根据晶合集成于2023年5月4日披露的《合肥晶合集成电路股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》！如何在股票中赚钱

　　根据晶合集成于2023年5月4日披露的《合肥晶合集成电路股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》！如何在股票中赚钱上海新相微电子股份有限公司 初次公然采行股票并正在科创板上市投资危急迥殊布告

　　北京市海问状师事情所 闭于上海新相微电子股份有限公司初次公然采行股票并正在上海证券生意所科创板上市 之到场计谋配售的投资者专项核查的国法主张书（下转C3版）

　　北京市海问状师事情所 闭于上海新相微电子股份有限公司初次公然采行股票并正在上海证券生意所科创板上市 之到场计谋配售的投资者专项核查的国法主张书（下转C3版）

　　上海新相微电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）申请初次公然采行股票并正在上海证券生意所科创板上市（以下简称“本次发行”），本次发行采用向到场计谋配售的投资者定向配售（以下简称“本次计谋配售”）、网下向契合条目的投资者询价配售和网上向契合条目的社会公家投资者订价发行相纠合的方法举办。中邦邦际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“主承销商”）掌管本次发行的保荐人及主承销商，北京市海问状师事情所（以下简称“本所”或“咱们”）受主承销商的委托，就到场本次计谋配售的投资者的配售资历是否契合国法律例的哀求等闭联事宜出具国法主张书（以下简称“本国法主张书”）。

　　为出具本国法主张书，本所核查了主承销商和到场本次计谋配售的投资者遵守本所哀求而供给的须要文献，且一经获得主承销商和到场本次计谋配售的投资者的如下保障：其为到场本次计谋配售宗旨所供给的悉数证照/证件及其他文献均的确、周到、有用、合法。

　　正在核阅上述文献的本原上，本所按照《中华黎民共和邦公法令》《中华黎民共和邦证券法》《证券发行与承销收拾方法》《初次公然采行股票注册收拾方法》《闭于正在上海证券生意所设立科创板并试点注册制的践诺主张》《上海证券生意所初次公然采行证券发行与承销营业践诺细则》（以下简称“《发行承销践诺细则》”）等闭联国法律例和上海证券生意所营业原则（以下统称“闭联实用原则”）的闭联哀求以及上海证券生意所的禁锢主张对本次计谋配售闭联事项举办了核查，出具本国法主张书。

　　1、关于出具本国法主张书至闭紧张而又无法获得独立证据援手的真相，本所依赖于禁锢机构、发行人、主承销商、到场本次计谋配售的投资者或者其他相闭机构出具的声明文献或口头陈述以及闭联音讯公示平台公示的音讯出具相应的主张。

　　2、本所凭据本国法主张书出具日以前一经发作或存正在的真相和中邦现行有用的相闭国法、行政律例和典范性文献以及上海证券生意所的法则作出本国法主张书。本所认定某些事项是否合法有用是以该等事项发作之时所应实用的国法、行政律例和典范性文献以及上海证券生意所营业原则为凭据，同时也弥漫琢磨了禁锢机构赐与的相闭允许、确认和指示，无论是书面的或是口头的。

　　3、本所遵守相闭国法、行政律例、典范性文献及状师行业公认的营业准则、德性典范和勤劳尽责精神，举办了须要的核检查证，并保障本国法主张书不存正在伪善记录、误导性陈述及巨大漏掉。

　　4、本国法主张书仅供本次计谋配售之宗旨运用。除此除外，未经本所书面许可，本国法主张书不得由任何其他人运用，或用作任何其他宗旨。

　　按照《发行承销践诺细则》第四十条，能够到场发行人计谋配售的投资者闭键网罗：（一）与发行人经交易务具有计谋配合联系或永恒配合愿景的大型企业或其治下企业；（二）具有永恒投资意图的大型保障公司或其治下企业、邦度级大型投资基金或其治下企业；（三）以公然召募方法设立，闭键投资计谋网罗投资计谋配售证券，且以封锁方法运作的证券投资基金；（四）到场科创板跟投的保荐人闭联子公司；（五）发行人的高级收拾职员与中心员工到场本次计谋配售设立的专项资产收拾安放；（六）契合国法律例、营业原则法则的其他投资者。按照《证券发行与承销收拾方法》第二十一条第四款，到场计谋配售的投资者应该运用自有资金认购，不得采纳他人委托或者委托他人到场配售，但依法设立并契合特定投资宗旨的证券投资基金等除外。

　　按照主承销商供给的《上海新相微电子股份有限公司初次公然采行股票并正在科创板上市计谋配售计划》（以下简称“《计谋配售计划》”）等闭联原料，并经本所状师核查，发行人和主承销商对到场本次计谋配售的投资者的采用准则如下：

　　（1）与发行人经交易务具有计谋配合联系或永恒配合愿景的大型企业或其治下企业；

　　（3）发行人的高级收拾职员与中心员工到场本次计谋配售设立的专项资产收拾安放。

　　按照主承销商供给的《计谋配售计划》等闭联原料，并经本所状师核查，共有4家投资者到场本次计谋配售，该等投资者的名称和类型如下外所示：

　　按照晶合集成的《交易执照》、公司章程等原料及晶合集成真实认，并经本所状师于邦度企业信用音讯公示体例（）盘问，截至2023年4月12日，晶合集成的基础音讯如下：

　　经本所状师核查，晶合集成系依法建树的股份有限公司，不存正在按照闭联国法律例以及公司章程法则须予以终止的情景。

　　别的，晶合集成于2023年4月12日披露《合肥晶合集成电途股份有限公司初次公然采行股票并正在科创板上市招股意向书》（以下简称“晶合集成招股意向书”），拟申请正在上海证券生意所科创板初次公然采行股票并上市。按照晶合集成于2023年5月4日披露的《合肥晶合集成电途股份有限公司初次公然采行股票科创板上市布告书》，其股票已于2023年5月5日起上市生意。

　　按照晶合集成招股意向书以及晶合集成真实认，截至2023年4月12日：合肥市开发投资控股（集团）有限公司（以下简称“合肥修投”）直接持有晶合集成31.14%的股份，并通过合肥芯屏家当投资基金（有限合股）统制晶合集成21.85%的股份，合计统制晶合集成52.99%的股份，为晶合集成的控股股东。合肥市黎民政府邦有资产监视收拾委员会持有合肥修投100%的股权，为晶合集成的实质统制人。晶合集成的股权机闭如下所示：

　　经本所状师核查，并经晶合集成确认，晶合集成与发行人、主承销商之间不存正在干系联系，但晶合集成与发行人、主承销商存正在如下联系：（1）按照晶合集成于2023年4月19日披露的《合肥晶合集成电途股份有限公司初次公然采行股票并正在科创板上市发行布告》，发行人到场了晶合集成初次公然采行股票并正在科创板上市的计谋配售，获配2,517,623股股份，占晶合集成发行后总股本比例约为0.13%；正在发行人本次发行及晶合集成到场并实质取得计谋配售的股份前后，晶合集成和发行人互周旋有对方的股份比例均未横跨5%，相互不组成干系方；（2）中金公司为晶合集成申请初次公然采行股票并正在上海证券生意所科创板上市的保荐人及主承销商。晶合集成到场本次计谋配售，系独立决定结果，已依法施行外里部允许秩序，不存正在《发行承销践诺细则》第四十一条第（六）项其他直接或间接便宜输送的行动。

　　按照晶合集成招股意向书，晶合集成注册血本为黎民币150亿元，闭键供给150nm至90nm的晶圆代工办事，所代工的闭键产物为面板显示驱动芯片，取得了繁众境外里着名芯片计划公司和终端产物公司的认同。2022年度，晶合集成12英寸晶圆代工产能为126.21万片。截至2020年末，晶合集成已成为中邦大陆收入第三大、12英寸晶圆代工产能第三大的纯晶圆代工企业（不含外资控股企业）。2022年第二季度，正在环球晶圆代工企业中，晶合集成交易收入排名环球第九。截至2022岁终，晶合集成总资产为387.6亿元，净资产范围为180.5亿元，2022年度实行交易收入100.5亿元，净利润31.6亿元。所以，晶合集成为大型企业。

　　按照晶合集成真实认，并经本所状师核查，发行人和晶合集成签定了《计谋配合备忘录》，发行人与晶合集成拟不才述配合规模内发展计谋配合：拟就高品格、高职能的显示驱动芯片、AMOLED驱动芯片等规模，150nm~28nm的晶圆流片、工夫研发、产物开采等方面进一步加强两边的永恒计谋配合联系。（1）显示驱动芯片：发行人正在邦内的显示驱动芯片行业深耕众年，告捷设备了周到笼罩各行使规模的全尺寸面板显示器的产物线，产物一经笼罩了智能穿着、手机、工控显示、平板电脑、IT显示、电视及商显等各个行使规模，营业范围急迅增进；基于晶合集成正在显示驱动芯片工艺制程和产能上风，两边将依托现有的优越配合联系，进一步深远正在显示驱动芯片规模的配合，延续晋升两边正在显示驱动芯片行业中的归纳竞赛力。（2）AMOLED驱动芯片：跟着智能化、高端化的需求日益晋升，智能穿着、智高手机等转移终端产物己进入新一轮的工夫迭代周期，AMOLED驱动芯片商场前景宏壮。发行人正在AMOLED显示驱动芯片产物方面，通过智能动态积累工夫，有用管理因为晶化工艺的局部性以及AMOLED自身跟着点亮时刻的添加亮度渐渐衰减的性格所带来的亮度平均性和残像题目，升高显示质料。改日，发行人正在AMOLED驱动芯片等进步显示规模还将发展永恒组织；晶合集成正在AMOLED制程上具有众个工夫节点，能够周到满意发行人的众样化需求。依托于两边的工夫上风和商场上风，两边将正在AMOLED驱动芯片规模的工夫研发和产物开采等方面设备深度配合。

　　所以，晶合集成属于“与发行人经交易务具有计谋配合联系或永恒配合愿景的大型企业或其治下企业”，具有到场发行人初次公然采行计谋配售的资历，契合《发行承销践诺细则》第四十条第（一）项的法则。

　　按照晶合集成出具的同意函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，到场本次计谋配售一经依法施行外里部允许秩序，到场本次计谋配售契合其投资边界和投资规模，不存正在任何国法、行政律例、中邦证券监视收拾委员会、证券生意所及中邦证券业协会揭晓的典范性文献或者其公司章程禁止或范围到场本次计谋配售的情景；2）其为本次计谋配售股票的实质持有人，不存正在受其他投资者委托或委托其他投资者到场本次计谋配售的情景；3）其具备优越的商场声誉和影响力，具有较强资金势力，认同发行人永恒投资代价，并将遵守最终确定的发行价钱认购同意认购数目/金额的发行人股票。

　　按照晶合集成出具的同意函，其认购本次计谋配售股票的资金源泉为其自有资金，且契合该资金的投资对象。经核查晶合集成的2022年度审计讲演，晶合集成的滚动资产足以笼罩其与发行人签定的配售契约中商定的同意认购金额。

　　按照电控产投的《交易执照》、公司章程等原料及电控产投真实认，并经本所状师于邦度企业信用音讯公示体例（）盘问，电控产投的基础音讯如下：

　　经本所状师核查，电控产投系依法建树的有限义务公司，不存正在按照闭联国法律例以及公司章程法则须予以终止的情景。

　　按照电控产投的《交易执照》、公司章程等原料及电控产投真实认，并经本所状师于邦度企业信用音讯公示体例（）盘问，电控产投的控股股东为北京电子控股有限义务公司（以下简称“北京电控”），实质统制人工北京市黎民政府邦有资产监视收拾委员会（以下简称“北京市邦资委”）。电控产投的股权机闭如下所示：

　　注1：京东方科技集团股份有限公司为深圳证券生意所主板上市公司，股票代码000725。按照其于2023年4月4日披露的《京东方科技集团股份有限公司2022年年度讲演》，京东方科技集团股份有限公司的控股股东为北京电控。

　　注2：北京电子城高科技集团股份有限公司为上海证券生意所主板上市公司，股票代码600658。按照其于2023年4月21日披露的《北京电子城高科技集团股份有限公司2022年年度讲演》，北京电子城高科技集团股份有限公司的控股股东为北京电控。

　　经本所状师核查，并经电控产投确认，正在本次发行前，电控产投的控股股东北京电控持有发行人7.09%的股份，电控产投与主承销商之间不存正在干系联系。电控产投到场此次计谋配售，系独立决定结果，已依法施行外里部允许秩序，不存正在《发行承销践诺细则》第四十一条第（六）项其他直接或间接便宜输送的行动。

　　按照电控产投真实认，北京电控是北京市邦资委授权的以电子音讯家当为主业的邦有特大型高科技家当集团。北京电控旗下具有14家二级企业，网罗京东方科技集团股份有限公司（股票代码：000725）、北方华创科技集团股份有限公司（股票代码：002371）、北京燕东微电子股份有限公司（股票代码：688172）、北京电子城高科技集团股份有限公司（股票代码：600658）4家上市公司，从事家当涵盖半导体显示、集成电途设备、集成电途修设、智能设备、仪器仪外、新能源、音讯办事、科技办事等规模。截至2022年末，北京电控资产总额约5,500亿元，实行交易收入约2,100亿元，实行净利润约18亿元。所以，北京电控属于大型企业，电控产投为大型企业的治下企业。

　　按照电控产投真实认，并经本所状师核查，发行人和电控产投签定了《计谋配合备忘录》，两边配合实质网罗：（1）电控产投的控股股东北京电控正在本次发行前持有新相微7.09%的股份；（2）电控产投是构修北京电控“家当+血本”兴盛形式的紧张支柱，悉力于成为北京电控专业血本运作、股权投资及家当改日组织的紧张血本支柱平台。电控产投依托于北京电控正在电子音讯家当规模雄厚的家当本原，埋头基金收拾和股权投资。截至2023年3月末，电控产投共主导、到场投资5只基金，基金总范围92亿元。达成北京燕东微电子股份有限公司、石家庄诚志永华显示资料有限公司等5个股权直投项目。闭键环绕集成电途、显示规模的上下逛家当链发展投资以及资源整合。电控产投具有健旺的家当配景，可为发行人商场开辟、营业配合带来优质资源。发行人目前采购闭键为晶圆和封装测试办事，下旅客户闭键为面板厂商，电控产投已投项目北京燕东微电子股份有限公司，估计正在驱动芯片的晶圆修设营业方面与发行人具有配合机缘；（3）电控产投通过基金、股权直投方法到场近百家企业投资，网罗芯片计划、计划软件、芯片修设、封测等规模具有较高工夫秤谌的卓绝企业。按照发行人营业需求，电控产投能够协助对接闭联企业，纠合已投项目和本身家当资源，鼓动发行人与家当链上下逛协同配合，助力发行人正在显示驱动IC计划规模进一步兴盛；（4）电控产投行为北京电控专业的家当投资平台，投资宗旨闭键为了整合家当优质资源、阐明家当协同感化、保证供应链安静、饱舞症结工夫邦产化历程，愈加器重永恒兴盛和代价实行。正在客户方面，电控产投股东之一京东方科技集团股份有限公司是发行人的紧张客户，电控产投将主动饱舞，鼓动配合，助力发行人晋升新一代整合型AMOLED显示驱动芯片的研发、计划、坐蓐、办事等营业秤谌，进一步升高企业的商场拥有率和满堂竞赛力，坚硬和强化发行人正在进步显示驱动芯片商场的上风和身分。

　　所以，电控产投属于“与发行人经交易务具有计谋配合联系或永恒配合愿景的大型企业或其治下企业”，具有到场发行人初次公然采行计谋配售的资历，契合《发行承销践诺细则》第四十条第（一）项的法则。

　　按照电控产投出具的同意函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，到场本次计谋配售一经依法施行外里部允许秩序，到场本次计谋配售契合其投资边界和投资规模，不存正在任何国法、行政律例、中邦证券监视收拾委员会、证券生意所及中邦证券业协会揭晓的典范性文献或者其公司章程禁止或范围到场本次计谋配售的情景；2）其为本次计谋配售股票的实质持有人，不存正在受其他投资者委托或委托其他投资者到场本次计谋配售的情景；3）其具备优越的商场声誉和影响力，具有较强资金势力，认同发行人永恒投资代价，并将遵守最终确定的发行价钱认购同意认购数目/金额的发行人股票。

　　按照电控产投出具的同意函，其认购本次计谋配售股票的资金源泉为其自有资金，且契合该资金的投资对象。经核查电控产投2023年3月的资产欠债外，电控产投滚动资产足以笼罩其与发行人和中金公司签定的配售契约中商定的同意认购金额。

　　按照中金资产的《交易执照》、公司章程等原料及中金资产真实认，并经本所状师于邦度企业信用音讯公示体例（）盘问，中金资产的基础音讯如下：

　　经本所状师核查，中金资产系依法建树的有限义务公司，不存正在按照闭联国法律例以及公司章程法则须予以终止的情景。

　　经本所状师核查，中金资产系中金公司的全资子公司，中金资产与发行人之间不存正在干系联系。

　　按照《发行承销践诺细则》第四十七条，科创板试行保荐人闭联子公司跟投轨制。发行人的保荐人通过依法设立的另类投资子公司或者实质统制该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司到场发行人初次公然采行计谋配售，并对获配证券设定限售期。

　　按照中金资产真实认，并经本所状师核查，中金资产系保荐人（主承销商）中金公司的全资子公司，属于“到场科创板跟投的保荐人闭联子公司”，其按照前述国法律例的哀求到场跟投，具有到场发行人初次公然采行计谋配售的资历，契合《发行承销践诺细则》第四章闭于“科创板保荐人闭联子公司跟投”的闭联法则。

　　按照中金资产出具的同意函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，到场本次计谋配售一经依法施行外里部允许秩序，到场本次计谋配售契合其投资边界和投资规模，不存正在任何国法、行政律例、中邦证券监视收拾委员会、上海证券生意所及中邦证券业协会揭晓的典范性文献或者其章程禁止或范围到场本次计谋配售的情景；2）其为本次计谋配售股票的实质持有人，不存正在受其他投资者委托或委托其他投资者到场本次计谋配售的情景；3）其具备优越的商场声誉和影响力，具有较强资金势力，认同发行人永恒投资代价，并将遵守最终确定的发行价钱认购同意认购数目/金额的发行人股票。

　　按照中金资产出具的同意函，其认购本次计谋配售股票的资金源泉为其自有资金，且契合该资金的投资对象。经核查中金资产的2022年度审计讲演，中金资产的泉币资金足以笼罩其与发行人签定的配售契约中商定的同意认购金额。

　　按照中金资产出具的同意函，中金资产同意不欺骗获配股份得到的股东身分影响发行人寻常坐蓐规划，不正在获配股份限售期内钻营发行人统制权。

　　按照中金新相微电子1号的《资产收拾合同》、立案声明等原料，并经本所状师于中邦证券投资基金业协会网站（）盘问，中金新相微电子1号的基础音讯如下：

　　按照中金新相微电子1号的《资产收拾合同》，中金公司行为中金新相微电子1号的收拾人享有的权力网罗：1）遵守《资产收拾合同》商定，独立收拾和行使中金新相微电子1号资产，以收拾人的外面，代外中金新相微电子1号与其他第三方签定中金新相微电子1号投资文献；2）遵守《资产收拾合同》商定，实时、足额取得收拾人收拾用度；3）遵守相闭法则和《资产收拾合同》商定行使因中金新相微电子1号投资所形成的权力；4）按照《资产收拾合同》及其他相闭法则，监视托管人，关于托管人违反《资产收拾合同》或相闭国法律例法则、对中金新相微电子1号产业及其他当事人的便宜酿成巨大耗损的，应该实时选取手段防止，并讲演中邦证监会闭联派出机构及基金业协会；5）自行供给或者委托经中邦证监会、基金业协会认定的办事机构为中金新相微电子1号供给召募、份额立案、估值与核算、音讯工夫体例等办事，并对其行动举办须要的监视和查抄；6）以收拾人的外面，代外中金新相微电子1号行使投资流程中形成的权属立案等权力；7）遵守投资者适宜性收拾、反洗钱、非住户金融账户涉税音讯尽职侦察等闭联律例、禁锢法则和内部轨制哀求，对投资者举办尽职侦察、审核，哀求投资者签定、提交声明、见告书等闭联文献，对不契合准入条目或《资产收拾合同》商定的投资者，收拾人有权拒绝采纳其认购、到场申请；8）如委托产业投资涌现投资标的到期无法变现、生意敌手违约或其他任何争议、缠绕，收拾人有权延聘状师事情所举办管制，管制前述事项的闭联用度由资产收拾安放委托产业继承；9）国法律例、中邦证监会、基金业协会法则的及《资产收拾合同》商定的其他权力。

　　基于上述，本所以为，中金新相微电子1号的实质控制主体为其收拾人中金公司。

　　2023年4月12日，发行人召开董事会，决议附和公司高级收拾职员与中心员工设立专项资产收拾安放，并行为到场计谋配售的投资者认购本次计谋配售股票。

　　按照发行人真实认，到场本次计谋配售的职员应该契合如下条目：1）公司的高级收拾职员；2）公司的中心员工。此中，公司的中心员工的认定准则为：部分司理及以上司别，且对公司经交易绩、产物研发等作出紧张孝敬的员工。按照

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