同方股份：中信证券股份有限公司关于同方股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告

　　同方股份：中信证券股份有限公司关于同方股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）行为同方股份有限公司（以下简称“同方股份”、“上市公司”或“公司”）非公然采行股票的一连督导机构，依据《证券发行上市保荐生意执掌举措》（以下简称“《保荐举措》”）、《上海证券往还所股票上市轨则》（以下简称“上市轨则”）以及《上海证券往还所上市公司一连督导处事指引》（以下简称“《一连督导处事指引》”）等干系法令规则章程，对上市公司非公然采行股份上市之日至本次现场检验岁月（以下简称“一连督导岁月”）的典范运作境况实行了按期现场检验，现将本次现场检验境况告诉如下：

　　保荐机构查阅了同方股份一连督导岁月的股东大会、董事会、监事会及特意委员会的聚会文献，获取了公司章程、股东大聚会事轨则、董事聚会事轨则和监事聚会事轨则、新闻披露轨制、内部机构扶植及调动、内部审计轨制等文献，对三会运作境况实行了核查，并对干系掌管人实行了访说。

　　经核查，保荐机构以为：截至现场检验之日，同方股份的董事、监事和高级执掌职员不妨遵从相闭法令、规则和上海证券往还所干系生意轨则的哀求推行职责，公司章程、股东大聚会事轨则、董事聚会事轨则和监事聚会事轨则不妨被有用奉行，公司经管机制不妨有用外现功用；公司内部机构扶植和权责分派科学合理，对部分或岗亭生意的权限边界、审批次第和相应义务等章程昭彰合规，内部审计部分和审计委员会组成、推行职责合规，其对公司内部把握有用性的评估与实情相符。

　　保荐机构博得了同方股份一连督导岁月对外公然披露的文献、投资者调研记录，并对布告文献实质实行了核查，核心对此中涉及到三会文献、闭系往还等境况实行了查问和明白，并对相闭强大事项实行了访说。

　　依据对上市公司三会文献、聚会记载等原料的检验，并通过与指定收集披露的干系新闻实行比较和说明，保荐机构以为：截至现场检验之日，同方股份庄重遵从证券监禁部分的干系章程实行新闻披露营谋，依法公然对外揭橥种种按期告诉及一时告诉，确保各项强大新闻的披露确切、精确、完好、实时、有用，不存正在子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉。

　　保荐机构核查了公司与控股股东及其他闭系方的往还及资金交往境况，并与公司干系掌管人就教导期内公司独立性及闭系往还境况实行访说。

　　经核查，保荐机构以为：截至现场检验之日，同方股份资产完好，职员、机构、生意、财政依旧独立，不存正在闭系方违规据有上市公司资金的情况。

　　保荐机构博得了召募资金专户的资金操纵清单、专户监禁订定、资金划转凭证、银行对账单，查阅并比对了公司相闭召募资金的对外披露文献，同时对召募资金专户的大额资金支取境况实行了核查。

　　保荐机构以为：截至现场检验之日，同方股份召募资金存放和操纵适当《上市轨则》《上海证券往还所上市公司召募资金执掌章程》《上市公司监禁指引第2号——上市公司召募资金执掌和操纵的监禁哀求》等文献的章程，对召募资金实行了专户存储和专项操纵，不存正在变相变换召募资金用处和损害股东好处的境况，不存正在违规操纵召募资金的情况。

　　现场检验职员查阅了公司章程等内部干系轨制，董事会、股东大会决议和新闻披露文献，核查了公司一连督导岁月对外担保、闭系往还、对外投资境况，与干系掌管人实行了访说。

　　经现场核查，保荐机构以为：公司已对闭系往还、对外担保和对外投资的计划权限和计划机制实行了典范，本一连督导岁月内，不存正在违规闭系往还、对外担保及强大对外投资等情况。

　　保荐机构向上市公司高级执掌职员明白了一连督导岁月谋划境况，经查阅比力上市公司相闭谋划境况的披露实质，基于行业公然质料说明了上市公司所熟手业发达境况。

　　经现场检验，保荐机构以为：2021年一连督导岁月，公司谋划形式未爆发强大蜕化，厉重谋划园地寻常运转；公司主买卖务的商场前景、行业谋划境况未爆发强大蜕化；公司自己谋划境况精良，依旧了较为牢固的红利才干。

　　本次现场检验未察觉同方股份存正在依据《证券发行上市保荐生意执掌举措》《上海证券往还所上市公司一连督导处事指引》等干系章程应该向中邦证监会和证券往还所告诉的事项。

　　保荐机构遵从《上海证券往还所上市公司一连督导处事指引》的相闭哀求，对同方股份当真推行了一连督导职责，源委本次现场核查处事，保荐机构以为：同方股份正在公司经管、内控轨制、三会运作、新闻披露、独立性、闭系往还、对外担保、强大对外投资等厉重方面的运作适当《上海证券往还所上市公司一连督导处事指引》《上海证券往还所股票上市轨则》等的干系哀求。截至现场检验之日，同方股份谋划境况寻常，未爆发强大倒霉蜕化。