本所核查了主承销商和参与本次战略配售的投资者按照本所要求而提供的必要文件特斯拉股票

　　本所核查了主承销商和参与本次战略配售的投资者按照本所要求而提供的必要文件特斯拉股票新相微(688593):北京市海问讼师事件所合于上海新相微电子股份有限公司初度公然采行股票并正在上海证券生意所科创板上市之参加战术配售的投资者专项核查的公法成睹书

　　原题目:新相微:北京市海问讼师事件所合于上海新相微电子股份有限公司初度公然采行股票并正在上海证券生意所科创板上市之参加战术配售的投资者专项核查的公法成睹书

　　所在：北京市朝阳区东三环中途 5号家当金融核心 20层（邮编 100020） 北京市海问讼师事件所

　　上海新相微电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）申请初度公然采行股票并正在上海证券生意所科创板上市（以下简称“本次发行”），本次发行采用向参加战术配售的投资者定向配售（以下简称“本次战术配售”）、网下向适应要求的投资者询价配售和网上向适应要求的社会公家投资者订价发行相维系的方法举办。中邦邦际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“主承销商”）负担本次发行的保荐人及主承销商，北京市海问讼师事件所（以下简称“本所”或“咱们”）受主承销商的委托，就参加本次战术配售的投资者的配售资历是否适应公法原则的恳求等合系事宜出具公法成睹书（以下简称“本公法成睹书”）。

　　为出具本公法成睹书，本所核查了主承销商和参加本次战术配售的投资者服从本所恳求而供应的须要文献，且依然取得主承销商和参加本次战术配售的投资者的如下保障：其为参加本次战术配售主意所供应的全豹证照/证件及其他文献均可靠、全体、有用、合法。

　　正在核阅上述文献的根柢上，本所遵照《中华黎民共和邦公法律》《中华黎民共和邦证券法》《证券发行与承销管束举措》《初度公然采行股票注册管束举措》《合于正在上海证券生意所设立科创板并试点注册制的奉行成睹》《上海证券生意所初度公然采行证券发行与承销生意奉行细则》（以下简称“《发行承销奉行细则》”）等合系公法原则和上海证券生意所生意条例（以下统称“合系合用条例”）的合系恳求以及上海证券生意所的囚系成睹对本次战术配售合系事项举办了核查，出具本公法成睹书。

　　1、 对付出具本公法成睹书至合紧张而又无法取得独立证据救援的本相，本所依赖于囚系机构、发行人、主承销商、参加本次战术配售的投资者或者其他相合机构出具的阐明文献或口头陈述以及合系消息公示平台公示的消息出具相应的成睹。

　　2、 本所依照本公法成睹书出具日以前依然发作或存正在的本相和中邦现行有用的相合公法、行政原则和外率性文献以及上海证券生意所的轨则作出本公法成睹书。本所认定某些事项是否合法有用是以该等事项发作之时所应合用的公法、行政原则和外率性文献以及上海证券生意所生意条例为依照，同时也充斥切磋了囚系机构予以的相合核准、确认和指示，无论是书面的或是口头的。

　　3、 本所服从相合公法、行政原则、外率性文献及讼师行业公认的生意轨范、德行外率和刻苦尽责精神，举办了须要的核检验证，并保障本公法成睹书不存正在失实纪录、误导性陈述及强大脱漏。

　　4、 本公法成睹书仅供本次战术配售之主意利用。除此以外，未经本所书面许可，本公法成睹书不得由任何其他人利用，或用作任何其他主意。

　　遵照《发行承销奉行细则》第四十条，能够参加发行人战术配售的投资者紧要网罗：（一）与发行人经买卖务具有战术合营干系或持久合营愿景的大型企业或其属下企业；（二）具有持久投资志愿的大型保障公司或其属下企业、邦度级大型投资基金或其属下企业；（三）以公然召募方法设立，紧要投资政策网罗投资战术配售证券，且以关闭方法运作的证券投资基金；（四）参加科创板跟投的保荐人合系子公司；（五）发行人的高级管束职员与中心员工参加本次战术配售设立的专项资产管束谋划；（六）适应公法原则、生意条例轨则的其他投资者。

　　遵照《证券发行与承销管束举措》第二十一条第四款，参加战术配售的投资者应该利用自有资金认购，不得承担他人委托或者委托他人参加配售，但依法设立并适应特定投资主意的证券投资基金等除外。

　　遵照主承销商供应的《上海新相微电子股份有限公司初度公然采行股票并正在科创板上市战术配售计划》（以下简称“《战术配售计划》”）等合系材料，并经本所讼师核查，发行人和主承销商对参加本次战术配售的投资者的抉择轨范如下： （1）与发行人经买卖务具有战术合营干系或持久合营愿景的大型企业或其属下企业；

　　（3）发行人的高级管束职员与中心员工参加本次战术配售设立的专项资产管束谋划。

　　遵照主承销商供应的《战术配售计划》等合系材料，并经本所讼师核查，共有 4家投资者参加本次战术配售，该等投资者的名称和类型如下外所示：

　　与发行人经买卖务具有战术合营干系或持久 合营愿景的大型企业或其属下企业

　　中邦中金家当证券有限公司（以 下简称“中金家当”或“保荐人跟投 子公司”）

　　中金新相微电子 1号员工参加科 创板战术配售召集资产管束谋划 （以下简称“中金新相微电子 1 号”）

　　发行人的高级管束职员与中心员工参加本次 战术配售设立的专项资产管束谋划

　　遵照晶合集成的《买卖执照》、公司章程等材料及晶合集成确实认，并经本所讼师于邦度企业信用消息公示体系（）盘查，截至 2023年 4月 12日，晶合集成的根基消息如下：

　　集成电途合系产物、配套产物研发、临蓐及出卖。（依法须经核准 的项目，经合系部分核准后方可展开筹备勾当）

　　经本所讼师核查，晶合集成系依法设置的股份有限公司，不存正在遵照合系法 律原则以及公司章程轨则须予以终止的情景。 另外，晶合集成于 2023年 4月 12日披露《合肥晶合集成电途股份有限公司 初度公然采行股票并正在科创板上市招股意向书》（以下简称“晶合集成招股意向 书”），拟申请正在上海证券生意所科创板初度公然采行股票并上市。遵照晶合集 成于 2023年 5月 4日披露的《合肥晶合集成电途股份有限公司初度公然采行股 票科创板上市告示书》，其股票已于 2023年 5月 5日起上市生意。 （2）股权组织和本质限定人 遵照晶合集成招股意向书以及晶合集成确实认，截至 2023年 4月 12日：合 肥市维持投资控股（集团）有限公司（以下简称“合肥筑投”）直接持有晶合集成31.14%的股份，并通过合肥芯屏工业投资基金（有限合股）限定晶合集成21.85% 的股份，合计限定晶合集成52.99%的股份，为晶合集成的控股股东。合肥市人 民政府邦有资产监视管束委员会持有合肥筑投 100%的股权，为晶合集成的本质 限定人。晶合集成的股权组织如下所示：

　　经本所讼师核查，并经晶合集成确认，晶合集成与发行人、主承销商之间不存正在合系干系，但晶合集成与发行人、主承销商存正在如下干系：（1）遵照晶合集成于 2023年 4月 19日披露的《合肥晶合集成电途股份有限公司初度公然采行股票并正在科创板上市发行告示》，发行人参加了晶合集成初度公然采行股票并正在科创板上市的战术配售，获配 2,517,623股股份，占晶合集成发行后总股本比例约为 0.13%；正在发行人本次发行及晶合集成参加并本质得回战术配售的股份前后，晶合集成和发行人互僵持有对方的股份比例均未逾越 5%，彼此不组成合系方；（2）中金公司为晶合集成申请初度公然采行股票并正在上海证券生意所科创板上市的保荐人及主承销商。晶合集成参加本次战术配售，系独立计划结果，已依法施行外里部核准次序，不存正在《发行承销奉行细则》第四十一条第（六）项其他直接或间接便宜输送的举动。

　　遵照晶合集成招股意向书，晶合集成注册资金为黎民币 150亿元，紧要供应150nm至 90nm的晶圆代工任职，所代工的紧要产物为面板显示驱动芯片，得回了繁众境外里著名芯片打算公司和终端产物公司的承认。2022年度，晶合集成12英寸晶圆代工产能为 126.21万片。截至 2020岁晚，晶合集成已成为中邦大陆收入第三大、12英寸晶圆代工产能第三大的纯晶圆代工企业（不含外资控股企业）。2022年第二季度，正在环球晶圆代工企业中，晶合集成买卖收入排名环球第九。截至 2022年底，晶合集成总资产为 387.6亿元，净资产范畴为 180.5亿元，2022年度完毕买卖收入 100.5亿元，净利润 31.6亿元。因而，晶合集成为大型企业。

　　遵照晶合集成确实认，并经本所讼师核查，发行人和晶合集成签订了《战术合营备忘录》，发行人与晶合集成拟不才述合营界限内展开战术合营：拟就高品德、高本能的显示驱动芯片、AMOLED驱动芯片等界限，150nm~28nm的晶圆流片、技巧研发、产物开采等方面进一步加强两边的持久战术合营干系。（1）显示驱动芯片：发行人正在邦内的显示驱动芯片行业深耕众年，获胜确立了全体遮盖各利用界限的全尺寸面板显示器的产物线，产物依然遮盖了智能穿着、手机、工控显示、平板电脑、IT显示、电视及商显等各个利用界限，生意范畴疾速伸长；基于晶合集成正在显示驱动芯片工艺制程和产能上风，两边将依托现有的优良合营干系，进一步深远正在显示驱动芯片界限的合营，继续晋升两边正在显示驱动芯片行业中的归纳角逐力。（2）AMOLED驱动芯片：跟着智能化、高端化的需求日益晋升，智能穿着、智老手机等转移终端产物己进入新一轮的技巧迭代周期，AMOLED驱动芯片商场前景宏大。发行人正在 AMOLED显示驱动芯片产物方面，通过智能动态积累技巧，有用治理因为晶化工艺的限制性以及 AMOLED自身跟着点亮光阴的填充亮度慢慢衰减的特色所带来的亮度平均性和残像题目，降低显示质料。他日，发行人正在 AMOLED驱动芯片等进步显示界限还将展开持久结构；晶合集成正在 AMOLED制程上具有众个技巧节点，能够全体知足发行人的众样化需求。依托于两边的技巧上风和商场上风，两边将正在 AMOLED驱动芯片界限的技巧研发和产物开采等方面确立深度合营。

　　因而，晶合集成属于“与发行人经买卖务具有战术合营干系或持久合营愿景的大型企业或其属下企业”，具有参加发行人初度公然采行战术配售的资历，适应《发行承销奉行细则》第四十条第（一）项的轨则。

　　遵照晶合集成出具的同意函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，参加本次战术配售依然依法施行外里部核准次序，参加本次战术配售适应其投资边界和投资界限，不存正在任何公法、行政原则、中邦证券监视管束委员会、证券生意所及中邦证券业协会颁布的外率性文献或者其公司章程禁止或局部参加本次战术配售的情景；2）其为本次战术配售股票的本质持有人，不存正在受其他投资者委托或委托其他投资者参加本次战术配售的情景；3）其具备优良的商场声誉和影响力，具有较强资金势力，承认发行人持久投资价钱，并将服从最终确定的发行价钱认购同意认购数目/金额的发行人股票。

　　遵照晶合集成出具的同意函，其认购本次战术配售股票的资金源泉为其自有资金，且适应该资金的投资目标。经核查晶合集成的 2022年度审计申报，晶合集成的滚动资产足以遮盖其与发行人签订的配售公约中商定的同意认购金额。

　　遵照电控产投的《买卖执照》、公司章程等材料及电控产投确实认，并经本所讼师于邦度企业信用消息公示体系（）盘查，电控产投的根基消息如下：

　　投资及投资管束。（“1、未经相合部分核准，不得以公然方法召募 资金；2、不得公然展开证券类产物和金融衍生品生意勾当；3、不 得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业供应担保；5、 不得向投资者同意投资金金不受耗费或者同意最低收益”；商场主 体依法自助抉择筹备项目，展开筹备勾当；依法须经核准的项目， 经合系部分核准后依核准的实质展开筹备勾当；不得从事邦度和本 市工业计谋禁止和局部类项主意筹备勾当。）

　　经本所讼师核查，电控产投系依法设置的有限仔肩公司，不存正在遵照合系公法原则以及公司章程轨则须予以终止的情景。

　　遵照电控产投的《买卖执照》、公司章程等材料及电控产投确实认，并经本所讼师于邦度企业信用消息公示体系（）盘查，电控产投的控股股东为北京电子控股有限仔肩公司（以下简称“北京电控”），本质限定人工北京市黎民政府邦有资产监视管束委员会（以下简称“北京市邦资委”）。电控产投的股权组织如下所示：

　　注 1：京东方科技集团股份有限公司为深圳证券生意所主板上市公司，股票代码 000725。

　　遵照其于 2023年 4月 4日披露的《京东方科技集团股份有限公司 2022年年度申报》，京东方科技集团股份有限公司的控股股东为北京电控。

　　注 2：北京电子城高科技集团股份有限公司为上海证券生意所主板上市公司，股票代码600658。遵照其于 2023年 4月 21日披露的《北京电子城高科技集团股份有限公司 2022年年度申报》，北京电子城高科技集团股份有限公司的控股股东为北京电控。

　　经本所讼师核查，并经电控产投确认，正在本次发行前，电控产投的控股股东北京电控持有发行人 7.09%的股份，电控产投与主承销商之间不存正在合系干系。

　　电控产投参加此次战术配售，系独立计划结果，已依法施行外里部核准次序，不存正在《发行承销奉行细则》第四十一条第（六）项其他直接或间接便宜输送的举动。

　　遵照电控产投确实认，北京电控是北京市邦资委授权的以电子消息工业为主业的邦有特大型高科技工业集团。北京电控旗下具有 14家二级企业，网罗京东方科技集团股份有限公司（股票代码：000725）、北方华创科技集团股份有限公司（股票代码：002371）、北京燕东微电子股份有限公司（股票代码：688172）、北京电子城高科技集团股份有限公司（股票代码：600658）4家上市公司，从事工业涵盖半导体显示、集成电途装置、集成电途成立、智能装置、仪器仪外、新能源、消息任职、科技任职等界限。截至 2022岁晚，北京电控资产总额约 5,500亿元，完毕买卖收入约 2,100亿元，完毕净利润约 18亿元。因而，北京电控属于大型企业，电控产投为大型企业的属下企业。

　　遵照电控产投确实认，并经本所讼师核查，发行人和电控产投签订了《战术合营备忘录》，两边合营实质网罗：（1）电控产投的控股股东北京电控正在本次发行前持有新相微7.09%的股份；（2）电控产投是修建北京电控“工业+资金”发达形式的紧张撑持，竭力于成为北京电控专业资金运作、股权投资及工业他日结构的紧张资金撑持平台。电控产投依托于北京电控正在电子消息工业界限雄厚的工业根柢，静心基金管束和股权投资。截至 2023年 3月末，电控产投共主导、参加投资 5只基金，基金总范畴 92亿元。完毕北京燕东微电子股份有限公司、石家庄诚志永华显示资料有限公司等 5个股权直投项目。紧要缠绕集成电途、显示界限的上下逛工业链展开投资以及资源整合。电控产投具有强盛的工业配景，可为发行人商场开荒、生意合营带来优质资源。发行人目前采购紧要为晶圆和封装测试任职，下旅客户紧要为面板厂商，电控产投已投项目北京燕东微电子股份有限公司，估计正在驱动芯片的晶圆成立生意方面与发行人具有合营时机；（3）电控产投通过基金、股权直投方法参加近百家企业投资，网罗芯片打算、打算软件、芯片成立、封测等界限具有较高技巧秤谌的出色企业。遵照发行人生意必要，电控产投能够协助对接合系企业，维系已投项目和自己工业资源，鼓励发行人与工业链上下逛协同合营，助力发行人正在显示驱动 IC打算界限进一步发达；（4）电控产投举动北京电控专业的工业投资平台，投资主意紧要为了整合工业优质资源、发扬工业协同影响、保险供应链安定、饱励枢纽技巧邦产化历程，加倍着重持久发达和价钱完毕。正在客户方面，电控产投股东之一京东方科技集团股份有限公司是发行人的紧张客户，电控产投将主动饱励，鼓励合营，助力发行人晋升新一代整合型 AMOLED显示驱动芯片的研发、打算、临蓐、任职等生意秤谌，进一步降低企业的商场占领率和合座角逐力，加强和增强发行人正在进步显示驱动芯片商场的上风和位子。

　　因而，电控产投属于“与发行人经买卖务具有战术合营干系或持久合营愿景的大型企业或其属下企业”，具有参加发行人初度公然采行战术配售的资历，适应《发行承销奉行细则》第四十条第（一）项的轨则。

　　遵照电控产投出具的同意函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，参加本次战术配售依然依法施行外里部核准次序，参加本次战术配售适应其投资边界和投资界限，不存正在任何公法、行政原则、中邦证券监视管束委员会、证券生意所及中邦证券业协会颁布的外率性文献或者其公司章程禁止或局部参加本次战术配售的情景；2）其为本次战术配售股票的本质持有人，不存正在受其他投资者委托或委托其他投资者参加本次战术配售的情景；3）其具备优良的商场声誉和影响力，具有较强资金势力，承认发行人持久投资价钱，并将服从最终确定的发行价钱认购同意认购数目/金额的发行人股票。

　　遵照电控产投出具的同意函，其认购本次战术配售股票的资金源泉为其自有资金，且适应该资金的投资目标。经核查电控产投 2023年 3月的资产欠债外，电控产投滚动资产足以遮盖其与发行人和中金公司签订的配售公约中商定的同意认购金额。

　　遵照中金家当的《买卖执照》、公司章程等材料及中金家当确实认，并经本所讼师于邦度企业信用消息公示体系（）盘查，中金家当的根基消息如下：

　　深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南途 2666号中邦华润大厦 L4601-L4608

　　证券经纪；证券投资商酌；与证券生意、证券投资勾当相合的财政 照应；证券自营；证券资产管束；证券投资基金代销；为期货公司 供应中央先容生意；融资融券；代销金融产物。

　　经本所讼师核查，中金家当系依法设置的有限仔肩公司，不存正在遵照合系公法原则以及公司章程轨则须予以终止的情景。

　　经本所讼师核查，中金家当系中金公司的全资子公司，中金家当与发行人之间不存正在合系干系。

　　遵照《发行承销奉行细则》第四十七条，科创板试行保荐人合系子公司跟投轨制。发行人的保荐人通过依法设立的另类投资子公司或者本质限定该保荐人的证券公司依法设立的另类投资子公司参加发行人初度公然采行战术配售，并对获配证券设定限售期。

　　遵照中金家当确实认，并经本所讼师核查，中金家当系保荐人（主承销商）中金公司的全资子公司，属于“参加科创板跟投的保荐人合系子公司”，其遵照前述公法原则的恳求参加跟投，具有参加发行人初度公然采行战术配售的资历，适应《发行承销奉行细则》第四章合于“科创板保荐人合系子公司跟投”的合系轨则。

　　遵照中金家当出具的同意函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，参加本次战术配售依然依法施行外里部核准次序，参加本次战术配售适应其投资边界和投资界限，不存正在任何公法、行政原则、中邦证券监视管束委员会、上海证券生意所及中邦证券业协会颁布的外率性文献或者其章程禁止或局部参加本次战术配售的情景；2）其为本次战术配售股票的本质持有人，不存正在受其他投资者委托或委托其他投资者参加本次战术配售的情景；3）其具备优良的商场声誉和影响力，具有较强资金势力，承认发行人持久投资价钱，并将服从最终确定的发行价钱认购同意认购数目/金额的发行人股票。

　　遵照中金家当出具的同意函，其认购本次战术配售股票的资金源泉为其自有资金，且适应该资金的投资目标。经核查中金家当的 2022年度审计申报，中金家当的泉币资金足以遮盖其与发行人签订的配售公约中商定的同意认购金额。

　　遵照中金家当出具的同意函，中金家当同意不使用获配股份赢得的股东位子影响发行人寻常临蓐筹备，不正在获配股份限售期内钻营发行人限定权。

　　遵照中金新相微电子 1号的《资产管束合同》、登记阐明等材料，并经本所讼师于中邦证券投资基金业协会网站（）盘查，中金新相微电子1号的根基消息如下：

　　遵照中金新相微电子 1号的《资产管束合同》，中金公司举动中金新相微电子 1号的管束人享有的权益网罗：1）服从《资产管束合同》商定，独立管束和应用中金新相微电子 1号资产，以管束人的外面，代外中金新相微电子 1号与其他第三方签订中金新相微电子 1号投资文献；2）服从《资产管束合同》商定，实时、足额得回管束人管束用度；3）服从相合轨则和《资产管束合同》商定行使因中金新相微电子 1号投资所爆发的权益；4）遵照《资产管束合同》及其他相合轨则，监视托管人，对付托管人违反《资产管束合同》或相合公法原则轨则、对中金新相微电子 1号资产及其他当事人的便宜形成强大耗费的，应该实时采用手腕禁绝，并申报中邦证监会合系派出机构及基金业协会；5）自行供应或者委托经中邦证监会、基金业协会认定的任职机构为中金新相微电子 1号供应召募、份额立案、估值与核算、消息技巧体系等任职，并对其举动举办须要的监视和反省；6）以管束人的外面，代外中金新相微电子 1号行使投资历程中爆发的权属立案等权益；7）服从投资者妥善性管束、反洗钱、非住民金融账户涉税消息尽职探问等合系原则、囚系轨则和内部轨制恳求，对投资者举办尽职探问、审核，恳求投资者签订、提交声明、示知书等合系文献，对不适应准入要求或《资产管束合同》商定的投资者，管束人有权拒绝承担其认购、参加申请；8）如委托资产投资浮现投资标的到期无法变现、生意敌手违约或其他任何争议、牵连，管束人有权约请讼师事件所举办处置，处置前述事项的合系用度由资产管束谋划委托资产担当；9）公法原则、中邦证监会、基金业协会轨则的及《资产管束合同》基于上述，本所以为，中金新相微电子 1号的本质把持主体为其管束人中金公司。

　　2023年 4月 12日，发行人召开董事会，决议愿意公司高级管束职员与中心员工设立专项资产管束谋划，并举动参加战术配售的投资者认购本次战术配售股票。

　　遵照发行人确实认，参加本次战术配售的职员应该适应如下要求：1）公司的高级管束职员；2）公司的中心员工。个中，公司的中心员工的认定轨范为：部分司理及以上司别，且对公司经买卖绩、产物研发等作出紧张孝敬的员工。遵照公司确认，参加本次战术配售的职员均知足前述参加职员应该适应的要求，全体名单请睹本公法成睹书之附件。

　　遵照发行人确实认，并经本所讼师核查，参加本次战术配售的职员均与发行人或其子公司、分公司签订了劳动合同。

　　遵照参加本次战术配售的职员作出的同意，发行人的高级管束职员与中心员工参加战术配售的认购资金均为个体自有资金，没有利用筹集的他人资金参加中金新相微电子 1号，没有利用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资。

　　遵照发行人确实认，并经本所讼师核查，中金新相微电子 1号的参加职员均为发行人的高级管束职员及中心员工，中金新相微电子 1号属于“发行人的高级管束职员与中心员工参加本次战术配售设立的专项资产管束谋划”。中金新相微电子 1号已完毕登记，具有参加发行人初度公然采行战术配售的资历。

　　遵照中金新相微电子 1号的管束人中金公司出具的同意函，1）中金新相微电子 1号具有相应合法的证券投资主体资历，参加本次战术配售依然依法施行外里部核准次序，中金新相微电子 1号参加本次战术配售适应其投资边界和投资界限，不存正在任何公法、行政原则、中邦证券监视管束委员会、上海证券生意所及中邦证券业协会颁布的外率性文献或者专项资产管束谋划公约或轨制禁止或局部参加本次战术配售的情景；2）中金新相微电子 1号全豹认购本次战术配售股票的资金源泉为其管束人合法召募的资金，且适应该资金的投资目标。

　　遵照前述参加战术配售的投资者与发行人签订的配售公约，保荐人跟投子公司得回配售的股票的限售期为自该等股票上市之日起 24个月，其他投资者得回配售的股票的限售期为自该等股票上市之日起 12个月。

　　综上所述，本所以为，本次参加战术配售的投资者适应《发行承销奉行细则》第四十条等合系合用条例中对付参加战术配售的投资者抉择轨范和配售资历的合系轨则。

　　遵照《发行承销奉行细则》第三十七条第（一）款，初度公然采行证券能够奉行战术配售。发行证券数目亏欠 1亿股（份）的，参加战术配售的投资者数目应该不逾越 10名，战术配售证券数目占本次公然采行证券数目的比例应该不逾越 20%。发行证券数目 1亿股（份）以上的，参加战术配售的投资者数目应该不逾越 35名。个中，发行证券数目 1亿股（份）以上、亏欠 4亿股（份）的，战术配售证券数目占本次公然采行证券数目的比例应该不逾越 30%；4亿股（份）以上的，战术配售证券数目占本次公然采行证券数目的比例应该不逾越 50%。遵照《发行承销奉行细则》第三十九条，参加发行人战术配售的投资者，应该服从最终确定的发行价钱认购其同意认购数目的发行人证券。遵照《发行承销奉行细则》第五十条，参加配售的保荐人合系子公司应该事先与发行人签订配售公约，同意服从证券发行价钱认购发行人初度公然采行证券数目 2%至 5%的证券，全体比例遵照发行人初度公然采行证券的范畴分档确定。本次发行范畴亏欠 10亿元的，跟投比例为 5%，但不逾越黎民币 4,000万元；发行范畴 10亿元以上、亏欠 20亿元的，跟投比例为 4%，但不逾越黎民币 6,000万元；发行范畴 20亿元以上、亏欠 50亿元的，跟投比例为 3%，但不逾越黎民币 1亿元；发行范畴 50亿元以上的，跟投比例为 2%，但不逾越黎民币 10亿元。遵照《证券发行与承销管束举措》第二十三条，发行人的高级管束职员与中心员工能够通过设立资产管束谋划参加战术配售。前述资产管束谋划获配的证券数目不得逾越本次公然采行证券数目的 10%。

　　遵照《发行承销奉行细则》第三十七条第（一）款，初度公然采行证券能够奉行战术配售。发行证券数目亏欠 1亿股（份）的，参加战术配售的投资者数目应该不逾越 10名，战术配售证券数目占本次公然采行证券数目的比例应该不超逾越 35名。个中，发行证券数目 1亿股（份）以上、亏欠 4亿股（份）的，战术配售证券数目占本次公然采行证券数目的比例应该不逾越 30%；4亿股（份）以上的，战术配售证券数目占本次公然采行证券数目的比例应该不逾越 50%。

　　本次初始发行股票数目为 91,905,883股，占公司本次发行后总股本比例为20%。本次共有 4家投资者参加战术配售，本次发行初始战术配售的股票数目为18,381,176股，占本次初始发行数目的 20%。

　　中金家当系保荐人（主承销商）中金公司的全资子公司。遵照《发行承销奉行细则》，中金家当将服从股票发行价钱认购发行人本次公然采行股票，全体比例遵照发行人本次公然采行股票的范畴分档确定。中金家当估计跟投比例为本次初始发行股票数目的 5%，即 4,595,294股，最终本质认购比例和金额将正在确定发行价钱后确定。

　　遵照中金新相微电子 1号的管束人中金公司与发行人签订的配售公约，中金新相微电子 1号拟认购股票数目不逾越本次公然采行股票数目的 10%，即不逾越 9,190,588股；同时，总认购范畴不逾越 9,945万元，全体比例和金额将正在确定本次发行的发行价钱之后确定。

　　基于上述，本所以为，本次战术配售适应《证券发行与承销管束举措》第二十三条及《发行承销奉行细则》第三十七条第一款、第三十九条和第五十条的合系轨则。

　　遵照发行人出具的同意函、主承销商出具的同意及《中邦邦际金融股份有限公司合于上海新相微电子股份有限公司初度公然采行股票并正在科创板上市之参加战术配售的投资者的专项核查申报》以及参加本次战术配售的投资者出具的同意函，本所以为，本次战术配售不存正在《发行承销奉行细则》第四十一条轨则的以下禁止特性形：“（一）发行人和主承销商向参加战术配售的投资者同意上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者予以任何景象的经济积累；（二）主承销商以同意对承销用度分成、先容参加其他发行人战术配售等举动要求引入参加战术配售的投资者；（三）发行人上市后认购参加战术配售的投资者管束的证券投资基金；（四）发行人同意正在参加战术配售的投资者获配证券的限售期内，委任与该投资者存正在合系干系的职员负担发行人的董事、监事及高级管束职员，但发行人的高级管束职员与中心员工设立专项资产管束谋划参加战术配售的除外；（五）除《发行承销奉行细则》第四十条第三项轨则的情景外，参加战术配售的投资者利用非自有资金认购发行人证券，或者存正在承担其他投资者委托或委托其他投资者参加本次战术配售的情景；（六）其他直接或间接举办便宜输送的举动”。

　　综上所述，本所以为，参加本次战术配售的投资者适应《发行承销奉行细则》等合系合用条例中对付参加战术配售的投资者抉择轨范和配售资历的合系轨则，且本次战术配售不存正在《发行承销奉行细则》第四十一条轨则的禁止特性形。

　　附件一：中金新相微电子 1号员工参加科创板战术配售召集资产管束谋划参加人名单