中国证监会发布《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见

　　中国证监会发布《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见对《闭于天下中小企业股份让渡编制挂牌公司转板上市的辅导睹解》(以下简称原辅导睹解)实行修订,酿成了《闭于

　　本次修修正在仍旧原辅导睹解轨制框架、体系和要紧实质的根底前进行改正,要紧蕴涵5个方面。一是调治协议凭借。删除《邦务院闭于天下中小企业股份让渡编制相闭题目的决意》(邦发〔2013〕49号)。二是名称修订。将“天下股转公司”“精选层公司”分离改正为“北交所”“北交所上市公司”,将“转板上市”改正为“转板”。三是清楚上市时分企图。北交所上市公司申请转板,应该已正在北交所上市满一年,其正在原精选层挂牌时分和北交所上市时分可兼并企图。四是股份限售安插。清楚北交所上市公司转板后的股份限售期,规定上可能扣除正在原精选层和北交所一经限售的时分。五是对其他文字外述作了适当性调治。

　　2021年10月30日至11月14日,证监会就《辅导睹解》向社会公然收罗睹解。收罗睹解时期,收到来自证券公司、一面投资者等提出的睹解。总的看,各方对《辅导睹解》修订思绪、要紧修订实质根本承认,联系睹解有的涉及生意所层面营业规定安插,有的属于解析商量性子,不须要调治收罗睹解稿实质。

　　须要注明的是,对待北交所开市前已向沪深生意所提交申请的,实用原辅导睹解及配套规定。对待北交所开市后、《辅导睹解》及配套规定正式生效前,向沪深生意所提交申请的,沪深生意所参照原有规定实行受理和审核。

　　下一步,证监会将构制上交所、深交所、北交所、中邦结算等做好转板各项预备管事,并依照试点状况,评估完美相闭轨制安插。

　　为郑重贯彻落实党焦点、邦务院决议摆设，强化众宗旨血本墟市的有机相干，更好阐扬各墟市的性能，激励墟市生气，为区别繁荣阶段的企业供应差别化、便当化任职，依照《中华黎民共和邦公法律》《中华黎民共和邦证券法》等相闭司法规则，遵照深化新三板革新、设立北京证券生意所（以下简称北交所）的总体安插，就北交所上市公司向上海证券生意所（以下简称上交所）、深圳证券生意所（以下简称深交所）转板提出如下睹解。

　　（一）墟市导向。适应墟市需求，敬服企业志愿，愿意适宜要求的北交所上市公司自立作出转板决意，自立挑选转入的生意所及板块。升高转板透后度，审核历程、程序整体公然。

　　（二）兼顾两全。上交所、深交所、北交所、中邦证券立案结算有限负担公司（以下简称中邦结算）强化疏导和洽，做好轨制规定的跟尾，增进各板块和洽繁荣，保护企业合法权柄。

　　（三）试点先行。僵持稳起步，初期正在上交所、深交所各挑选一个板块试点。试点一段时分后，评估完美转板机制。

　　（四）防控危机。深化底线思想，确凿防备转板历程中或者产生的种种危机，做好应对尽头状况和突发变乱的预备，确保稳固奉行。

　　（一）转入板块领域。试点时期，适宜要求的北交所上市公司可能申请转板至上交所科创板或深交所创业板。

　　（二）转板要求。北交所上市公司申请转板，应该已正在北交所一口气上市满一年，且适宜转入板块的上市要求。公司正在北交所上市前，曾正在天下中小企业股份让渡编制（以下简称天下股转编制）原精选层挂牌的，精选层挂牌时分与北交所上市时分兼并企图。转板要求应该与初度公然辟行并正在上交所、深交所上市的要求仍旧根本相似，上交所、深交所可能依照囚禁须要提出差别化哀求。

　　（三）转板轨范。转板属于股票上市地的蜕变，不涉及股票公然辟行，依法无需经中邦证监会照准或注册，由上交所、深交所凭借上市规定实行审核并作出决意。转板轨范要紧蕴涵：企业奉行内部决议轨范后提出转板申请，上交所、深交所审核并作出是否允许上市的决意，企业正在北交所终止上市后，正在上交所或深交所上市生意。

　　（四）转板保荐。提出转板申请的北交所上市公司，遵照上交所、深交所相闭划定聘任证券公司担当上市保荐人。鉴于企业公然辟行股票并正在北交所上市时，一经保荐机构核查，并正在上市后给与保荐机构继续督导，对北交所上市公司转板的保荐哀求和轨范可能适合调治完美。

　　（五）股份限售安插。北交所上市公司转板的，股份限售应该用命司法规则及上交所、深交所营业规定的划定。正在企图北交所上市公司转板后的股份限售期时，规定上可能扣除正在天下股转编制原精选层和北交所一经限售的时分。上交所、深交所对转板公司的控股股东、本质驾驭人、董监上等所持股份的限售期作出划定。

　　（一）庄苛转板审核。上交所、深交所设立高效透后的转板审核机制，依法依规发展审核。上交所、深交所正在转板审核中，出现转板申请文献新闻披露存正在巨大题目且未做出合解析释的，可能凭借营业规定对拟转板公司接纳现场检验等自律统制法子。转板的审核轨范、申报受理状况、问询历程及审核结果实时向社会公然。

　　（二）清楚转板跟尾。北交所应该深化上市公司的平居囚禁，促使申请转板的公司做好新闻披露，强化很是生意囚禁，防备黑幕生意、利用墟市等违法违规举动。上交所、深交所设立转板审核疏导机制，确保审核标准根本相似。上交所、深交所、北交所设立转板囚禁跟尾机制，就涉及的主要囚禁事项实行疏导和洽，实时伏贴办理转板历程中产生的种种新状况新题目。

　　（三）压实中介机构负担。保荐机构及司帐师工作所、状师工作所等证券任职机构应该遵照中邦证监会及上交所、深交所联系划定，老诚守约，勤劳尽责，对申请文献和新闻披露原料实行充溢核检验证并揭晓清楚睹解。上交所、深交所正在转板审核中，出现保荐机构、证券任职机构等未遵照划定履职尽责的，可能凭借营业规定对保荐机构、证券任职机构等接纳现场检验等自律统制法子。

　　（四）强化生意所审核管事监视。上交所、深交所正在作出转板审核决意后，应该实时报中邦证监会挂号。中邦证监会对上交所、深交所审核管事实行监视，按期或不按期对生意所审核管事实行现场检验或非现场检验。

　　（五）深化负担追查。申请转板的上市公司及联系中介机构应该庄苛用命司法规则和中邦证监会联系划定。对待转板中的违法违规举动，中邦证监会将依法依规肃穆查处，上交所、深交所、北交所等应该实时接纳相应的自律统制法子。

　　上交所、深交所、北交所、中邦结算等凭借相闭司法规则及本辅导睹解，协议或修订相闭营业规定，清楚上述相闭安插。

　　依照党焦点、邦务院闭于深化新三板革新、设立北京证 券生意所（以下简称北交所）的团结摆设，为进一步清楚转 板联系安插，证监会对《中邦证监会闭于天下中小企业股份 让渡编制挂牌公司转板上市的辅导睹解》（证监会告示 〔2020〕29 号，以下简称原辅导睹解）实行修订，酿成了《中 邦证监会闭于北京证券生意所上市公司转板的辅导睹解》 （以下简称《辅导睹解》）。现将相闭修订状况注明如下：

　　原辅导睹解自 2020 年 6 月发外奉行此后，对清楚转板 上市根本轨制安插、类型转板上市举动、辅导设立转板上市 机制起到了主要用意。本次革新后，原精选层挂牌公司全部 平移至北交所，挂牌公司的属性蜕变为上市公司，原辅导意 睹中片面条件不再实用，须要作出调治。

　　本次修修正在仍旧原辅导睹解轨制框架、体系和要紧实质 的根底前进行改正，共有 15 处，要紧蕴涵 5 个方面：一是 调治协议凭借。删除《邦务院闭于天下中小企业股份让渡系2 统相闭题目的决意》（邦发〔2013〕49 号）。二是名称修订。将“天下股转公司”“精选层公司”分离改正为“北交所” “北交所上市公司”，将“转板上市”改正为“转板”。三 是清楚上市时分企图。北交所上市公司申请转板，应该已正在 北交所上市满一年，其正在原精选层挂牌时分和北交所上市时 间可兼并企图。四是股份限售安插。清楚北交所上市公司转 板后的股份限售期，规定上可能扣除正在原精选层和北交所已 经限售的时分。五是对其他文字外述作了适当性调治。

　　公然收罗睹解时期共收到 3 份 6 条睹解，分离来自证券 公司和一面投资者。总的看，各方对《辅导睹解》的实质基 本承认，收到的睹解发起要紧涉及生意所营业规定层面的安 排，有的属于解析商量性子睹解。鉴于《辅导睹解》定位于 清楚转板机制的根本轨制框架，不须要调治收罗睹解稿内 容。对待详细细化的轨制安插，上交所、深交所、北交所、 中邦结算将正在营业规定中予以清楚。须要注明的是，对待北交所开市前向沪深生意所提交申 请的，实用原辅导睹解及配套规定。对待北交所开市后、《辅导睹解》及配套规定正式生效前，向沪深生意所提交申请的， 沪深生意所参照原有规定实行受理和审核。

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