实际控制人为胡胜发，股票即時

　　实际控制人为胡胜发，股票即時北京市朝阳区金和东途 20号院正大核心 3号楼南塔 22-31层，邮编：100020

　　北京市中伦讼师事情所（以下简称“本所”）领受广州安凯微电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，行动发行人初度公然辟行邦民币广泛股股票并正在科创板上市（以下简称“本次发行并上市”）的专项公法照顾，为发行人本次发行并上市供应公法办事、出具公法主睹书及讼师做事陈说。

　　本所讼师依照《中华邦民共和邦证券法》、《中华邦民共和邦公法令》等相合公法、行政法则、规章及中邦证券监视统制委员会宣布的《科创板初度公然辟行股票注册统制宗旨（试行）》（证监会令第 174号）、《公然辟行证券公司消息披露的编报法规第 12号——公然辟行证券的公法主睹书和讼师做事陈说》（证监发[2001]37号），以及中邦证监会、法令部联结颁发的《讼师事情所从事证券公法营业统制宗旨》（证监会、法令部令第 41号）、《讼师事情所证券公法营业执业法规（试行）》（证监会、法令部告示[2010]第 33号）等相合划定，于2022年 6月出具了《北京市中伦讼师事情所合于广州安凯微电子股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市的公法主睹书》（以下简称《公法主睹书》“ ”）及《北京市中伦讼师事情所合于广州安凯微电子股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市出具公法主睹书的讼师做事陈说》（“以下简称《讼师做事陈说》”）；于 2022年 9月出具了《北京市中伦讼师事情所合于广州安凯微电子股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市的补没收法主睹书（一）》（以下简称《补没收法主睹书（一）“ 》”），于 2022年 12月出具了《北京市中伦讼师事情所合于广州安凯微电子股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市的补没收法主睹书（二）》（以下简称《补没收法主睹书（二）“ 》”）、《北京市中伦讼师事情所合于广州安凯微电子股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市的补没收法主睹书（二）》（以下简称《“补没收法主睹书（三）》”）。

　　依照《中华邦民共和邦证券法》《初度公然辟行股票注册统制宗旨》（中邦证券监视统制委员会令第 205号）、《上海证券生意所科创板股票上市法规》（上证发〔2020〕101号）、《上海证券生意所股票发行上市审核法规》（上证发〔2023〕28号）的划定，本所讼师服从讼师行业公认的营业规范、德行标准和用功尽责精神，对发行人本次发行上市相合公法事项及发行人工此供应或披露的原料、文献和相合原形实行了合理、需要的核查与验证，并正在此底子上为本次发行上市相符一共注册制法规的干系事项实行了填充核查与验证，更新出具本讼师做事陈说。

　　中伦是一家凭借中王法律设立的联合制讼师事情所（独特广泛联合）。中伦创立于 1993年，总部位于北京，正在上海、深圳、广州、武汉、成都、重庆、青岛、杭州、南京、海口、东京、香港、伦敦、纽约、洛杉矶、旧金山及阿拉木图设有办公室。本所总部办公地点为北京市朝阳区金和东途 20号院正大核心 3号楼南塔 22-31层，邮政编码：100020，接洽电话，传真，中伦网址：。

　　截至本讼师做事陈说出具之日，中伦联合人赶上 300名，全所人数赶上 2,800名，从事证券公法营业的讼师约 600名掌握。中伦公法办事范围紧要囊括：中邦内地血本商场、香港和境外血本商场、私募股权和投资基金、金融产物和信赖、投资并购和公司统辖、跨境投资并购、工程和项目开辟、融资营业、债务重组和不良资产处理、税务和家当策划、诉讼仲裁、贸易违法和刑事合规、停业清理和重整、海事海商、合规和反腐朽、反垄断和角逐法、商业合规和挽救、海合和进出口、劳感人事、情况守卫和安宁分娩、常识产权权益守卫、字号申请、专利申请、汇集安宁和数据守卫等。

　　本所指派全奋讼师、邵芳讼师、刘杰讼师为发行人本次发行上市的署名讼师，全奋讼师、邵芳讼师、刘杰讼师的紧要阅历、证券营业执业记实及接洽体例如下：

　　全奋讼师卒业于厦门大学，1999年得回中邦讼师资历，专职从事证券、基金等血本商场公法营业，曾列入众家企业改制、重组、境内发行上市、上市公司并购及再融资做事。接洽电话为 。

　　邵芳讼师卒业于厦门大学，2012年得回中邦讼师资历，紧要从事证券、基金等血本商场公法营业，曾列入众家企业改制、重组、境内发行上市、上市公司并购及再融资做事。接洽电话为 。

　　刘杰讼师卒业于西南政法大学、美邦俄亥俄州立大学，2021年得回中邦讼师资历，紧要从事证券、基金等血本商场公法营业，曾列入众家企业改制、境除上述署名讼师外，中伦本项目列入职员还囊括杨小颖等。

　　依照本所与发行人缔结的公法办事允诺，本所领受发行人的延聘职掌其本次发行上市的专项公法照顾。受发行人的委托，本所为发行人本次发行上市出具了《北京市中伦讼师事情所合于广州安凯微电子股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市的公法主睹书》及本讼师做事陈说。本所讼师创制公法主睹书及本讼师做事陈说的紧要做事流程如下：

　　（一）自进场做事此后，为出具公法主睹书及本讼师做事陈说之目标，本所讼师凭借相合公法、法则和标准性文献的划定，本着留意性及首要性规定对发行人本次发行上市的干系公法题目实行了核查和验证，检查事项囊括但不限于本次发行并上市的接受和授权、发行人本次发行并上市的主体资历、本次发行并上市的本质要求、发行人的设立及汗青沿革、发行人的独立性、首倡人、股东及实质负责人、发行人的股本及其演变、发行人的营业、联系生意及同行角逐、发行人的紧要家当、发行人的庞大债权债务、发行人的庞大资产改观及收购吞并、发行人公司章程的同意与批改、发行人股东大会、董事会、监事集会事法规及标准运作、发行人董事、监事、高级统制职员和焦点时间职员及其改观、发行人的税务及财务补贴、发行人的情况守卫、产物德料及劳动用工、发行人召募资金的应用、发行人营业兴盛目的及诉讼、仲裁或行政处分等。

　　本所讼师正在实行核查和验证前，服从《讼师事情所从事证券公法营业统制宗旨》《囚系法规合用指引——公法类第 2号：讼师事情所从事初度公然辟行股票并上市公法营业执业细则》（以下简称《律“ 师事情所从事首发公法营业执业细则》”）的划定编制了核查和验证宗旨，列理会须要核查和验证的事项、检查做事措施、检查本领，并依照考核的进步环境，对其予以妥贴调度。

　　正在核检查证流程中，基于专业分工及归位尽责的规定，本所讼师对境内公法事项实施了证券公法专业人士的卓殊留意仔肩；对财政、管帐、评估等犯法律事项实施了广泛人大凡的留意仔肩。

　　对待创制、出具公法主睹书及本讼师做事陈说需依赖保荐机构、其他证券办事机构等的底子做事或者专业主睹的，本所讼师维持了职业猜忌，并服从《讼师事情所从事首发公法营业执业细则》第四条的划定实施了需要的考核、复核做事，造成合理信任。

　　（二）正在上述核检查证做事的初始阶段，本所讼师向发行人发出了相合本次发行上市的公法尽职考核清单，并获得了发行人凭借该文献清单供应的根基文献、原料及其副本或复印件；本所讼师对这些书面资料实行了归类整饬和审查，就须要发行人填充的文献原料，本所讼师时常向发行人发出填充文献清单恳求发行人进一步供应。上述发行人供应的原料组成了本所出具公法主睹书及本讼师做事陈说所凭借的底子原料。

　　（三）本所讼师本着留意性及首要性规定对发行人本次发行上市涉及的干系公法题目实行了核查和验证。正在核检查证流程中，为确保或许一共、充实地独揽发行人的各项公法原形，本所讼师还采用了面讲、书面审查、实地考核、盘查和函证等众种本领。这些核检查证流程紧要囊括：

　　1. 本所讼师对发行人的紧要筹办场面实行了实地考核，检查了发行人紧要家当的资产景况及简直分娩运转环境，懂得了发行人紧要性能部分的创立及运作环境；与发行人统制层、相合主管职员及发行人延聘的保荐机构、管帐师事情所等其他证券办事机构的经办职员就本次发行上市所涉及的干系题目实行了需要的交换，并插足了保荐机构结构的众次中介机构协和会。正在实行实地考核和访讲流程中，本所讼师就本所以为首要的或不行渺视的干系题目，向发行人或干系方实行了咨询并赢得其作出的书面回答或确认等；经检查，该等书面回答或确以为本所信任，组成本所出具公法主睹书及本讼师做事陈说的撑持性原料。

　　2．本所讼师就发行人及干系联系公司的工商备案消息实行了查档；检查了发行人持有的生意执照、营业筹办天资、家当权益证书等文献的原件，并就发行人具有的土地行使权、房产、字号、专利等资产的权属景况向干系政府主管陷坑实行了查档，登录中邦字号网站、中邦及众邦专利审查消息盘查网站、中邦版权守卫核心网站实行了检索；就发行人及其紧要股东等是否涉及诉讼、仲裁事项登录最高邦民法院网站、中邦裁判文书网站等干系网站实行了检索。

　　其余，本所讼师还时常通过互联网盘查懂得发行人的最新动态和社会评议景况，并针对发行人及干系方实行公家消息检索。

　　3．对待出具公法主睹书及本讼师做事陈说至合首要而又无法获得独立证据撑持的原形，本所赢得了发行人的《企业信用陈说（无违法违规阐明版）》、子公司的政府主管陷坑（囊括工商、税务、应急统制、社保、住房公积金、住房和城乡修筑局、生态情况局、自然资源和策划局、海合等）出具的阐明文献和境外讼师事情所出具的公法主睹或其他相合单元出具的阐明文献，并登岸干系政府主管陷坑的网站对发行人及子公司陈说期的筹办遵法环境实行了检索。

　　本所讼师对这些阐明文献涉及的事项实施了公法专业人士的卓殊留意仔肩，确信该等阐明文献可能行动本所出具公法主睹书及本讼师做事陈说的凭借。

　　（四）对待核检查证流程中呈现的公法题目，本所讼师实时与发行人及其他中介机构实行了疏导，对相合题目实行了深远斟酌和琢磨（需要时启动本所内部营业斟酌措施），并确定了妥贴的处置计划。

　　（五）基于以上做事底子，本所讼师为发行人本次发行上市创制了公法主睹书及本讼师做事陈说。公法主睹书及本讼师做事陈说创制告终后，本所依照本所营业法规的恳求对公法主睹书及本讼师做事陈说实行了斟酌复核，经办讼师并依照内核委员会的审核主睹实行了需要的填充与完备。

　　（一）本所及本所讼师依照《证券法》《讼师事情所从事证券公法营业统制宗旨》《讼师事情所证券公法营业执业法规（试行）》和《讼师事情所从事首发公法营业执业细则》等我邦现行公法、法则和标准性文献的划定及本讼师做事陈说出具之日以前仍然产生或者存正在的原形，苛厉实施了法定职责，服从了用功尽责和诚笃信用规定，实行了充实的核查、验证，保障本所出具的公法主睹书和本讼师做事陈说所认定的原形确凿、确实、完全，所颁发的结论性主睹合法、确实，不存正在虚伪纪录、误导性陈述及庞大脱漏，并应允担负相应的公法职守。

　　（二）本讼师做事陈说凭借中邦现行有用的或者发行人的作为、相合原形产生或存正在时有用的公法、法则和标准性文献，并基于本所讼师对该等公法、法则和标准性文献的领略而出具。

　　（三）本讼师做事陈说仅就与本次发行上市相合的中邦境内公法题目（以本讼师做事报密告外主睹事项为准及为限）颁发公法主睹，本所及经办讼师并不具备对相合财政、管帐、验资及审计、评估、投资计划等专业事项和境外事项颁发专业主睹的妥贴资历。基于专业分工及归位尽责的规定，本所讼师对境内公法事项实施了证券公法专业人士的卓殊留意仔肩；对财政、管帐、评估等犯法律事项实施了广泛人大凡的留意仔肩。本讼师做事陈说中涉及财政、管帐、验资及审计、评估、投资计划等专业事项等实质时，本所讼师服从《讼师事情所从事首发公法营业执业细则》的划定实施了需要的考核、复核做事，造成合理信任，并苛厉服从保荐机构及其他证券办事机构出具的专业文献和/或发行人的注释予以引述；涉及境外公法或其他境外事项干系实质时，本所讼师亦苛厉服从相合中介机构出具的专业文献和/或发行人的注释予以引述。该等引述并不虞味着本所及本所讼师对所援用实质切实凿性和确实性作出任何昭示或默示的保障，对这些实质本所及本所讼师不具备核查和作出判定的妥贴资历。

　　（四）本所讼师正在核检查证流程中已获得发行人如下保障，即发行人仍然供应了本所讼师出具公法主睹书和本讼师做事陈说所必定的、确凿的原始书面资料、副本资料或复印件，完全足以影响公法主睹书和本讼师做事陈说的原形和文献均已向本所披露，无任何蒙蔽、虚伪、脱漏和误导之处。发行人保障所供应的上述文献、资料均是确凿、确实、完全和有用的，相合文献、资料上全盘署名、印章均是确凿的，全盘副本资料或复印件均与本来资料或原件相似。

　　（五）对待出具公法主睹书和本讼师做事陈说至合首要而又无法获得独立证据撑持的原形，本所讼师有赖于相合政府部分等群众机构出具或供应的阐明文献行动出具公法主睹书和本讼师做事陈说的凭借。

　　（六）本所应允将公法主睹书和本讼师做事陈说行动发行人申请本次发行上市所必备的公法文献，奉陪其他申报资料上报证券生意所审核、中邦证监会注册，并依法对本所出具的公法主睹担负相应的公法职守；申报资料的批改和反应主睹对公法主睹书和/或本讼师做事陈说有影响的，本所将按划定出具补没收法主睹书。

　　（七）本所应允发行人正在其为本次发行上市而编制的《招股仿单（注册稿）》中一面或全面自行援用，或依照证券生意所和中邦证监会的恳求援用公法主睹书或本讼师做事陈说的实质，然而发行人作上述援用时，不得因援用而导致公法上的歧义或误解，本全盘权对《招股仿单（注册稿）》的相合实质实行再次核阅并确认。

　　（八）本所及本所讼师未授权任何单元或局部对公法主睹书和本讼师做事陈说作任何注解或注释。

　　（九）公法主睹书和本讼师做事陈说仅供发行人工本次发行上市之目标行使，未经本所书面应允，不得用作任何其他目标或用处。

　　本讼师做事陈说中，除非文义另有所指，下述名称分辩具有以下寓意： 简称 - 指称

　　浙江凯宇 指 浙江金华凯宇电子科技有限公司，系发行人的全资子公司 安凯时间公司（ANYKA TECHNOLOGIES CORPORATION），

　　武义凯瑞达 指 浙江武义凯瑞达电子科技有限公司，系发行人的股东 凯安科技 指 广州凯安揣度机科技有限公司，系发行人的员工持股平台 广州凯驰投资联合企业（有限联合），系发行人的员工持股平

　　凯金投资 指 广州凯金投资联合企业（有限联合），系发行人的股东 简称 指称

　　疌泉元禾 指 的股东，曾用名为“姑苏疌泉致芯股权投资联合企业（有限联合）”

　　芯谋商酌 指 芯谋商场消息商酌（上海）有限公司，系发行人的股东 湖北小米长江财产基金联合企业（有限联合），系发行人的股

　　最高邦民法院网站 指 网址为 的最高邦民法院网站 中邦裁判文书网站 指 网址为 的中邦裁判文书网站 邦度企业信用消息 网址为 的邦度企业信用消息公指

　　广东法院网 指 网址为 的广东法院网 本所 指 发行人工本次发行并上市延聘的北京市中伦讼师事情所

　　公法主睹书 指 合于广州安凯微电子股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市的公法主睹书》

　　讼师做事陈说 指 合于广州安凯微电子股份有限公司初度公然辟行股票并正在科创板上市出具公法主睹书的讼师做事陈说》

　　保荐人/主承销商/海海通证券股份有限公司，为发行人本次发行并上市延聘的保荐指

　　联结中和评估公司 指 中和资产评估土地房地产估价有限公司”），为安凯有限改制为股份有限公司时延聘的评估机构

　　《科创板上市规 《上海证券生意所科创板股票上市法规》（上证发〔2020〕101指

　　注：本讼师做事陈说除卓殊注释外所罕有值保存 2位小数，若显现总数与各分项数值之和尾数不符的环境，均为四舍五入缘由变成。

　　为对发行人本次发行并上市的接受和授权颁发主睹，本所讼师检查了囊括但不限于以下文献：（1）发行人《公司章程》及股东大会、董事会、监事集会事法规；（2）发行人第一届董事会第六次集会及 2022年第一次偶然股东大会的集会文献，囊括集会报告、集会议案、署名册、外决票、集会决议、集会记实等。本所讼师核查结果如下：

　　2022年 3月 13日，发行人召开第一届董事会第六次集会，审议通过了《合于公司申请初度向社会公家公然辟行邦民币广泛股股票并正在科创板上市的议案》、《合于公司初度公然辟行召募资金投资项目及可行性的议案》、《合于公司初度公然辟行邦民币广泛股票前公司结存利润分拨计划的议案》、《合于提请股东大会授权董事会治理公司申请初度向社会公家公然辟行邦民币广泛股股票并正在科创板上市简直事宜的议案》等干系议案，并决断于 2022年 3月 31日召开 2022年第一次偶然股东大会，审议发行人本次发行上市的干系事项。

　　2022年 3月 31日，发行人召开 2022年第一次偶然股东大会，审议通过《合于公司申请初度向社会公家公然辟行邦民币广泛股股票并正在科创板上市的议案》、《合于公司初度公然辟行召募资金投资项目及可行性的议案》、《合于公司初度公然辟行邦民币广泛股票前公司结存利润分拨计划的议案》、《合于提请股东大会授权董事会治理公司申请初度向社会公家公然辟行邦民币广泛股股票并正在科创板上市简直事宜的议案》等干系议案，应允发行人申请初度公然辟行股票并正在科创板上市，简直计划如下：

　　1. 发行股票类型：邦民币广泛股（A股），每股面值为邦民币 1.00元。

　　3. 发行数目：公司拟初度公然辟行股票的数目不赶上 9,800万股，不低于公然辟行后公司总股本的 25%，最终发行数目由公司董事会和主承销商依照申购环境讨论确定，并以中邦证监会注册为准。

　　4.发行对象：相符股历的网下投资者和已正在上海证券生意所开设股东账户并相符要求的自然人、法人或其他机构投资者（邦度公法、法则和标准性文献禁止置备者除外）或中邦证监会划定的其他对象。

　　5. 发行代价及订价体例：通过向询价对象发端询价，由公司与主承销商依照发端询价环境确定发行代价。

　　6. 发行体例：采用网下向询价对象配售和网上资金申购订价发行相连系的体例或证券囚系机构认同的其他体例。

　　9. 本次公然辟行邦民币广泛股股票召募资金拟投资项目环境如下外： 序号 项目名称 投资总额（万元） 行使召募资金（万元）

　　以上项目标投资将行使召募资金告终，若公司所召募资金不行餍足拟投资项目标资金需求，公司将通过自筹资金处置。本次公然辟行召募资金到位之前，若公司已依照项目进度的实质环境以自筹资金先行加入的，正在召募资金到位之后将予以置换。公司本次发行召募资金存放于经董事会接受设立的专户齐集统制，做到专款专用。

　　本所讼师以为，发行人相合本次发行并上市的决议实质相符《公法令》、《首发注册宗旨》等公法法则、标准性文献和《公司章程》的划定，决议实质合法有用。

　　发行人 2022年第一次偶然股东大会审议通过了《合于提请股东大会授权董事会治理公司申请初度向社会公家公然辟行邦民币广泛股股票并正在科创板上市简直事宜的议案》，授权发行人董事会正在相合公法法则允诺的范畴内治理相合本次发行并上市事宜，简直授权事项如下：

　　1. 承担本次发行的简直做事及治理干系的申请措施和其他手续，囊括但不限于就本次发行及上市事宜向相合政府机构、囚系机构和证券生意所、证券备案结算机构治理审批、备案、挂号、批准、应允等手续。

　　2. 正在与主承销商充实磋商的环境下，正在股东大会决议确定的框架内，确定本次发行的简直计划，囊括但不限于决断本次发行的发行机缘、询价区间、发行代价和订价体例、发行体例、发行数目和发行对象、发行年华外等事宜。

　　3. 正在股东大会决议确定的框架内，依照召募资金投资项目标实质进度和轻重缓急规律，决断召募资金的简直行使宗旨。

　　4. 缔结、奉行、批改、告终任何与本次发行及上市干系的允诺、合同或需要的文献（囊括但不限于招股意向书、招股仿单、保荐允诺、承销允诺、上市允诺、各类告示等）。

　　5. 向上海证券生意所提出上市申请，治理相合上市的干系手续，缔结上市的干系文献。

　　6. 依照证券囚系部分的恳求和对本次发行申请的干系主睹，对本次发行干系简直事项做出修订和调度。

　　7. 如邦度对初度公然辟行股票有新的划定，依照新划定，对本次公然的简直计划作相应调度，并持续治理本次公然辟行股票事宜。

　　2023年 1月 13日，发行人本次发行经上海证券生意所科创板上市委员会 2023年第 7次审议集会审议通过。

　　综上，本所讼师以为，发行人本次发行上市仍然依法得回内部计划机构的有用接受。发行人 2022年第一次偶然股东大会的聚集、召开、外决体例和决议实质相符《公法令》《首发注册宗旨》等公法、法则、标准性文献及《公司章程》的划定，股东大会通过的决议实质及对董事会的授权合法、合规、确凿、有用；发行人本次发行上市已赢得上海证券生意所审核应允，尚需报经中邦证监会实施注册措施，本次发行的股票上市生意尚需上海证券生意所应允。

　　为对发行人本次发行并上市的主体资历颁发主睹，本所讼师实行了如下核查做事：（1）核查发行人现行有用的生意执照、公司章程；（2）核查安凯有限及发行人的全套工商档案、历次增资的验资陈说、出资凭证；（3）核查安凯有限应允全部更改为股份有限公司的股东会决议；（4）核查发行人创立大会的集会报告、集会决议、集会记实等集会文献；（5）核查安凯有限全部更改为股份公司的《股改审计陈说》、《股改评估陈说》、《股改验资陈说》；（6）核查发行人赢得的《企业信用陈说（无违法违规阐明版）》；（7）核查发行人股东、董事、监事、高级统制职员填写的干系消息考核外；（8）核查发行人的紧要家当权属阐明，实地查看发行人的紧要家当行使景况；（9）核阅《招股仿单（注册稿）》；（10）赢得发行人合于其合法存续、股东出资、营业筹办等干系事宜的声明与容许；（11）核查其他干系首要的文献和原料。本所讼师核查结果如下： （一）发行人工依法设立的股份有限公司

　　1. 发行人系由安凯时间、胡胜发、武义凯瑞达、凯安科技、富成投资、清大创投、鼎丰投资、露乐公司、凯金投资、凯驰投资、科金控股、疌泉元禾、Primrose Capital、千行高科、芯谋商酌、小米财产基金、越秀智创、越秀金蝉二期行动首倡人，以安凯有限截至 2020年 7月 31日经审计的净资产折股全部更改设立的股份有限公司，并于 2020年 9月 30日赢得股份公司生意执照，股份公司设立时总股本为 28,000万股，注册血本为邦民币 28,000万元。

　　2. 发行人设立后产生过一次增资，截至本讼师做事陈说出具之日，发行人持有广州市黄埔区商场监视统制局宣告的《生意执照》（联合社会信用代码：89A），注册血本为邦民币 29,400万元，居处为广州市黄埔区博文途 107号，法定代外人工胡胜发，类型为股份有限公司（外商投资、未上市），生意限日为 2001年 4月 10日至恒久，筹办范畴为：电子元件及组件制作；电子元器件批发；软件产物开辟、分娩；电子产物批发；软件测试办事；机械人的时间琢磨、时间开辟；时间进出口；电子、通讯与自愿负责时间琢磨、开辟；电子产物策画办事；数据打点和存储办事；通讯时间琢磨开辟、时间办事；电子元器件零售；消息电子时间办事；消息时间商酌办事；集成电途策画；揣度机时间开辟、时间办事；电子产物零售；物联网时间琢磨开辟；印制电途板制作。

　　发行人系由安凯有限以经审计的账面净资产折股全部更改设立的股份有限公司，安凯有限自 2001年 4月 10日设立起至本讼师做事陈说出具之日，已连续筹办三年以上，不存正在《公法令》及其他公法、法则和《公司章程》划定须要终止的境况。

　　依照发行人设立及历次增资的验资陈说、股东出资凭证、工商档案并经本所讼师核查，截至本讼师做事陈说出具之日，发行人的注册血本已足额缴纳。

　　发行人由安凯有限全部更改为股份有限公司，安凯有限的全盘资产均由发行人继承，截至本讼师做事陈说出具之日，发行人的紧要资产不存正在权属缠绕。

　　依照发行人《生意执照》、《公司章程》中合于筹办范畴的纪录并经本所讼师核查，发行人.紧要从事物联网智能硬件焦点 SoC芯片的研发、策画、终测和贩卖。发行人的分娩筹办相符公法、行政法则和《公司章程》的划定，相符《新光阴推动集成电途财产和软件财产高质料兴盛的若干计谋》等邦度财产计谋。

　　经核查，发行人展开紧要营业无需赢得卓殊许可，截至本讼师做事陈说出具之日，发行人已赢得其展开主生意务所需的执照、接受和备案/挂号证书，没有收到相合部分打消或拟打消上述执照、接受或备案/挂号证书的报告或警惕。

　　依照发行人供应的原料、发行人赢得的《企业信用陈说（无违法违规阐明版）》及子公司赢得的政府主管部分开具的遵法阐明、发行人及本来质负责人出具的容许并经本所讼师核查，比来二年内，发行人无控股股东，实质负责人工胡胜发；比来三年，发行人及本来质负责人不存正在涉及邦度安宁、群众安宁、生态安宁、分娩安宁、公家强壮安宁等范围的庞大违法作为，不存正在《科创板自查外》“一、科创板审核问答落实环境”之 1-2“庞大违法作为”所列干系境况。

　　（五）发行人主生意务、董事、高级统制职员没有产生庞大改观，实质负责人没有产生更改

　　陈说期内，发行人不绝从事物联网智能硬件焦点 SoC芯片的研发、策画、终测和贩卖，主生意务未产生庞大改观。

　　比来二年，发行人的董事、高级统制职员的改观紧要是股份公司设立时为设立、完备法人统辖组织须要而作出的一面调度，发行人的董事、高级统制职员未产生庞大改观。

　　比来二年（2020年 5月至今），发行人实质负责人工胡胜发，没有产生更改。

　　经核查，发行人已正在《招股仿单（注册稿）》之“第五节 发行人根基环境”之“十、董事、监事、高级统制职员及焦点时间职员的扼要环境”之（“一）董事、监事、高级统制职员及焦点时间职员简介”披露了发行人焦点时间职员的范畴、根基环境，正在“十、董事、监事、高级统制职员及焦点时间职员的扼要环境”之（“七）董事、监事、高级统制职员及焦点时间职员比来两年的更正环境”披露了董事、高级统制职员及焦点时间职员的更正环境，不存正在《科创板自查外》“一、科创板审核问答落实环境”之 1-5“比来二年内董事、高管及焦点时间职员的庞大晦气改观”所列干系境况。

　　综上，本所讼师以为，发行人是由安凯有限依法全部更改设立的股份有限公司，自安凯有限设立之日起已连续筹办三年以上，具备本次发行上市的主体资历。截至本讼师做事陈说出具之日，发行人依法有用存续，不存正在相合公法、法则、标准性文献及《公司章程》划定应该终止的境况。

　　经核查，发行人拣选的上市规范为《科创板上市法规》第二章 2.1.2条第（一）划定的规范：估计市值不低于邦民币 10亿元，比来一年净利润为正且生意收入不低于邦民币 1亿元。为对发行人本次发行并上市的本质要求颁发主睹，本所讼师实行了如下核查做事：（1）核查发行人历次股东大会、董事会、监事会的集会文献；（2）核查《审计陈说》《内控鉴证陈说》；（3）核查发行人的公司统辖文献，囊括《公司章程》《股东大集会事法规》《董事集会事法规》《监事集会事法规》《独立董事做事轨制》《庞大筹办与投资计划统制轨制》《对外担保统制轨制》《联系生意计划轨制》等内部负责轨制；（4）核查安凯有限及发行人的全套工商档案；（5）核查安凯有限及发行人历次增资的验资陈说、股东出资凭证；（6）核查发行人与陈说期内紧要供应商缔结的合同/订单、付款凭证，核查发行人与陈说期的紧要客户缔结的合同/订单、发票、收款凭证，并对发行人陈说期的紧要供应商和客户实行实地走访和视频访讲；（7）登录中邦证监会网站（）、上海证券生意所网站（）、深圳证券生意所网站（）检索比来三年有无发行人及本来质负责人、董事、监事、高级统制职员干系的处分消息；（8）查阅发行人实质负责人、董事、监事和高级统制职员赢得的户籍所正在地/每每栖身地公安陷坑开具的无违法记实阐明；（9）核查发行人及发行人股东、董事、监事和高级统制职员出具的声明与容许；（10）核查《招股仿单（注册稿）》等申报文献；（11）管部分出具的合规阐明；（12）核查发行人向中邦证监会广东囚系局申请指引验收的文献；（13）访讲发行人的董事长、财政承担人；（14）核查其他干系的首要文献和原料。本所讼师核查结果如下：

　　1. 依照发行人第一届董事会第六次集会及 2022年第一次偶然股东大会决议、《招股仿单（注册稿）》及本所讼师核查，发行人本次发行并上市的股票品种为邦民币广泛股，每股的发行要求和代价一样，每股具有一概的权益，相符《公法令》第一百二十六条之划定。

　　2. 依照发行人第一届董事会第六次集会及 2022年第一次偶然股东大会决议及本所讼师核查，发行人股东大会已就本次发行股票的品种、数额、代价、发行对象等作出决议，相符《公法令》第一百三十三条之划定。

　　3. 依照发行人供应的资料并经本所讼师核查，发行人本次发行由具有保荐资历的海通证券职掌保荐人，相符《证券法》第十条第一款的划定。

　　（1）发行人具备健康且运转优异的结构机构，相符《证券法》第十二条第（一）项的划定。

　　（3）发行人比来三年财政管帐陈说被出具无保存主睹审计陈说，相符《证券法》第十二条第（三）项的划定。

　　（4）发行人及本来质负责人比来三年不存正在贪污、行贿、劫夺家当、调用家当或者捣鬼社会主义商场经济治安的刑事违法，相符《证券法》第十二条第（四）项的划定。

　　5. 发行人本次发行并上市相符《证券法》第四十七条第一款如下划定： （1）经逐项核查，发行人相符中邦证监会划定的发行要求，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（一）项的划定。

　　（2）依照华兴管帐师出具的华兴所[2020]验字 GD-134号《验资陈说》、发行人现行有用的《生意执照》、本次发行并上市计划及本所讼师核查，发行人本次发行前的股本为 29,400万股，本次发行股份总数不赶上 9,800万股，本次发行后发行人的股本总额不低于 3,000万元，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（二）项的划定。

　　（3）依照发行人本次发行计划及本所讼师核查，发行人拟初度公然辟行股票总数不赶上 9,800万股，本次发行后发行人的股本总额未抵达四亿元，公然辟行股份的比例抵达发行后公司股份总数的百分之二十五，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（三）项的划定。

　　（4）依照《审计陈说》、发行人注释及本所讼师核查，公司 2021年的生意收入、净利润（以扣除非每每性损益前后的孰低者揣度）分辩为 51,481.25万元、4,699.11万元，比来一年净利润为正且生意收入不低于邦民币 1亿元。连系公司比来一期股权融资对应的估值环境以及可比公司正在境内商场的近期估值环境，基于对公司市值的预先评估，估计公司发行后总市值不低于邦民币 10亿元。据此发行人的市值及财政目标相符《科创板上市法规》第 2.1.2条第（一）项的划定，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（四）项的划定。

　　（二）发行人本次发行并上市相符《首发注册宗旨》划定的本质要求 1. 发行人于 2020年 9月 30日由安凯有限以经审计的账面净资产折股全部更改为股份有限公司，自安凯有限设立之日起揣度已连续筹办三年以上，如本讼师做事陈说第二一面正文之“十四、发行人股东大会、董事会、监事集会事法规及标准运作”一面所述，发行人具备健康且运转优异的结构机构，干系机构和职员或许依法实施职责，相符《首发注册宗旨》第十条的划定。

　　2. 依照《审计陈说》《内部负责鉴证陈说》及发行人出具的注释，发行人相符《首发注册宗旨》第十一条划定的如下境况：

　　（1）发行人管帐底子做事标准，财政报外的编制和披露相符企业管帐法规和干系消息披露法规的划定，正在全盘庞大方面公正地反应了发行人的财政景况、筹办功劳和现金流量，华兴管帐师事情所已就发行人截至 2019年 12月 31日、2020年 12月 31日、2021年 12月 31日、2022年 6月 30日的财政报外出具了规范无保存主睹的审计陈说，相符《首发注册宗旨》第十一条第一款的划定。

　　（2）发行人内部负责轨制健康且被有用奉行，或许合理保障公司运转效能、合法合规和财政陈说的牢靠性，华兴管帐师事情所已就发行人的内部负责轨制奉行环境出具无保存结论的内部负责鉴证陈说，相符《首发注册宗旨》第十一条第二款的划定。

　　3. 依照发行人供应的原料及发行人出具的注释，发行人相符《首发注册宗旨》第十二条划定的如下境况：

　　（1）依照发行人供应的原料及本所讼师核查，发行人资产完全，营业、职员、财政及机构独立，比来二年（2020年 5月至今），发行人无控股股东，实质负责人工胡胜发，发行人与实质负责人及其负责的其他企业不存正在对发行人组成庞大晦气影响的同行角逐以及首要影响独立性或者显失公允的联系生意（详睹本讼师做事陈说第二一面正文之“五、发行人的独立性”、“六、发行人的首倡人、股东和实质负责人”及“九、发行人的联系生意及同行角逐”一面所述），相符《首发注册宗旨》第十二条第（一）项的划定。

　　（2）依照发行人供应的原料及本所讼师核查，发行人主生意务、负责权、统制团队和焦点时间职员安谧，除 2022年 9月陈大同离任发行人董事外，比来二年主生意务和董事、高级统制职员及焦点时间职员均没有产生庞大晦气改观（详睹本讼师做事陈说第二一面正文之“六、发行人的首倡人、股东和实质负责人”、“八、发行人的营业”、“十五、发行人的董事、监事、高级统制职员和焦点时间职员及其改观”一面所述）；发行人的股份权属明了，不存正在导致负责权或者更改的庞大权属缠绕，比来二年（2020年 5月至今），发行人无控股股东，实质负责人工胡胜发且未产生更改（详睹本讼师做事陈说第二一面正文之“六、发行人的首倡人、股东和实质负责人”一面所述），相符《首发注册宗旨》第十二条第（二）项的划定。

　　（3）依照发行人供应的干系资产权属证书、发行人赢得的《企业信用陈说（无违法违规阐明版）》、庞大债权债务合同、发行人出具的声明文献，并经本所讼师核查，发行人不存正在涉及紧要资产、焦点时间、字号等的庞大权属缠绕，庞大偿债危险，庞大担保、诉讼、仲裁等或有事项，筹办情况仍然或者将要产生庞大改观等对连续筹办有庞大晦气影响的事项，相符《首发注册宗旨》第十二条第（三）项的划定。

　　4. 依照发行人供应的原料及发行人出具的注释，发行人相符《首发注册宗旨》第十三条划定的如下境况：

　　（1）如本讼师做事陈说第二一面正文之“八、发行人的营业”一面所述，发行人分娩筹办相符公法、行政法则的划定，相符邦度财产计谋，相符《首发注册宗旨》第十三条第一款的划定。

　　（2）依照发行人赢得的《企业信用陈说（无违法违规阐明版）》及子公司赢得的政府主管部分出具的合规阐明、发行人及实质负责人出具的容许与声明，并经本所讼师登岸干系政府主管部分、法令陷坑网站实行盘查，比来三年内，发行人及本来质负责人不存正在贪污、行贿、劫夺家当、调用家当或者捣鬼社会主义商场经济治安的刑事违法，不存正在讹诈发行、庞大消息披露违法或者其他涉及邦度安宁、群众安宁、生态安宁、分娩安宁、公家强壮安宁等范围的庞大违法作为，相符《首发注册宗旨》第十三条第二款的划定。

　　（3）依照发行人及其现任董事、监事、高级统制职员出具的容许与声明、赢得的公安陷坑出具的阐明文献，并经本所讼师检索证券期货商场失信记实盘查平台（）网站，发行人现任董事、监事和高级统制职员不存正在比来三年内受到中邦证监会行政处分，或者因涉嫌违法被法令陷坑立案观察或者涉嫌违法违规被中邦证监会立案考核且尚未有显着结论主睹等境况，相符《首发注册宗旨》第十三条第三款的划定。

　　（三）发行人本次发行并上市相符《科创板上市法规》划定的本质要求 1. 依照发行人供应的原料、出具的注释以及本所讼师核查，发行人相符《科创板上市法规》第 2.1.1 条划定的如下境况：

　　（1）如前述第（一）项和第（二）项所述，发行人正在主体资历、管帐底子和内部负责、营业及标准运转、分娩筹办等方面相符《公法令》《证券法》《首发注册宗旨》划定的公然辟行股票的要求，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（一）项的划定。

　　（2）依照华兴管帐师出具的华兴所[2020]验字 GD-134号《验资陈说》、发行人现行有用的《生意执照》及公司章程、本次发行并上市计划及本所讼师核查，发行人本次发行前的股本为 29,400万股，本次发行后发行人的股本总额不少于 3,000万元，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（二）项的划定。

　　（3）依照发行人本次发行计划及本所讼师核查，发行人拟初度公然辟行股票总数不赶上 9,800万股，本次发行后发行人的股本总额未抵达四亿元，公然辟行股份的比例抵达公司股份总数的百分之二十五，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（三）项的划定。

　　（4）依照《审计陈说》、发行人注释及本所讼师核查，发行人估计市值不低于邦民币 10亿元，比来一年净利润为正且生意收入不低于邦民币 1亿元，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（四）项的划定。

　　（5）经核查，发行人本次发行相符《科创板上市法规》第 2.1.2条、第 3.1.1条等划定的其他上市要求，相符《科创板上市法规》第 2.1.1条第（五）项的划定。

　　2. 依照发行人《审计陈说》、发行人出具的注释及发行人工本次发行上市编制的《招股仿单（注册稿）》，发行人估计市值不低于邦民币 10亿元，比来一年净利润为正且生意收入不低于邦民币 1亿元，相符《科创板上市法规》第 2.1.2条第（一）项的划定。

　　3. 经核查，发行人本次发行由具有保荐营业资历和上交所会员资历的海通证券职掌保荐人（主承销商），相符《科创板上市法规》第 3.1.1条的划定。

　　综上，发行人本次发行并上市相符《科创板上市法规》第 2.1.1条和第 2.1.2条之划定。

　　1. 如前述第（二）项所述，发行人本次发行并上市相符中邦证监会宣布的《首发注册宗旨》第十条、第十一条、第十二条、第十三条划定的发行要求，据此，发行人相符《审核法规》第十八条的划定。

　　2. 如前述第（三）项所述，发行人本次发行并上市相符《科创板上市法规》第 2.1.1条划定的上交所科创板上市要求，据此，发行人相符《审核法规》第二十二条的划定。

　　综上，本所讼师以为，发行人本次发行并上市相符《公法令》《证券法》《首发注册宗旨》《科创板上市法规》和《审核法规》等公法法则和标准性文献划定的申请初度公然辟行股票并正在科创板上市的本质要求。

　　为对发行人的设立的合法合规性颁发主睹，本所讼师实行了如下核查做事：（1）核查安凯有限及发行人的全套工商档案、股东缴纳出资的凭证与验资陈说；（2）核查安凯有限全部更改为股份有限公司的董事会决议、股东会决议；（3）核查发行人创立大会暨第一次股东大会、第一届董事会第一次集会、第一届监事会第一次集会的集会报告、集会决议、集会记实等集会文献；（4）核查发行人推举职工监事的职工代外大会决议；（5）核查股份有限公司首倡人缔结的《首倡人允诺》；（6）核查发行人设立涉及的《股改审计陈说》、《股改验资陈说》和《股改评估陈说》；（7）核查其他干系首要文献和原料。本所讼师核查结果如下：

　　（一）发行人的设立体例、措施、资历、要求相符公法、法则和标准性文献的划定

　　发行人系由安凯有限以截至 2020年 7月 31日经审计的账面净资产折股全部更改设立的股份有限公司。

　　依照华兴管帐师出具的《股改审计陈说》，安凯有限截至 2020年 7月 31日的账面净资产为 359,826,326.19元。

　　2020年 8月 21日，安凯有限召开董事会并通过决议：以 2020年 7月 31日经华兴管帐师审计的公司账面净资产 359,826,326.19元，折为股份有限公司股份 280,000,000.00股，盈余 79,826,326.19元计入股份有限公司血本公积；折股后，安凯有限各股东服从正在安凯有限的出资比例持有发行人股份。

　　2020年 9月 7日，安凯有限召开股东会并通过决议：应允将安凯有限全部更改为股份有限公司；以安凯有限截至 2020年 7月 31日经审计的净资产 359,826,326.19元，服从 1：0.778的折股比例折为 280,000,000.00股，每股面值一元；折股后，安凯有限各股东行动首倡人服从正在安凯有限的出资比例持有安凯微的股份。

　　2020年 9月 22日，安凯有限的股东安凯时间、胡胜发、武义凯瑞达、凯安科技、富成投资、清大创投、鼎丰投资、露乐公司、凯金投资、凯驰投资、科金控股、疌泉元禾、凯得瞪羚、凯金创业、景祥汇富、阳普粤投资、金柏兴聚、凯得创投、Primrose Capital、千行高科、芯谋商酌、小米财产基金、越秀智创、越秀金蝉二期行动股份有限公司首倡人缔结了《首倡人允诺》，应允安凯有限全部更改为安凯微。

　　2020年 9月 22日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议应允将安凯有限全部更改为股份有限公司，审议通过了《公司章程》，推举发作了第一届董事会和非职工代外监事，并审议通过了干系内部统制轨制。

　　依照华兴管帐师出具的《股改验资陈说》，验证各股东以安凯有限截至 2020年 7月 31日止经审计的净资产额 359,826,326.19元中的 280,000,000.00元行动折股凭借相应折合为安凯微（筹）的全面股份，余额 79,826,326.19元行动血本公积。

　　2020年 9月 30日，经广州市黄埔区商场监视统制局接受备案，发行人领取了联合社会信用代码为 89A的《生意执照》，企业类型为股份有限公司（外商投资、未上市），注册血本为邦民币 28,000万元。

　　经核查，发行人设立时的首倡人，囊括 1名自然人、12名法人、11名联合企业，相符伙份有限公司首倡人的法定人数，且折半以上首倡人正在中邦境内有居处。

　　经核查，首倡人以安凯有限经审计的账面净资产 359,826,326.19元，服从 1：0.778的比例折合为股份有限公司的股本 280,000,000.00股，折合的股本总额不高于安凯有限的净资产额，各首倡人正在股份有限公司的持股比例与正在安凯有限的持股比例一样。

　　经核查，发行人创立大会暨第一次股东大会审议通过的《公司章程》实质相符公法、行政法则及部分规章的划定，并划定了股东大会、董事会、监事会的机构创立及议事法规等《公法令》划定应具备的实质。

　　本所讼师以为，发行人的设立体例、措施以及首倡人的资历、要求均相符公法、法则和标准性文献的划定。

　　2020年 9月 22日，安凯有限总共首倡人就全部更改为股份有限公司事宜缔结《首倡人允诺》，显着商定：各首倡人相似应允以安凯有限截至 2020年 7月 31日经审计的净资产折股全部更改为股份公司；发行人设立时的注册血本为28,000万元，全面血本分为等额股份，每股面值 1元，共 28,000万股，均为邦民币广泛股。

　　《首倡人允诺》还商定了全部更改计划、更改后的公司名称、首倡人的权益仔肩、股东大会、董事会、监事会、税务、财政、管帐、允诺的批改更改和袪除、违约职守、不行抗力、争议的处置、允诺生效等事宜。

　　本所讼师以为，《首倡人允诺》相符相合公法法则和标准性文献的划定，不会所以引致发行人的设立作为存正在潜正在缠绕。

　　（三）发行人设立流程中已实施了审计、资产评估及验资措施，相符公法、法则和标准性文献的划定

　　依照华兴管帐师出具的《股改审计陈说》，华兴管帐师对安凯有限截至 2020年 7月 31日的账面净资产实行了审计。依照该审计陈说，安凯有限截至 2020年 7月 31日的净资产为 359,826,326.19元。

　　依照联结中和评估公司出具的《股改评估陈说》，对安凯有限截至 2020年7月 31日的股东全面权利价格资产实行了评估，净资产评估值为 39,018.64万元。

　　依照华兴管帐师出具的《股改验资陈说》，经华兴管帐师审验，截至 2020年 9月 22日止，各首倡人以安凯有限截至 2020年 7月 31日的净资产中的 280,000,000.00元折为股本 280,000,000股，净资产折合伙本后余额 79,826,326.19元转为血本公积。

　　经核查，华兴管帐师、联结中和评估公司正在出具前述陈说时，均具有证券营业资历。

　　本所讼师以为，发行人设立流程中相合审计、资产评估及验资已实施了需要措施，相符相合公法、法则和标准性文献的划定。

　　经核查，发行人依照干系公法、法则和标准性文献的划定召开创立大会暨第一次股东大会，创立大会的措施及决议事项如下：

　　发行人创立大会的聚集人工股份公司筹划组，筹划组向总共首倡人、董事候选人及非职工代外监事候选人等干系职员发出了报告，决断于 2020年 9月 22日召开辟行人创立大会。

　　2020年 9月 22日，发行人创立大会审议通过了《公司章程》，推举发作了发行人第一届董事会董事，推举发作了发行人第一届监事会非职工代外监事，并审议通过了股东大集会事法规、董事集会事法规、监事集会事法规等干系事项。

　　本所讼师以为，发行人的设立作为合法、合规、确凿、有用，不存正在公法困难或潜正在的公法危险。

　　为对发行人的独立性颁发主睹，本所讼师实行了如下核查做事：（1）核查发行人的《公司章程》及《生意执照》；（2）核查发行人董事、监事、高级统制职员填写的考核问卷；（3）核查发行人与联系方产生的联系生意的生意文献；（4）核查发行人本次发行并上市召募资金投资项目标可行性琢磨陈说和挂号文献；（5）核查发行人历次股东大会、董事会、监事会的集会文献；（6）核查发行人与陈说期内的紧要供应商和客户缔结的合同/订单以及实施环境的阐明原料，并对发行人陈说期内的紧要供应商和客户实行实地走访、视频访讲；（7）核查发行人与高级统制职员、财政承担人缔结的劳动合同；（8）核查发行人的财政统制轨制等内控统制轨制；（9）核查发行人供应的结构架构图；（10）核查发行人紧要资产的权属证书；（11）核查发行人实质负责人负责的其它企业的实质筹办环境；（12）核查发行人、实质负责人及董事、监事、高级统制职员出具的声明与容许函；（13）实地走访发行人的筹办场面；（14）核阅发行人的《审计陈说》；（15）核查安凯有限及发行人历次增资的验资陈说、股东出资凭证；（16）核查其他干系首要文献和原料。本所讼师核查结果如下：

　　依照发行人供应的原料及注释，发行人紧要从事物联网智能硬件焦点 SoC芯片的研发、策画、终测和贩卖。发行人的营业从研发、采购到贩卖的营业流程均由其自立计划、独立实行，不存正在依赖实质负责人及其他联系方计划筹办的境况。

　　经核查，比来二年，发行人无控股股东，实质负责人工胡胜发。发行人实质负责人胡胜发及其相似活跃人安凯时间、武义凯瑞达、凯驰投资、凯安科技出具了《合于避免同行角逐的容许函》（详睹本讼师做事陈说第二一面正文之“九、发行人的联系生意及同行角逐”之（五）同行角逐“ ”），相符《科创板审核问答》之题目 4、《首发营业若干题目解答》之题目 15及《科创板自查外》“一、科创板审核问答落实环境”之 1-3“庞大晦气影响的同行角逐”的干系划定。

　　依照《审计陈说》及发行人确认，发行人比来三年与联系方不存正在未披露的其他庞大联系生意，亦不存正在首要影响发行人独立性或者显失公允的联系生意。

　　本所讼师以为，发行人的营业独立于实质负责人及其负责的其他企业，不存正在依赖实质负责人及其他联系方的境况，发行人的营业独立。

　　发行人是由安凯有限全部更改设立的股份有限公司，依法继承了安凯有限的全面资产，发行人紧要资产简直环境详睹本讼师做事陈说第二一面正文“十、发行人的紧要家当”一面所述。发行人具备与筹办干系的不动产权、字号、专利、揣度机软件著作权、集成电途布图策画专有权的全盘权，具有独立的采购和产物贩卖渠道。发行人设立时及历次增众注册血本的资金均已缴足。

　　本所讼师以为，发行人的各项资产产权明了，权属完全，发行人对该等资产享有独立完全的法人家当权，发行人的资产独立。

　　经核查，发行人的董事、监事及总司理、副总司理、董事会秘书、财政承担人等高级统制职员的推举或聘任相符《公法令》等公法法则、标准性文献及《公司章程》的划定，不存正在超尤其行人股东大会和董事会的人事任免决断。

　　经核查，发行人总司理、副总司理、财政承担人和董事会秘书等高级统制职员均正在发行人专职做事，未正在发行人实质负责人负责的其他企业中职掌除董事、监事以外的其他职务或领取薪酬；公司的财政职员未正在发行人实质负责人负责的其他企业中兼职。

　　本所讼师以为，发行人的董事、监事、高级统制职员的推举或聘任相符公法法则、标准性文献及《公司章程》的划定，不存正在违反划定任职和兼职的情（四）发行人的机构独立性

　　经核查，发行人创立了股东大会、董事会、监事会和总司理承担制的筹办统制层等结构机构，董事会创立了策略委员会、薪酬与侦察委员会、审计委员会和提名委员会。发行人依照商场、营业兴盛须要创立了商场部、贩卖部、体系平台研发核心、先辈时间研发核心、芯片策画部、财政部等内部统制部分，并对各部分的职责实行了分工。

　　发行人设立了相符本身筹办特质的结构机构，并设立了独立完全的法人统辖组织，各机构根据《公司章程》和各项规章轨制行使权柄，具有独立对外展开筹办勾当所必定的要求，发行人可独立行使筹办统制权柄，不存正在与实质负责人及其他紧要联系方搀和筹办、合署办公等机构混同的境况。

　　本所讼师以为，发行人的机构独立，不存正在与实质负责人及紧要联系方机构混同的境况。

　　经核查，发行人设有独立的财政部，装备专职的财政管帐职员，总共财政管帐职员均正在发行人专职做事并领取薪酬，不存正在正在实质负责人负责的其他企业中领取薪酬的环境；发行人已设立了独立的财政核算系统，或许独立作出财政计划，具有标准的财政管帐轨制和对子公司的财政统制轨制；发行人独立设立银行账户，不存正在与实质负责人负责的其他企业共用银行账户的环境。

　　依照《审计陈说》以及发行人出具的注释，发行人的财政报外正在全盘庞大方面服从企业管帐法规划定编制，公正反应了发行人的财政景况、筹办功劳和现金流量环境，正在筹办统制流程中财政作为和财政运作标准。

　　本所讼师以为，发行人具有独立的财政核算系统和财政统制轨制，资金运作独立并独立征税，发行人财政独立。

　　依照发行人现行有用的《生意执照》及《公司章程》，发行人的筹办范畴为““电子元件及组件制作；电子元器件批发；软件产物开辟、分娩;电子产物批发；软件测试办事；机械人的时间琢磨、时间开辟；时间进出口；电子、通讯与自愿负责时间琢磨、开辟；电子产物策画办事；数据打点和存储办事；通讯时间琢磨开辟、时间办事；电子元器件零售；消息电子时间办事；消息时间商酌办事；集成电途策画；揣度机时间开辟、时间办事；电子产物零售；物联网时间琢磨开辟；印制电途板制作”。依照发行人切实认及本所讼师核查，发行人目前实质从事的营业与上述《生意执照》《公司章程》所载筹办范畴、发行人赢得的干系天资阐明相符。

　　依照发行人供应的原料及注释，发行人紧要从事物联网智能硬件焦点 SoC芯片的研发、策画、终测和贩卖。发行人具有独立完全的产物研发系统，并独立于实质负责人及其负责的企业；发行人具有独立的计划和筹办统制机构，独立对外缔结合同，独立自立采购、研发和展开贩卖，不存正在供应、研发、贩卖依赖于联系方的境况。

　　经核查发行人本次发行并上市召募资金投资项目标挂号文献、可行性琢磨陈说、干系董事会及股东大会决议文献，本次发行并上市召募资金拟投资项目由发行人自行奉行，不存正在依赖于实质负责人及其负责的企业的境况；该等项目标投资属于发行人主生意务的投资，该等项目奉行后不会与实质负责人负责的其他企业造成同行角逐，或增众发行人与紧要联系方的联系生意。

　　本所讼师以为，发行人具有独立完全的营业系统和直接面向商场独立筹办的才气。

　　综上，本所讼师以为，发行人营业、资产、职员、机构、财政独立，具有独立完全的营业系统和直接面向商场独立筹办的才气。

　　比来二年（2020年 5月至今），发行人无控股股东，实质负责人工胡胜发。

　　为对发行人的首倡人、股东的合法合规性颁发主睹，本所讼师实行了如下核查做事：（1）核查股份公司首倡人缔结的《首倡人允诺》；（2）核查发行人设立时的《股改审计陈说》、《股改验资陈说》；（3）核查发行人的全套工商档案、历次股东出资的凭证、验资陈说；（4）核查发行人机构股东的生意执照、公司章程或联合允诺、自然人股东的身份阐明复印件；（5）查阅发行人股东填写的考核问卷；（6）核查发行人股东出具的声明、容许文献；（7）核查机构股东是否属于私募投资基金，及私募基金挂号环境；（8）对发行人股东的持股环境、出资切实凿性及联系相合等实行访讲；（9）登岸邦度企业信用消息公示体系、中邦证券投资基金业协会等网站，对发行人的首倡人及股东根基环境实行核查；（10）查阅 Loeb Smith讼师事情所对安凯时间出具的公法主睹书；（11）核查其他干系首要文献和原料。本所讼师核查结果如下：

　　依照《首倡人允诺》及发行人的工商备案原料，发行人由安凯有限全部更改设立时的各首倡人及股份认购环境如下：

　　依照安凯时间供应的原料及 Loeb Smith对安凯时间出具的公法主睹书，截至本讼师做事陈说出具之日，安凯时间的根基消息如下：

　　注：2022年 11月，安凯时间仍然召开董事会、股东会审议将优先股转换为广泛股，安凯时间《公司章程（第六次修订）》及《第二次经修订及重述的投资者权益允诺之修订允诺》已于 2022年 11月 25日生效。截至本讼师做事陈说出具之日，安凯时间《公司章程（第六次修订）》仍然告终挂号手续。

　　依照武义凯瑞达的《生意执照》并经本所讼师登岸邦度企业信用消息公示体系盘查，截至本讼师做事陈说出具之日，武义凯瑞达的根基消息如下： 名称 浙江武义凯瑞达电子科技有限公司

　　依照 Primrose Capital的《公司注册证书》及《贸易备案证》，截至本讼师做事陈说出具之日，Primrose Capital的根基消息如下：

　　胡胜发，男，1962年 11月出生，美邦邦籍，护照号码：54561****，居处：****, CA 95129。截至本讼师做事陈说出具之日，胡胜发直接持有发行人 6.44%的股份，胡胜发及其相似活跃人安凯时间、武义凯瑞达、凯安科技和凯驰投资合计负责公司 39.94%股份的外决权。

　　依照科金控股的《生意执照》并经本所讼师登岸邦度企业信用消息公示体系盘查，截至本讼师做事陈说出具之日，科金控股的根基消息如下： 名称 广州科技金融改进投资控股有限公司

　　依照凯金投资的《生意执照》并经本所讼师登岸邦度企业信用消息公示体系盘查，截至本讼师做事陈说出具之日，凯金投资的根基消息如下： 名称 广州凯金投资联合企业（有限联合）

　　依照富成投资的《生意执照》并经本所讼师登岸邦度企业信用消息公示体系盘查，截至本讼师做事陈说出具之日，富成投资的根基消息如下： 名称 广东富成创业投资有限公司

　　居处 广州高新时间财产开辟区科学城科汇兴盛核心 A-5栋 301房 02单位 法定代外人 刘伟文

　　筹办范畴 创业投资营业；创业投资商酌营业；列入设立创业投资企业与创业投资统制照顾机构

　　依照小米财产基金供应的《生意执照》，并经本所讼师登岸邦度企业信用消息公示体系盘查，截至本讼师做事陈说出具之日，小米财产基金的根基消息如下：

　　筹办范畴 发行基金）（不得从事招揽公家存款或变相招揽公家存款，不得从事发放贷款等金融营业）。（依法须经审批的项目，经干系部分审

　　截至本讼师做事陈说出具之日，小米财产基金的联合人出资组织如下： 序号 联合人名称 出资额（万元） 出资比例