当年可让渡但未让渡的本公司股份，计入当岁晚其所持有本公司股份总数，该总数动作次年可让渡股份的推算根本。

　　第二十三条每年的第一个贸易日，中邦结算深圳分公司以公司董事、监事和高级治理职员正在上年结尾一个贸易日备案正在其名下的正在深圳证券贸易所上市的本公司股份为基数，按25%推算其本年度可让渡股份法定额度；同时，对该职员所持的正在本年度可让渡股份额度内的无穷售要求的畅达股实行解锁。

　　当推算可解锁额度闪现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不敷1，000股时，其本年度可让渡股份额度即为其持有本公司股份数。

　　因公司实行权柄分拨、减资缩股等导致董事、监事和高级治理职员所持本公司股份蜕化的，本年度可让渡股份额度做相应变动。

　　第二十四条公司董事、监事和高级治理职员正在任职时候，每年通过召集竞价、大宗贸易、和道让渡等格式让渡的股份不得抢先其所持本公司股份总数的25%；因法令强制实行、承担、遗赠、依法豆剖财富等导致股份转化的除外。

　　第二十五条对涉嫌违规贸易的董事、监事和高级治理职员，中邦结算深圳分公司可凭据中邦证监会、深圳证券贸易所的请求对备案正在其名下的本公司股份予以锁定。

　　第二十六条公司董事、监事和高级治理职员所持股份备案为有限售要求股份的，当袪除限售的要求满意后，董事、监事和高级治理职员可委托公司向深圳证券贸易所和中邦结算深圳分公司申请袪除限售。

　　袪除限售后，中邦结算深圳分公司主动对董事、监事和高级治理职员名下可让渡股份残存额度内的股份实行解锁，其余股份主动锁定。

　　第二十七条正在锁按时候，董事、监事和高级治理职员所持本公司股份依法享有的收益权、外决权、优先配售权等闭系权柄不受影响。

　　第二十八条公司董事、监事和高级治理职员离任并委托公司申报部分消息后，中邦结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以一切锁定，到期后将其所持有本公司无穷售要求股份一切主动解锁。

　　第五章职守与处理第二十九条公司董事、监事和高级治理职员违反本轨制规矩的，公司能够通过以下格式（网罗但不限于）查究当事人的职守：（一）视情节轻重赐与职守人警惕，转达指斥，降职，免职，提倡董事会、股东大会或者职工代外大会予以撤换等局面的处分；（二）关于董事、监事或高级治理职员违反本轨制第五条规矩，正在禁止营业本公司股票时候内营业本公司股票的，公司视情节轻重赐与处分，给公司变成耗费的，依法查究其相应职守；（三）关于董事、监事或高级治理职员违反本轨制第六条规矩，将其所持本公司股票买入后六个月内卖出，或者正在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，根据《证券法》第四十七条规矩，董事会收回其所得收益并实时披露以下实质：1、闭系职员违规营业股票的境况；2、公司采用的拯救法子；3、收益的推算手法和董事会收接纳益的详细境况；4、深交所请求披露的其他事项。

　　持有公司股份5%以上的股东违反本轨制第六条规矩营业股票的，参照本条规矩实行；（四）给公司变成强大影响或耗费的，公司可请求其担负民事补偿职守；（五）获咎邦度相闭法令准则的，可依法移送法令构造，查究其刑事职守。

　　第三十条公司董事、监事和高级治理职员爆发违法违规营业本公司股票的行径，公司董事会秘书应正在得知闭系消息后即刻向深圳证券贸易所、中邦证券监视治理委员会北京拘押局拘押职守人实行陈说。

　　违规营业本公司股票的闭系职守人除担负相应职守外，还应就违规行径尽疾作出讲明并提交深圳证券贸易所和中邦证券监视治理委员会北京拘押局挂号，给公司变成强大影响的，还应向投资者公然陪罪。

　　第六章附则第三十一条本轨制未尽事宜，根据相闭法令、准则、外率性文献和《公司章程》等闭系规矩实行；本轨制如与日后发布的法令、准则、外率性文献或经合法轨范编削后的《公司章程》相抵触时，按相闭法令、准则、外率性文献和《公司章程》的规矩实行。