同时积极推进与公司承销保荐业务、国金创新跟投等其他业务的协同效应！5年黄金价格走势图

　　同时积极推进与公司承销保荐业务、国金创新跟投等其他业务的协同效应！5年黄金价格走势图1 本年度告诉摘要来自年度告诉全文，为所有解析本公司的筹划功劳、财政情形及将来起色计划，投资者应该到//网站提神阅读年度告诉全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理职员保障年度告诉实质的真正、无误、无缺，不存正在乌有记录、误导性陈述或巨大脱漏，并负担部分和连带的司法义务。

　　4 天健司帐师工作所（出格普遍合资）为本公司出具了尺度无保存成睹的审计告诉。

　　公司拟以截至2022年12月31日公司总股本3,724,359,310股为基数，向悉数股东每10股派展现金股利0.40元群众币（含税），共计分派现金股利148,974,372.40元，残余未分派利润转入下一年度。以上分派预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通事后践诺。

　　2022年，所有注册制纳入政府职业告诉，以所有实行股票发行注册制为主线长远推动资金商场变更成为证券行业高质地起色紧要指引。聚焦供职实体经济，救援邦度计谋性新兴家产做大做强，创业板、科创板、北交所上市科技更始企业数目络续扩容，我邦众主意资金商场体例日益完满。跟着科创板做市交易开闸、公募REITs试点长远推动、小我养老金轨制落地、境外GDR发行拓宽邦际融资渠道，证券行业筹划领域及更始交易种类不停充裕，希望得到众元交易增加空间，助践诺业高水准转型升级。

　　告诉期内，证券行业周旋和增强党的所有教导，饱满阐述供职实体经济紧要机能，有力救援科技更始和邦度巨大计谋实践，聚焦资金商场功效创立与交易更始，供职及知足投资者众元资产装备需求，同时络续巩固行业抵御危机才具，确保合规风控水准矫健不变。2022年，证券行业140家证券公司合计竣工生意收入3,949.73亿元，竣工净利润1,423.01亿元。截至2022岁晚，证券行业总资产为11.06万亿元，净资产为2.79万亿元，净资金为2.09万亿元，别离较上岁晚增加4.41%、8.52%、4.69%（数据由来：中邦证券业协会）。

　　投资银行交易全力于为企业供应优质的股权融资、并购重组、债券融资、新三板交易等全方位、全家产链的一体化供职，个中：

　　股权融资交易实在搜罗境外里初次公然垦行（IPO）、北交所上市项目、上市公司再融资（增发新股、配股等）、私募股权融资等交易。

　　并购重组交易实在搜罗上市公司收购、资产重组、借壳上市、股权饱动等财政照顾交易。

　　债券融资交易实在搜罗公司债券、企业债券、可换取公司债券、可转换公司债券、非计谋性金融债、美元债等承销交易。

　　新三板交易实在搜罗保举挂牌、及非上市民众公司络续督导、定向增发、收购等交易。

　　近年来，奉陪资金商场变更进一步长远，所有注册制的实践，行为资金商场主题中介，证券公司投资银行交易迎来络续推广的起色空间。

　　从股权融资商场看，2022年IPO融资周围5,869亿元再创汗青新高，受到商场行情震撼的影响，2022年再融资周围比拟2021年终年小幅低重。（数据由来：WIND）

　　并购重组商场逐步回暖，资产重组家数和审核过会率均较2021年小幅上升，家产并购仍然是上市公司重组生意的合键生意逻辑，供职于公司计谋的“A收A”（指A股上市公司收购其余一家A股上市公司）愈发活动。

　　信用债商场面对着庞杂众变的外里部处境，融资疲软，而资金面宽松，供求冲突之下，一度展现了“资产荒”的外象。2022年，债市总发行量61.51万亿元，同比下滑0.39%，个中信用债发行量18.04万亿元，同比下滑10.05%（数据由来：WIND）。

　　2022年，公司持续周旋深化项目办理，极力抬高交易职员的专业本事才具和质地支配认识；不停擢升正在各个投行交易范围的供职水准，抬高项目运作水准和执业质地，巩固承销才具，为客户供应所有的专业供职。2022年12月，中邦证券业协会初次颁发了证券公司投行交易质地评判结果，评判项目遮盖主板、创业板、科创板首发和再融资项目。邦金证券是12家被评为A类的券商之一。

　　股权融资交易方面，公司别离担当了唯科科技（301196）、联盛化学（301212）、盛助股份（301233）、常润股份（603201）、紫修电子（301121）、众众深度（688292）、金禄电子（301282）、钜泉科技（688391）、唯特偶（301319）、东南电子（301359）、珠城科技（301280）、远航严谨（833914）、柏星龙（833075）等IPO和北交所上市项目，万泰生物（603392）、华力创通（300045）、海容冷链（603187）、奥海科技（002993）、深中华A（000017）、佐力药业（300181）等非公然/向特定对象发行股票项主意保荐机构（主承销商），担当中科三环（000970）配股项目保荐机构，君实生物（688180）非公然垦行股票项主意联席主承销商，合计主承销金额为199.13亿元。

　　告诉期内，股权承销交易深耕重心区域，聚焦高速发展行业，铸就专业上风，正在交易所有遮盖基本上培植重心家产，建树了医疗矫健、新能源与汽车、ICT（新闻通讯本事）、消费等行业事迹部。近年来正在联系行业中屡获修树，并获得业内认同，曾荣获《新家当》“医疗矫健最佳投行”、“新能源行业IPO前卫投行”、“金鼎奖”2022年度A股最佳股票承销商团队等声誉称谓。

　　按照WIND统计（以上市日口径），2022年，公司IPO和北交所上市主承销家数商场排名为第11名，再融资（含可转债）主承销家数商场排名第14名。

　　并购重组交易方面，公司担当了绿能慧充（600212）、沐邦高科（603398）、博信股份（600083）等巨大资产重组项主意独立财政照顾，合计生意金额10.78亿元。

　　债券融资交易方面，公司共发行171支债券（含可转债），搜罗22东吴01、22东吴03、22临发02、22经邦投、22宜昌债、22温邦01、22铜都02、22新交01、22滨江新城债、22淮北小微债01、22海润D1、22长兴D1、22潼南01、22东吴05、22经邦02、上22转债、赛轮转债、爱迪转债等，合计主承销金额为810.60亿元。个中，公司承销公司债、企业债、可换取债和非计谋性金融债总金额738.61亿元，商场排名第21位；承销可转债总金额71.99亿元，承销金额商场排名由2021年的第20位擢升到2022年的第8位。

　　新三板交易方面，公司竣工5家企业的保举挂牌交易，个中1家挂牌同时发行，协助5家挂牌企业竣工定向增发，上述项目合计融资1.14亿元；竣工2个新三板收购项目。截至2022年12月31日，公司尚正在实行络续督导职责的挂牌企业的家数为62家；公司络续督导的纳入更始层的新三板挂牌企业家数为22家。

　　截至2022年12月31日，公司共有注册保荐代外人257名，正在所有保荐机构中排名第9位。

　　2023年2月1日，股票发行注册制一经所有实践，正在此后台下，邦金证券投行交易正在通例起色基本上，将加倍珍视区域商场开垦和行业深度浸透，布置正在紧要区域、重心行业造成必然影响力和品牌效应；并为邦金的家当交易、资管交易、机构交易等众项交易导流客户和资产，为公司合座协同增加阐述更大引颈功用；还将增强高信用品级债券交易，增强邦度煽动的如家产债、绿色债、环保债、双碳债等新兴债券交易的开发，加大对美元债等境应酬易的寻求。同时，邦金证券投行质控部和公司内核风控部将持续深化项目办理，保障项目质地进一步擢升。

　　家当办理交易是公司基本主题交易之一，正在公司“稳中求进，做大做强”的十年计谋起色中负担着压舱石的脚色。2022年，家当委着重增强分支机构步队创立，长远推动构制运营功用、创立伶俐部落、承受一线呼叫炮火、锚定代价创建等众重方法，坚贞饱励筹划形式转型升级，络续长远推动家当办理向买方照顾转型。

　　公司以“智能供职、精准供职、品德供职”的倾向打制家当办理交易，珍惜科技正在金融供职中的利用，打制搜罗智能账户、智能生意、智能理财正在内的所有智能供职，推动客户分层分类下的“精准供职完婚”，以高品德磋商/照顾供职打制差别化上风，为客户供应高品德家当办理供职，搜罗证券经纪、金融产物贩卖、信用交易、证券投资磋商等各项交易。

　　证券经纪交易，合键为客户代庖营业股票、基金、债券等，供应生意供职等；金融产物贩卖交易，合键向客户代销金融产物、供应完满的资产装备供职；信用交易，向客户供应融资融券、股票质押式回购、商定购回等众样化融资供职；证券投资磋商交易，为客户供应与其适配的投资磋商/照顾等供职。

　　2022年，受邦际地缘政事冲突、美联储络续加息等宏观利空影响，邦内指数终年外现单边下行走势，个中上证综指下跌15%、深证成指下跌25%、创业板指下跌29%。但从生意量角度来看，商场仍然活动，终年沪深两市日均股基生意量仍破万亿，达10,350亿元（数据由来：Wind）。

　　b.住民家当络续不变增加，小我养老金交易正式起步、住民住户存款更始高，为行业起色带来增量机会

　　中邦人均GDP高速增加下，住民金融资产周围亦水涨船高。联络中邦社会科学院及邦度统计局数据，2000-2019年，我邦人均GDP从959.5美元至打破1万美元大合，年复合增速为12.46%，而住民金融资产则从13.78万亿元跃升至325.03万亿元，年复合增速抵达17.12%。

　　2022年小我养老金交易正式起航，给家当办理行业助力住民养老带来更大的空间。首批129支养老型公募基金产物，为投资者带来众元化拔取。

　　据中邦群众银行颁发的2022年金融统计数据告诉，终年群众币存款额加众26.26万亿元，个中住户存款加众17.84万亿元。同期银行理财、相信等产物外示不佳，这也为券商家当办理带来新的交易机会。

　　2022年资管新规正式落地，产物进入净值化时期，纵然给家当办理机构带来新的挑拨，而住民可投资资产的大幅增加，也为其带来了伟大的机会。

　　专业供职才具则合键由机构的数字化水准及投顾步队专业才具所决议。一方面，以APP、小序次为主题的线上器械，一经是各大机构为其客户供应金融产物贩卖、交易解决、投资磋商等基本供职的紧要载体，以是，数字化水准越高的机构，越是能为客户供应高效、便捷的供职。另一方面，邦内金融机构对投顾职群的办理形式也朝着精致化的倾向起色。不少机构此刻已从新对投顾部分及投顾步队实行定位，通过正在总部增设投研中台，深化对分支机构投顾的产物及尺度化供职供应才具，同时遵照基本才具对投顾步队实行分层，细化其机能，以竣工对客户需求的精准完婚。能够说，直接供职客户的投顾的专业才具，必然水平上影响家当办理转型的效益。

　　增强获客才具创立，擢升新增客户的质地和数目。告诉期，公司家当办理交易逆势组织，正在员工数目及供职优化上都有饱满加入，新开户数目相较2021年有分明增加。同时，公司加倍眷注新客户的有用户占比、客户留存时长、客户对供职的称心度等有用目标，深化供职品德和客户需求完婚。

　　增强家当办理产物交易的更始步调。数字化赋能器械安定台逐步成为家当办理交易擢升客户体验和供职功用的紧要支柱和症结竞赛力。告诉期内，公司深化饱励数字化转型驶入速车道，加快人工智能、量化生意等本事正在家当办理范围的利用，连绵推出了影子账户、波段掘金、波段投基等更始产物，全方位组织智能账户、智能生意、智能磋商、智能理财等供职板块，将智能器械打制为邦金家当办理的主题上风。

　　加快起色金融产物贩卖和基金投资照顾交易。通过差别化的产物、专业化的投研才具、金融科技的络续加入，将性情化的金融产物和计谋组合，与客户的危机、收益需求联络，知足客户人命周期的各合键阶段的家当保值增值需求。告诉期内，公司络续打制邦金特点的“金安”系列券结公募基金品牌，竣工“邦金新兴代价”“易方达A50”和“广发安裕稳重养老一年FOF”系列券结公募基金产物召募。按照中邦证券投资基金业协会2022年四序度的统计，公司股票及混杂公募基金保有周围群众币178亿元、非钱银商场基金保有周围群众币180亿元。

　　告诉期内，公司上线”办理型基金投顾交易，构修了从投研、资产装备到投资者供职的全交易救援体例，通过大数据利用、行动完婚、场景化供职等式样，让基金投顾交易更完婚、更接近客户必要。

　　增强全人命周期全场景供职才具创立。公司环绕AARRR（获取-激活-留存-变现-保举）模子，以邦金佣金宝App为底座，聚焦客户的众元投资场景，打制客户画像体例和产物画像体例，进一步增强以客户为源点的伶俐部落团队创立，寻求复活态下的家当办理供职才具创立。

　　2022年，公司家当办理交易累计客户数较2021岁晚增加26%，客户资产总额与2021岁晚根本持平。公司家当办理客户数目获得较大幅度擢升，佣金宝品牌正在90后/00后年青客群中备受青睐，高净值客户数目络续增加，客户构造进一步优化。

　　金融产物代销方面，公司周旋从全商场甄选卓越产物和办理人，聚焦产物ROI，擢升客户NPS，通过平台+人工的式样，造成区别细分客群的产物完婚及精致化办理，打制特点家当办理产物矩阵。

　　单产物方面，络续打制邦金特点券结品牌“金安”系列及私募“金享”系列，告诉期内竣工“中欧金安”“邦金新兴”“远信金享”等众只券结、私募产物的召募发行职业，通过打制“邦金50”、倡议型组合等，竣工向买方投顾形式实行更改。

　　告诉期内，公司秉招认真交易办理、有用危机提防、所有交易优化的准则，络续完满交易枢纽和供职体例，进一步擢升信用交易的行业竞赛上风。正在不停长远发掘客户需求、精准供职客户方面，为客户供应专业、成熟以及贴合现实的交易处理计划，知足客户性情化需求。

　　公司融资融券交易周围与全商场周围转折根本相同。截至告诉期末，信用账户累计开户数目为89,467户，较上岁晚增加6.24%，融资融券交易余额为187.74亿元，同比省略8.19%，告诉期内公司获得融资融券利钱收入114,519.57万元(注:母公司口径)，利钱收入同比增加2.32%。

　　股票质押式回购生意交易余额与上一年度末比拟根本保持褂讪，公司外内股票质押式回购生意交易周围合计为83.29亿元，均匀保持担保比率为309.00%（各正在途合同担保总资产之和/各正在途合同欠债总金额之和）。个中自有资金直接出资的，期末待购回金额为 45.81亿元，利钱收入23,217.23万元。公司自有资金出资加入救援民营企业起色资产办理布置(纳入统一报外领域)，期末待回购金额为37.48亿元，利钱收入19,534.94万元。外外（即自有资金通过加入聚合资产办理布置出资且未纳入统一报外领域）股票质押式回购交易周围为0元。

　　商定购回式证券生意期末待购回金额为252.16万元，利钱收入26.66万元。

　　股权饱动行权融资交易方面，截至告诉期末，已获股权饱动行权融资交易资历的客户共计176户，正在途总周围8,561.14万元，利钱收入576.46万元。

　　公司将络续以专业化交易办理为导向，主动反应羁系恳求，深化危机办理才具，更始和充裕交易维度，擢升交易竞赛上风；通过归纳外里部众方资源，致力支柱融券交易起色；通过完满交易链条，进一步优化客户构造，擢升客户体验，以知足客户的归纳性交易需求。

　　2023年是公司十年计谋计划的症结一年，家当办理交易将持续增强数字化、智能化加入，以客户为中央、以数据为驱动，打制智能化、性情化、有温度的家当办理品牌。优化流量生态的底层逻辑，从新客拓展、私域裂变、数据赋能、代价转化等层面所有擢升客户归纳筹划才具与代价创建才具。致力饱励家当办理产物和供职的数字化转型和智能化起色，完满升级智能账户、智能生意、智能磋商和智能理财等增值供职体例，不停擢升客户供职体验。所有升级邦金佣金宝APP的聪明供职体例，为客户定制千人千面、及时触发、性情化的家当办理计划，竣工“全时”“全势”“全适”的全人命周期家当体验。

　　金融产物贩卖交易将联络区别客户群体的差别化特点，聚焦客户全人命周期的资产装备及供职，苛选全商场金融产物，推广产物供应的长度与宽度，持续擢升家当金融供职更始和供职供应。加大对私募机构客群的眷注，按照公司资源禀赋造成供职器械包，造成机构客群细分商场的差别化竞赛上风。加大对公募 REITs交易由来的拓展，进一步理顺联系职业流程和机制，加快正在该交易范围的拓展步调。充裕基金投资照顾的计谋组合，打制“邦金50”倡议型基金投顾品牌，擢升客户的节余体验。

　　公司机构交易合键为机构客户及资金客户供应所有一体化的金融产物与供职。客户实在涵盖了社保基金、公募基金、私募基金、保障公司、银行、境外资产办理公司等专业机构投资者、日常金融机构及企业客户。公司为客户供应搜罗生意、筹议磋商、托管、投资、融资融券、衍生品等正在内的一站式归纳金融供职。公司通过邦金道富展开基金行政人供职，全力于为资管机构供应全方位的运营办理供职及增值供职。

　　截至2022年12月31日，公募基金合座周围抵达26.03万亿，同比增加1.8%，个中权柄类周围7.48万亿，同比低重13%。受益于办理周围和生意行情等众重身分，公募分仓佣金近两年外现奔腾式增加，2021年已抵达222.6亿，同比增加60%，2022年中期已抵达93.8亿。目前一共有98家券商加入分仓，个中前20名券商分仓佣金市占合计抵达七成，同比略有低重，分仓佣金头部蚁合度依然很高，且商场竞赛愈发激烈（数据由来：中邦证券投资基金业协会、WIND）。

　　跟着中邦证券投资基金业协会看待私募基金办理人注册和私募基金立案原则的络续完满，私募行业的起色逐步趋于平定。截至2022年12月31日，私募基金办理周围达20.03万亿，同比增加1.34%。私募股权和创业基金周围达13.7万亿，同比增加7.73%。受2022年商场走势的影响，私募证券投资基金周围正在衔接两年的高速增加后下跌9.18%，为5.56万亿。存续私募基金办理人的数目为23,667家，同比低重3.8%，个中私募证券投资基金办理人9,023家，同比根本持平。私募基金行业逐步进入存量博弈的竞赛处境，私募办理人所办理的资产周围也外现两级瓦解的态势，头部效应浮现（数据由来：中邦证券投资基金业协会）。

　　2022年，公司筹议所坚贞推动转型变更，行业排名和市占率均有打破性进取，正在众项紧要评选中得到声誉。人才引进鲜有成效，团队周围更巨大，终年新引入9个成熟团队，行业方面已根本竣工全遮盖。络续抬高对机构客户的遮盖和供职力度，终年共构制筹议道演供职2.7万余场、举办线千余场，同比增加均突出翻番。告诉期内，筹议所的商场认同度和影响力不停抬高，正在第20届新家当评选中得到进取最速筹议机构第二名，正在上海证券报最佳剖判师评选中得到进取最速筹议机构，同时正在金牛奖、万得、Choice等紧要评选中得到声誉。正在对内供职方面，贯彻公司“投行动牵引、筹议为驱动的计谋倾向，团结投行及其他交易部分，举办众场计谋会和区域特点集会，有用供职了企业客户及机构客户，阐述筹议赋能。

　　2022年，托管交易络续推动客户供职与运生意务数字化转型，通过构修一站式客户供职平台和运营大中台，正在优化客户供职质地、擢升运营功用及深化危机防控等众方面获得了优异功能。

　　告诉期内，公司重心擢升以客户需求为中央的归纳金融供职才具，深耕加强存量客户，主动开发新区域新客户，竣工归纳收入和市占率同比增加，收入构造慢慢走向众元化。公司深化客户分层，阐述金融科技平台赋能，为客户供应更专业、高效、精准的供职计划，有用擢升供职才具和客户称心度。2022年上半年推出了“邦金证券基金通GTrade”，成为业内首批上线并寻常实行应用的机构理财平台，为机构客户和企业客户打制金融产物投研生意一站式供职平台。推动机构贩卖起色升级，增强贩卖团队兼顾办理，煽动横向合营，深度发掘客户需求，供应归纳产物与供职。

　　告诉期内，邦金道富异地众中央的运营形式使交易合座经受住了外部处境转折的障碍，保障了为客户供应供职的衔接性。2022年邦金道富络续加大资源加入加快金融科技转型，凭借科技赋能估值核算、注册注册、客户供职平台等众个临蓐供职体例，以外购和自研相联络的式样为后续交易的自愿化和数字化运营打下基本。

　　正在筹议交易方面，筹议所将效力抬高筹议质地、擢升筹议式样、加快筹议功用、增强文明创立、完满作育体例，正在供职好外部机构客户并擢升认同度的同时，重心对内为公司各个交易部分供应筹议供职救援，通过营谋构制协同各部分展业。

　　正在托管交易方面，公司将持续增强交易数字化转型与人才梯队创立，以本事为抓手、身手为基石，正在运生意务中竣工更所有的自愿化、智能化场景，向客户供应更便捷的供职形式和更专业的供职计划，以保护正在机构交易永久起色进程中，阐述不变的协同功用。

　　正在基金行政人供职方面，邦金道富将持续以客户需求为中央，一方面珍视交易职员专业性的擢升，依据众年蕴蓄堆积的一站式基金外包供职体味，打制专业的外包供职团队，为全商场区别类型、区别周围的办理人供应知心的专业化、性情化外包供职；另一方面通过金融科技创立不停升级优化各项体例和功效模块，不停擢升供职功用和供职质地。

　　将来，公司将深化构修更具差别化竞赛上风的归纳供职体例，进一步完满 PB交易，兼顾知足客户需求，擢升客户称心度，饱励机构交易市占和归纳收入竣工较好增加。

　　证券公司资产办理交易方面，邦金证券于2012年7月得到证券资产办理交易资历，并于2013年1月建树上海证券资产办理分公司（以下简称“邦金资管”）。2022年7月，中邦证监会核准公司设立邦金证券资产办理有限公司（以下简称“资管子公司”）从事证券资产办理交易。截至告诉期末，资管子公司已竣工工商注册注册，注册资金金3亿元整，待获得中邦证监会下发的证券筹划许可证后起首展业。邦金资管无间重合规、强内控，永远用命商场化、专业化运作机制，周旋“精品资管”的起色计谋，以主动办理为导向，以危机办理为主题寻求交易更始起色，认为客户创建可络续的投资回报为方向。邦金资管合键交易领域涵盖证券资产办理交易、资产证券化交易。

　　基金公司资产办理交易方面，公司通过子公司邦金基金办理有限公司（以下简称“邦金基金”）展开联系交易。邦金基金的合键交易为公募基金办理、基金贩卖、私募资产办理交易，邦金基金已搭修起遮盖固收及固收+、量化权柄、主动权柄、REITs投资的四大交易板块、成立了一条危机收益水准区别、作风差别明显的产物线，公募基金资产周围处于行业中位水准。邦金基金公募基金产物类型充裕，涵盖高中低种种危机品级。邦金基金专户交易可按照客户的性情化需求，为其供应细分计谋的资产装备计划及产物，为客户供应了更众元化的投资计谋和产物拔取。

　　私募股权基金办理交易方面，公司通过全资子公司邦金鼎兴展开。邦金鼎兴是本公司私募投资基金子公司，通过向及格投资者召募资金的式样，设立私募股权投资基金从事投资与办理职业。

　　2022年为资管新规所有落地元年，各资管机构络续优化产物构造，主动打制交易上风。2022年，证券期货筹划机构私募资管交易合座周围较2021年低重，但产物数目同比上升。从构造上看，2022年简单类资管布置周围占比进一步低重，聚合类资管布置周围进一步上升。与此同时，“一参一控一牌”新规正式落地，券商资管公募化转型提速，竞赛进一步加剧。2022年，公募基金行业持续保留增加态势，合座产物周围和产物数目均同比擢升。构造融资方面，受地产行业受限、商场波动等众方面身分影响，合座发行周围同比低重分明。

　　中邦证券投资基金业协会数据显示，截至2022年合，我邦公募基金资产净值合计26.03万亿元，终年周围增加逼近5千亿元，2022年前三季度，受权柄商场下跌影响，权柄类基金周围下滑分明，而钱银和固收类基金的周围加众明显。四序度权柄商场回暖、债券商场调度，主动权柄型、指数和指数巩固型和QDII型基金周围迎来了增加，钱银和固收类基金受赎回潮影响，周围展现较大下滑；器械属性强的指数和指数巩固型基金纵然事迹回调，周围却迎来了远超行业的高速增加。环绕小我养老第三支柱联系轨制规矩的络续出台，对鞭策和典范小我养老金投资，越发是对公募基金做好养老金投资办理及联系供职提出了更高尺度和恳求，对饱励我邦小我养老金起色具有紧要事理。自2021年6月首批公募REITs正式上岸资金商场以后，公募REITs火速扩容，2022年有13只产物建树并上市生意。截至2022年合，我邦已有24只基本方法公募REITs获解说册并上市生意。产物的络续更始、小我养老金试点落地及羁系自律的一系列计谋为行业高质地起色注入动力（数据由来：中邦证券投资基金业协会、WIND）。

　　私募股权基金办理交易方面，受中邦经济增速放缓等身分影响，2022年中邦私募股权投资商场募资和投资周围均展现下滑，商场化募资难趋向延续。按照中邦证券投资基金业协会统计，2022年新注册私募股权投资基金办理人729家，刊出数目达1416家，行业瓦解加剧。2022年证券公司私募子公司私募基金存续周围5895.72亿元，同比增加7%，优于中邦私募股权行业合座水准，呈良性起色趋向（数据由来：中邦证券投资基金业协会、WIND）。

　　邦金资管是以主动办理为特点的差别化资产办理供职机构。2022年，邦金资管正在苛刻支配危机的条件下稳重展开各项交易，以防危机、强办理、稳起色为主线，不停擢升投资办理才具和危机支配才具，主动拓展主动办理交易。

　　2022年，邦金资管投研步队势力逐步增强，产物线进一步充裕。目前证券投资资产办理交易已发行产物的投资类型涵盖权柄单众、量化投资、固定收益、固收+、FOF/MOM等，受到行业寻常认同。构造融资交易依据邦内首批加入的先发上风，基本资产遮盖企业应收账款、租赁资产、保理资产、REITs、CMBS等诸众类型，并正在众个细分范围处于行业前线，与公司交易协同进一步加深。

　　本告诉期内，公司新发行聚合布置共计49只，简单布置共计28只，专项布置共计21只。截至2022年12月底，存续的聚合资产办理布置共有114只，办理的份额周围为1,315.96亿；存续的简单资产办理布置共有76只，办理的份额周围为276.03亿；存续的专项资产办理布置共有34只，办理周围为189.89亿。

　　2022年，邦金基金按照商场行情及客户需求，不变固收产物基本，鼎力起色量化公募产物，顺手发行公募 REITs，组织主动权柄和固收+产物。公司增强投研和商场团队创立，引实行业卓越人才，擢升投资和贩卖势力，保护产物事迹合座平定，产物周围稳步增加。截至2022年12月，邦金基金资产办理总周围为463.56亿元，个中公募基金26只，办理周围为432.66亿元；专户产物32只，办理周围为30.90亿元。2022年公司日均资产办理周围为475.44亿元。邦金基金量化产物以获取相对络续和稳重的逾额收益为方向，采用机械研习本事构修择时选股模子，苛刻支配运态度险，并按照各个子模子必然时间内的外示情状对其迭代，抬高合座模子的适合才具，终年的逾额收益特点相对稳重，量化公募产物的办理周围增加相对较速。事迹方面，按照银河证券基金评判中央数据，截至2022年12月31日，现有量化团队办理突出两年的量化公募基金2022年度及近两年的事迹排名均为前5%。

　　2022年6月27日，继首批REITs产物上市一周年之际，西部首单基本方法公募REITs——邦金铁修重庆渝遂高速公道关闭式基本方法证券投资基金正式建树运作，基金召募期空阔投资者认购踊跃，发行阶段认购倍数突出40倍，召募周围47.93亿元，商场加入度较高。自7月8日自上市以后，二级商场外示平定，各家做市机构正在不变二级商场价值、供应场内滚动性上助力明显。

　　截至2022年12月，邦金鼎兴存续实缴办理周围56.29亿元，正在管基金22支。2022年度，邦金鼎兴办理的私募股权基金投资金额8.79亿元。

　　资管行业大革新时期下，邦金资管2023年将持续以主动办理为导向，以危机办理为主题寻求交易更始起色。

　　投资筹议交易上，进一步擢升筹议才具、大类资产装备才具，主动抓取宏观择机会会和大类资产轮动机缘。筹议大将持续夯实目前筹议团队的上风行业，做出无误跟踪和判定，并发掘相应投资机缘。环绕大类资产装备，不停完满内部子计谋构成。

　　构造融资交易上，进一步增强供职客户、饱励项目更高质地、更高效落地，产物策画长远到项目最前端，发掘客户需求，阐述专业上风助力项目落地。

　　高端资产办理定制交易上，以寻找永久代价为引颈，络续阐述投研端与资金端、产物端和资产端造成的协同效应上风，极力为客户供应更所有的优质资产，知足种种客户的投资偏好，并联络公司计谋，加大看待企业客户的协同供职。

　　2023年，邦金基金将追随商场行情及行业起色趋向，聚焦和增强四大主题交易板块起色，坚实固定收益、发力权柄特点、推动 REITs交易、组织众资产装备，稳步擢升产物事迹和周围，完满主题团队创立，深化合规风控及数字新闻化创立，擢升公司的主题竞赛力，为公司交易高效起色保驾护航。

　　2023年是邦金鼎兴实践十年计谋起色计划的第二年，邦金鼎兴将安身于公司“以投行动牵引、以筹议为驱动”的计谋准则，增强体例内部协同，络续擢升正在医疗矫健、汽车与新能源等行业的潜心度与专业性水准，进一步开发募资渠道，不停擢升投资才具和危机支配才具。

　　公司以自有资金实行固定收益类证券、权柄类证券及衍生金融器械投资，获取投资收益。同时效力打制供职种种客户需求的场外衍生品产物线，合键搜罗场外期权、收益调换和收益凭证等。

　　邦金更始行为全资子公司展开另类投资交易，注册资金20亿元。邦金更始筹划领域：金融产物投资，股权投资，实业投资，投资办理。

　　2022年，邦际处境庞杂众变，正在海外央行钱银计谋遍及收紧的处境下，中邦央行稳重的钱银计谋灵敏适度，滚动性保留合理裕如。2022年1-10月，地产行业住民需求端计谋渐进式减少，但合座需求依旧偏弱；另外，宏观商场压力较大，根本面预期较弱，债券商场外示相对较好。11月，地产企业融资端计谋“松绑”，同时，宏观计谋优化，左右开弓，根本面苏醒预期大幅上升，债券收益率上行，信用利差有所推广。2022年，上市证券做市交易正式落地，做市商交易邦畿进一步拓展，行业面对新的机会与挑拨。2022年正在俄乌冲突、美联储紧缩等事故的影响下，A股商场外示不佳，个中1-4月、7-10月为下跌区间，5-6月、11-12月为上涨区间，外现了先跌后涨、再跌再涨的“W”型行情。从终年外示来看，A股商场外现波动下行趋向。2022年，场外衍生品交易需求较为兴旺，延续前几年的络续起色，各券商交易形式不停新增，也更寻常完婚了种种客户的联系需求。跟着资金商场变更络续深化，羁系计谋的日益完满，场外衍生品存续周围的构造也爆发必然转折。收益调换交易周围下降，场外期权周围擢升。当越来越众的生意商加入到商场中，商场主体的生意蚁合度星散化趋向逐步外现。将来，体例化、差别化、精准化的产物线将成为捉住机会的症结竞赛力。另一方面，跟着场外衍生品交易的羁系计谋连绵颁发，交易典范加倍大白，危机办理办法加倍明晰，为场外衍生品交易成立了更平允、良性的商场处境，是将来场外衍生品交易可络续起色的紧要基本。

　　固定收益自营类交易方面，公司持续对信用危机做精致化办理，发掘个债代价，驾驭生意机缘。公司获聘成为中邦金融期货生意所邦债期货主做市商，同时，主动组织沪深证券生意所债券做市交易，加大做市交易资源加入，效力擢升生意体例功效，生意活动度持续擢升，获得了稳重的投资收益。

　　权柄类自生意务方面，公司秉持稳重的投资作风，对投资模子实行革命性改制，投资模子慢慢转型，不停矫正生意计谋，明显抬高了投资功用。

　　衍生品自生意务方面，公司通过不停充裕产物构造、挂钩标的和交易形式，巩固对商场需求的适合性，拓展商场的广度和深度，同时，擢升生意与危机对冲才具，以知足更众投资者的需求。

　　另类投资交易方面，邦金更始络续健康完满内部办理轨制和机制，按照羁系恳求及交易组织，效力于金融产物投资、股权投资、汽车金融家产基金投资和科创板跟投交易，稳步推动各项投资交易。截至2022岁晚，存续投资项目19个，投资性子搜罗科创板跟投、股权投资、私募创投基金、有限合资企业等。截至2022岁晚，邦金更始存续投资9个科创板计谋配售项目，存续投资金额3.02亿元。科创板计谋配售项目所涉及的行业均是邦度重心救援和起色的范围，例如医疗、医药、电子新闻等行业。

　　固定收益类自生意务方面，公司将周旋稳重投资、合规筹划的理念，适合商场起色，做好投资机缘发掘和危机办理职业，主动饱励做市交易起色，供职好债券商场。

　　权柄类自生意务方面，公司将保留稳重的投资作风，聚焦于股票投资筹议主题上风，不停优化投资计谋倾向，推动投资模子转型，并络续优化投资组合，擢升投资收益。

　　衍生品自生意务方面，公司场外衍生品交易将以落实体例化创立为抓手，络续增强产物策画、挂钩标的拓展和交易形式的更始，效力擢升归纳供职才具。

　　另类投资交易方面，公司将络续健康完满投资办理和交易起色形式，不停优化交易操作流程，主动驾驭投资机缘，小心推动股权投资、金融产物投资、汽车金融家产有限合资企业投资、科创板及创业板跟投和其他新交易的展开，稳步抬高资金应用功用和资产回报率。

　　做市生意交易全力于通过为挂牌或上市证券供应做市报价供职，擢升二级商场的滚动性，鞭策证券内正在代价展现。告诉期内，公司股票做市交易合键搜罗世界中小企业股份让与体例做市交易（以下简称“股转做市交易”）和科创板股票做市生意交易（以下简称“科创板做市交易”）。同时，公司于2022年12月7日得到上交所上市基金主做市商资历，并于2023年头顺手展开上市基金做市生意交易（以下简称“上市基金做市交易”）。

　　股转做市交易，是经世界中小企业股份让与体例有限义务公司订交，证券公司正在世界中小企业股份让与体例颁发营业双向报价，并正在其报价数目领域内按其报价实行与投资者成交负担的交易；

　　科创板做市交易，是遵照《上海证券生意所科创板股票做市生意交易实践细则》等规矩和做市和议商定，为科创板股票供应双边络续报价、双边回应报价等滚动性供职的交易。科创板做市交易的券源获取式样搜罗自有资金买入和借券两种式样。

　　公司做市生意交易以稳重运营、更好为挂牌或上市证券供应做市供职为首要方向，通过络续擢升做市报价才具，优化做市报价计谋，为挂牌或上市证券供应永久、高质地的做市报价供职。

　　2022年，资金商场络续深化变更绽放步调，跟着新三板晋层轨制不停完满、证监会上市证券做市生意交易资历照准以及科创板引入做市商轨制，证券公司股票做市交易迎来了汗青性的起色与革新。

　　股转体例做市方面，2022年新三板更始层有序竣工4次进层职业，共计557家基本层企业进入更始层。新三板更始层的提质扩容为北交所供应更众优质主力军，助力北交所高质地起色。截至2022岁晚，新三板共有383只做市股票，个中更始层214只，基本层169只，共有69家券商加入了做市（数据由来：Choice）。

　　科创板做市方面，2022年是科创板开市三周年，也是科创板做市交易推出的元年。科创板饱满阐述变更“试验田”功用，上交所修订完满询价让与实践细则，正式启动科创板股票做市生意交易，推出科创板做市借券交易细则等。截至2022岁晚，科创板做市商共竣工了116只股票立案，遮盖92只科创板股票，占科创板股票的18%（数据由来：上交所官网）。

　　上市基金做市方面，近年来公募基金茂密引入券商做市，改革ETF基金的滚动性，券商正在基金做市方面迎来机会。跟着我邦上市基金商场的火速起色，比来几年境内上市基金越发是ETF的发行周围以及生意总额均竣工了逾越式增加，但上市基金的周围与成熟商场比拟依然存正在分明的差异，具有宽敞的商场空间。上市基金数目的缓慢扩张导致一面基金产物存正在滚动性亏折的题目，做市商看待上市基金的紧要性愈发凸显。

　　公司于2022年9月15日顺手得到证监会照准的上市证券做市生意交易（以下简称“上市证券做市交易”）资历。正在股转做市交易的基本上，公司新增科创板做市交易，成为首批获准展开科创板做市交易的证券公司之一。

　　为确保新交易的稳重展开，公司正在内部轨制、合规风控办理、交易拓展和体例创立等方面均实行了完满优化。公司针对上市证券做市交易及各子交易板块新增修订了各项配套的内部办理轨制，将新增交易纳入所有危机办理体例，同时完满配套的职员修立和体例创立，确保做市交易危机可控、合规展业。

　　公司于2022年10月31日正式展开科创板做市交易，告诉期内交易稳步展开，本事体例运转不变。公司主动通过借券式样拓展科创板做市券源，截至2022岁晚，公司科创板做市股票数目共计7只。告诉期内，公司悉数科创板做市标的月度评判结果均为A或AA。正在上交所科创板做市商评选中公司荣获“2022年度卓越做市商”称谓。

　　公司自2014年起正式展开股转做市交易，具备充裕的为非上市民众公司供应做市报价供职的体味。告诉期内，公司股转做市交易平定运转，终年零负面行动事故。截至2022岁晚，公司股转做市股票数目共计44只。

　　经前期准备，2023年年头公司北交所股票做市生意交易（以下简称“北交所做市交易”）和上市基金做市交易均顺手展业，展业时间两项做市交易平定运转。公司于2023年1月16日正式展开上市基金做市交易。截至2023年3月31日，公司做市基金数目共计18只。公司行为首批13家北交所做市商之一，于2023年2月20日正式展开北交所做市交易。截至2023年3月31日，公司北交所做市股票数目共22只。

　　科创板做市交易方面，公司将进一步推广借券周围，有用下降做市库存震撼危机，通过商场中性计谋聚焦于二级商场做市报价，巩固商场报价深度。同时主动推动与公司承销保荐交易、邦金更始跟投等其他交易的协同效应，拓展客户供职链条，擢升公司归纳金融供职才具。公司将络续深耕科创板做市交易，巩固本身筹议以及报价才具，力求正在交易评判以及做市交易周围各方面不妨处于科创板做市商第一梯队。

　　北交所做市交易方面，公司将稳步扩展北交所做市交易周围和做市家数，力求正在北交所做市商排名中保留头部职位，通过北交所做市交易的头部效应，主动推动与公司股转挂牌交易、北交所保荐和再融资交易、转板交易之间的协同效应，为客户供应更为所有的金融供职。

　　上市基金做市交易方面，正在保持交易平定运转、做市标的稳步增加的同时，公司将行使对冲器械管控库存危机，寻求优化交易运营形式。其余，公司将主动阐述与两融交易、邦金基金以及经纪交易的协同功用，进一步加深与公募基金合营，为公司两融交易扩展融券资源。

　　股转做市交易方面，公司将确保股转做市平定运转、合规展业，持续保持终年零负面行动事故，保持做市家数排名位于股转做市商中上逛水准。

　　邦金期货行为公司全资子公司展开期货交易。邦金期货是中邦金融期货生意所、上海期货生意所、大连商品生意所、郑州商品生意所、上海邦际能源生意中央、广州期货生意所会员，中邦证券投资基金业协会侦察会员。具备商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资磋商、资产办理交易资历。

　　2022年，《期货和衍生品法》外决通过并正式实践，为商场高质地起色奠定法治基本，期货行业商场处境络续优化，商品期货生意量正在邦际商场占比总体分明擢升，2022年中邦期货商场商品期货与期权种类成交量占环球总量72.3%。2022年终年一共上市了16个期货期权新种类，截至2022年合，共上市期货期权种类数目抵达110个，个中商品类93个（期货65个、期权28个），金融类17个（期货7个、期权10个）（数据由来：中邦期货业协会）。

　　邦金期货终年竣工期末客户权柄33.88亿元（日均期货权柄35.1亿元），增加26.94%；生意收入16475.85万元，增加9.45%；净利润3560.26万元，较昨年同期低重10.39%；月均开户排名约29名，能手业排名擢升约19名，客户权柄擢升4名，生意收入擢升23名，利润擢升5名（数据由来：中邦期货业协会、中邦期货商场监控中央）。

　　升级筹划起色计谋，擢升专业供职才具。2022年度，邦金期货升级了起色计谋，各交易版块、条线按照计谋拟定了起色计划，总体计谋恳求“危机控得住，交易要增加”，所有擢升体例性办理才具和专业性供职才具。筹划定位为安身期货生意，面向家产机构，放眼归纳金融。通过经纪交易双轮驱动的主题术谋，擢升供职才具，线下筹议供职贩卖一体化精英团队以天天筹议院为平台支柱，为家产、机构和高净值客户供应专业性增值供职；线上通过老手磨练赢平台，为零售客群供应体验型代价供职。

　　增强集团交易协同，供应归纳金融供职。为落实公司“正在稳住各交易体例根本盘的同时，鼎力推动交易协同，鞭策交易体例间彼此赋能”的恳求，增强了公司各交易体例的协同职业，主动与公司各分支机构、部分合营展开了56场期货培训，交易协同竣工了较好的交易落地。

　　实践“123”品牌计谋，优化供职产物体例。按照起色计谋，重心实践了“123”品牌计谋，即：构修1个成效客户”代价供职体例，打制“老手磨练赢”、“天天筹议院”2大专业平台，精耕“好生意、好投资、好供职”3好系列供职产物。

　　2023年，邦金期货将持续推动六年起色计谋的实践，正在2022年的基本上，络续饱励完满督导体例、线上“开户引流倍增”计谋、线下“交易精英倍增”布置，强力推动合规文明创立与用户体验文明创立，并展开线上线下协调起色，升级搜集金融平台2.0，持续实践人才计谋，打制一体化精英团队3.0，阐述上海区位上风，引颈五大区域起色等重心职业。

　　邦金金融控股（香港）有限公司为公司的境外金融控股子公司，下设全资子公司邦金证券（香港）有限公司（以下简称“邦金香港”）、邦金财政（香港）有限公司、邦金邦际资产办理有限公司和邦金邦际企业融资有限公司。截至2022年12月31日，邦金香港持有香港证监会核发的第1类执照：证券生意；第2类执照：期货合约生意；第4类执照：就证券供应成睹；第6类执照：就机构融资供应成睹；第9类执照：供应资产办理。其余，邦金香港于2013年12月得到中邦证监会核发的RQFII资历。

　　2022年证券商场处境更改幅度较大，邦际处境一方面美联储以比预期更大的力度加息妨碍通膨，形成环球滚动性仓皇，另一方面俄乌战役嘴续，地缘政事危机络续高升，两方面都对香港资金商场带来较大压力。2022年香港生意所上市公司总市值同比低重16%，港股成交金额同比低重25%，新上市公司IPO集资金额更是没落68%。正在环球投资激情低迷的情状之下，香港金融商场疲软，对质券行业带来较大的挑拨（数据由来：香港生意所）。

　　目前，邦金香港的合键交易搜罗贩卖及生意交易（为股票和期货产物供应生意供职）；投资银行交易（股票发行、股票承销和财政照顾）和资产办理交易。2022年度邦金香港代庖股票生意量268.79亿港元，代庖期货合约生意量5,585张；加入证券承销项目11个，加入财政照顾项目5个。截至2022年12月31日，资产办理交易受托资金3.92亿港元，RQFII交易受托资金4.49亿元群众币。

　　截至告诉期末，邦金邦际资产办理有限公司和邦金邦际企业融资有限公司的交易执照尚正在申请进程中，未展开联系交易。

　　因为预期美联储加息周期逼近尾声，邦际资金仓皇的情状将获得改革，香港区域的投资气氛估计将慢慢好转。邦金香港将增强与母公司之间的相合，阐述母公司的交易上风，进一步巩固与母公司的联动，主动融入邦度起色形式，加众供职大湾区的更始机缘。同时，邦金香港将不停增强合规以及危机办理职业，正在合法合规、危机可控的条件之下，进一步阐述本身行为邦金证券境应酬易平台的机能。

　　第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四序度（10-12月份）

　　4.1 告诉期末及年报披露前一个月末的普遍股股东总数、外决权复兴的优先股股东总数和持有迥殊外决权股份的股东总数及前 10 名股东情状

　　股东名称（全称） 告诉期内增减 期末持股数目 比例(%) 持有有限售要求的股份数目 质押、记号或冻结情状 股东性子

　　中邦创立银行股份有限公司－邦泰中证全指证券公司生意型绽放式指数证券投资基金 -1,553,924 46,839,515 1.26 0 无 - 其他

　　中邦创立银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司生意型绽放式指数证券投资基金 7,855,800 33,917,849 0.91 0 无 - 其他

　　上述股东相干相合或相同行径的评释 1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存正在相干相合，亦属于《上市公司收购办理措施》规矩的相同行径人。2.成都交子金融控股集团有限公司与公司股东成都鼎峙资产筹划办理有限公司及成都会第三家产实业起色公司存正在相干相合，亦属于《上市公司收购办理措施》规矩的相同行径人。3．公司未知其他上述股东之间是否存正在相干相合，也未知是否属于《上市公司收购办理措施》规矩的相同行径人。

　　1 公司应该按照紧要性准则，披露告诉期内公司筹划情状的巨大转折，以及告诉期内爆发的对公司筹划情状有巨大影响和估计将来会有巨大影响的事项。

　　截至2022年12月31日，公司总资产1,021.80亿元，较上岁晚增加15.47%；归属于母公司股东的权柄311.29亿元，较上岁晚增加27.44%。告诉期内，公司获得生意收入57.33亿元，同比省略21.04%；归属于母公司股东的净利润11.98亿元，同比省略48.28%。

　　2 公司年度告诉披露后存正在退市危机警示或终止上市景象的，应该披露导致退市危机警示或终止上市景象的缘由。