期货知识科普3.经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息

　　期货知识科普3. 经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息股指考查满分为100分，蕴涵选拔题与鉴定题两种题型；此中选拔题10题，一题5分；鉴定题10题，一题5分；80分及以上则为通过。

　　1. 依据《期货筹备机构投资者相宜性打点施行指引（试行）》，投资者供给的音信爆发主要转变，大概影响其投资者分类的，该当实时见告（C）。

　　2. 客户举行期权业务，应当行使与期货业务（A）的业务编码和（）的账户。

　　3. 筹备机构该当操纵投资者评估数据库及业务举动记实等音信，一连跟踪和评估投资者危机继承才华，需要时调度其危机继承才华等第。筹备机构调度投资者危机继承才华等第的，该当（C），并以书面局面纪录留存。

　　4. 客户具有累计不少于（A）个业务日、20笔以上的境内业务场合的期货合约或者期权合约仿真业务成交记实，可能申请实行相宜性轨造的上市种类业务编码的开立或者业务权限的开通。

　　5. 期权的（C）具有正在改日某一岁月以特订价格买入或者卖出标的物的权益。

　　6. 依据涨停板轨造，期货合约正在一个业务日中的业务价钱颠簸（B）划定的涨跌幅度。

　　7. 出席境内特定种类期货业务的客户应通过（B）的学问测试平台举行正在线学问测试。

　　10. 以下哪一项不属于出席特定种类期货业务的局部客户须要契合的尺度？（A）

　　15. 服从《证券期货投资者相宜性打点手腕》央浼，将投资者分为（B），并施行分别化相宜性打点。

　　16. 筹备机构该当见告投资者，应归纳研讨本身危机继承才华与筹备机构的相宜性成亲意睹，独立做出投资决议并经受投资危机；筹备机构提出的相宜性成亲意睹（B），原本践投资者相宜性职责不行庖代投资者的投资鉴定，不会低落产物或办事的固有危机，也不会影响其依法该当经受的投资危机

　　18. 客户开仓数目不得超出业务所划定的业务限额。对超出业务限额的客户，业务所可能采纳的法子不蕴涵（B）。

　　24. 看涨期权的买方巴望标的资产的价钱会（），而看跌期权的买方则巴望标的资产的价钱会（A）。

　　26. 近一年内具有累计不少于（A）个业务日境内业务场合的期货合约、期权合约或者召集整理的其他衍生品业务成交记实或者承认境外成交记实的客户，可宽免局部条款为其出席实行相宜性轨造的上市种类申请业务编码或者开通业务权限。

　　27. 客户的持仓数目不得超出业务所划定的持仓限额，超出持仓限额的，（C）。

　　29. 筹备机构向普遍投资者出卖或者供给高危机等第的产物或办事时，应予以投资者起码（B）小时的肃静期或起码补充一次回访见告更加危机。

　　31. 客户具有累计不少于10个业务日、（C）笔以上的境内业务场合的期货合约或者期权合约仿真业务成交记实，可能申请实行相宜性轨造的上市种类业务编码的开立或者业务权限的开通。

　　32. 投资者主动央浼购置危机等第高于其危机继承才华的产物或者继承联系办事的，筹备机构正在确认其不属于（A）后，该当央浼投资者签定更加危机警示书，确认其已知悉产物或办事的危机特点、危机高于投资者继承才华的底细及大概惹起的后果，才可能餍足其央浼。

　　34. 期货与期权业务的杠杆决意了：收益大概成倍放大，吃亏也大概（C）。

　　5. 为获取期权合约所授予的权益，期权卖方须向买方支拨必然命目的权益金，不须要交纳担保金。（×）

　　9. 禁止期货筹备机构向不契合准入央浼的投资者出卖产物或者供给办事。（√）

　　10. 统一客户正在分歧期货公司会员处开有众个业务编码的，各业务编码上全体持仓头寸归并计较。（√）

　　11. 期货业务的交易两边权益责任对等，可是期权业务的交易两边的权益责任过错等。（√）

　　13. 业务地址平日监控中涌现具有疑似实践独揽闭连且尚未申报的账户，可能通过联系开户机构向开户人举行扣问。（√）

　　15. 买入期权相当于买入价钱损耗型的资产，跟着岁月的流逝，越贴近到期日，期权的岁月价钱越低。（√）

　　17. 统一客户正在统一期货合约上可能同时持有买目标和卖目标的双向持仓。（√）

　　19. 根据中期协颁发的《期货筹备机构投资者相宜性打点施行指引（试行）》联系划定，筹备机构应以“相宜的产物出卖给相宜的投资者”为法则出卖产物或供给办事。（√）

　　22. 近一年内具有累计不少于5个业务日境内业务场合的期货合约成交记实的客户，可直接为其出席实行相宜性轨造的上市种类申请开立业务编码或者开通业务权限。（×）

　　23. 投资者该当正在会意产物或者办事，并听取筹备机构相宜性意睹的底子上，依据本身才华谨慎决议，独立经受投资危机。（√）

　　24. 担保金可能是期货业务者服从划定交纳的资金，或者提交的价钱褂讪、活动性强的尺度仓单、邦债等有价证券。（√）

　　25. 境应酬易者可能通过境内期货公司或者境外的经纪机构申请开户。（√）

　　27. 期货筹备机构可能向普遍投资者主动推介危机等第高于其危机继承才华的产物或办事。（×）

　　28. 客户持仓跨越其限仓划定的，业务全体权对其持仓举行强行平仓。（√）

　　30. 投资者供给的音信爆发主要转变，大概影响其投资者分类的，不须要见告筹备机构。（×）

　　31. 期货价钱颠簸的越一再，涨跌停板应计划得越小，以减缓价钱颠簸幅度，独揽危机。（×）

　　33. 客户对当日业务结算结果确实认，该当视为对该日之前全体持仓和业务结算结果确实认，所爆发的业务后果由客户自行经受。（√）

　　34. 业务所的持仓限额不是服从净头寸计较，而是服从买目标、卖目标阔别计较。（√）

　　37. 投资者要对其供给的音信和注明资料的真正性、切确性、完善性担当，并配合筹备机构举行相宜性评估、分类及成亲打点。（√）

　　39. 筹备机构向普遍投资者出卖或者供给高危机等第的产物或办事时，该当向投资者供给更加危机警示书，揭示该产物或办事的高危机特点，由投资者署名确认。（√）