深圳证监局收到该公司报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》（前海期字[2024]

　　深圳证监局收到该公司报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》（前海期字[2024]第6号）期货知识净持仓证监局决断对该公司采用暂停期货经纪营业新开户和期货买卖筹商营业六个月的禁锢方法，暂停岁月自2024年1月9日至2024年7月8日。

　　1月16日，深圳证监局颁布闭于对前海期货有限公司采用暂停期货经纪营业新开户和期货买卖筹商营业禁锢方法的决断。

　　经查，深圳证监局涌现该公司生活以下违规活动：与联系人正在营业、职员等方面未端庄分裂；未对分支机构实行聚积同一经管；未筑筑健康公司危险经管、内部掌管等轨造和流程；未确实、确凿、完美报送查验材料和危险禁锢报外；正在深圳证监局2023年12月1日下发《闭于对前海期货有限公司采用责令勘误禁锢方法的决断》后仍有一面不具备期货买卖筹商资历的从业职员向客户供给期货买卖倡议。

　　上述环境不适宜赓续性规划规矩，吃紧危及期货公司的稳重运转或者恐怕损害客户合法权力。证监局决断对该公司采用暂停期货经纪营业新开户和期货买卖筹商营业六个月的禁锢方法，暂停岁月自2024年1月9日至2024年7月8日。

　　同日，深圳证监局还颁布了闭于对前海期货有限公司采用责令勘误禁锢方法的决断。

　　2024年1月5日，深圳证监局收到该公司报送的《闭于前海期货有限公司“净资金”和“欠债/净资产”禁锢目标不达标的告诉》（前海期字[2024]第6号），告诉“净资金”危险禁锢目标低于3000万元，“欠债与净资产的比例”危险禁锢目标高于150%，显露不适宜规矩程序的情景。

　　该公司上述情景违反了《期货公司危险禁锢目标经管措施》（证监会令第202号，以下简称《措施》）第四条、第八条第一项中式五项的规矩。依照《措施》第二十九条的规矩，深圳证监局决断对前海期货采用责令勘误的禁锢方法，方法自决断书下发之日起施行。公司应对危险禁锢目标不适宜规矩程序的情景举办一切整改，整改克日不得赶上20个任务日。

　　深圳证监局外现，公司过期未勘误或者原委整改危险禁锢目标仍不适宜规矩程序的，将根据《措施》第三十一条、《期货和衍生品法》第七十三条的规矩采用禁锢方法。