期货顺口溜大全2024年期货从业《期货法律法规》考点打卡（2.26）：首席风险官行为规范

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　　今日考点：申请设立期货公司，应该相符 《公法令》的章程，并具备下列要求：

　　（2）董事、监事、高级处置职员具备任职要求，从业职员具有 期货从业资历；

　　（4）要紧股东以及实质掌管人具有赓续节余才华，诺言优秀，迩来3年无强大违法违规纪录；

　　中邦证监会按照小心羁系规则和各项营业的危机水准，能够提升注册本钱最低限额。注册本钱应该是实缴本钱。股东应该以钱币或者期货公司谋划必定的非钱币物业出资，钱币出资比例不得低于85%。

　　中邦证监会应该正在受理期货公司设立申请之日起6个月内，按照小心羁系规则实行审查，作出答应或者不答应的决议。

　　申请设立期货公司，应该向中邦证监会提交下列申请资料： （一）申请书； （二）倡导订定； （三）非自然人股东遵循其自己决议次第允许出资设立期货公司的决议文献； （四）公司章程草案； （五）谋划规划； （六）倡导人名单及其迩来3 年经管帐师事件所审计的财政讲演或者个体金融资产证据以及不保存对所投资企业谋划朽败或强大违法违规手脚负有直接职守未逾3年的解说； （七）拟任用高级处置职员和从业职员名单、简历、干系任职要求证据和干系资历证书； （八）订定的期货营业轨造、内部掌管轨造和危机处置轨造文本； （九）场合、修设、资金起源证据文献； （十）股权组织及股东间联系联系、一概活跃人联系的解说； （十一）本钱增加计划及危机处分预案； （十二）状师事件所出具的公法意睹书； （十三）中邦证监会章程的其他申请资料。

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