（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员Saturday,December30,202

　　（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员Saturday, December 30, 2023中邦经济网北京9月22日讯 证监会河北禁锢局今天宣布的行政禁锢程序裁夺书（〔2021〕12号）显示，经查，恒银期货有限公司未筑造健康机造对居间交易、客户原料施行有用约束，客户投诉管束轨造履行不到位。上述状况响应公司危急约束和内部管造生存较大缺陷，违反了《期货公司监视约束主见》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

　　遵照《期货交往约束条例》（邦务院令第676号）第五十五条第一款的原则，河北证监局裁夺对恒银期货有限公司选取出具责令校正的行政禁锢程序。

　　官网显示，恒银期货有限公司于1999年9月21日正在原秦皇岛恒银期货经纪公司根蒂上从头注册兴办的，是河北省独一一家法人期货公司，注册血本为24674.2021万元，具有中邦金融期货交往所、郑州商品交往所、大连商品交往所、上海期货交往以是及上海邦际能源交往中央会员资历和席位，从事商品期货经纪、金融期货经纪及投资研究交易。

　　经中邦经济网记者盘问涌现，恒银期货有限公司第一大股东为河北省邦富非融资性担保有限公司，持股比45.86%。河北省邦富非融资性担保有限公司为河北省邦富农业投资集团有限公司全资子公司。2021年期货公司评级排名中，恒银期货评级为B。

　　《期货公司监视约束主见》（证监会令第155号）第五十一条原则：期货公司该当筑造健康并接续圆满笼罩境表里分支机构、子公司及其交易的合规约束、危急约束和内部管造编制，贯穿决议、履行、监视、反应等各个症结，杀青危急约束全笼罩。

　　《期货公司监视约束主见》第五十九条原则：期货公司该当继承投资者投诉管束的首要职守，筑造、健康客户投诉管束轨造，公然投诉管束流程，恰当管束客户投诉及与客户的缠绕。

　　《期货公司监视约束主见》第六十条原则： 期货公司该当筑造数据备份轨造，对交往、结算、财政等数据实行备份约束。期货公司该当恰当留存客户开户原料、委托记实、交往记实和与内部约束、交易谋划相闭的各项原料，任何人不得遁匿、伪造、窜改或者毁损，除依法接收观察和查抄外，该当为客户保密，不得犯科供给给他人。客户原料留存限期自账户销户之日起不得少于20年。

　　《期货公司监视约束主见》第一百一十条原则：期货公司或其分支机构有下列情况之一的，中邦证监会及其派出机构能够凭据《期货交往约束条例》第五十五条原则选取禁锢程序：

　　（一）公司处分不健康，部分或者岗亭筑立生存较大缺陷，闭节交易岗亭职员缺位或者未实践职责，或许影响期货公司接续谋划；

　　（二）交易准则不健康或者未有用履行，危急约束或者内部管造等生存较大缺陷，谋划约束紊乱，或许影响期货公司接续谋划或者或许损害客户合法权力；

　　（三）不适合相闭客户资产回护或者期货包管金安然存管监控原则，或许影响客户资产安然；

　　（四）未按原则履行分支机构联合约束轨造，谋划约束生存较大危急或者危急隐患；

　　（七）交往、结算或者财政音信编造生存巨大缺陷，或许酿成相闭数据失真或者损害客户合法权力；

　　（八）音信编造不适合原则或者未遵从原则恳求施行音信编造约束，生存较大危急或者危急隐患；

　　（十三）设立、收购、参股境外谋划机构不适合本主见相闭原则，生存较大危急或者危急隐患；

　　（十四）未按原则实践对境外谋划机构的约束职守，导致境外谋划机构运营不对规或者崭露较大危急的；

　　（十五）股东、现实管造人或者其他相干人破产、发作巨大危急或者涉嫌首要违法违规，或许影响期货公司处分或者接续谋划；

　　（十七）未按原则实行音信报送、披露或者报送、披露的音信生存失实记录、误导性陈述或者巨大漏掉；

　　（十八）其他不适合接续性谋划准则原则或者崭露其他谋划危急的情况。对经由整改仍未抵达谋划要求的分支机构，中邦证监会派出机构有权依法闭塞。

　　《期货交往约束条例》（邦务院令第676号）第五十五条原则：期货公司及其分支机构不适合接续性谋划准则或者崭露谋划危急的，邦务院期货监视约束机构能够对期货公司及其董事、监事和高级约束职员选取叙话、提示、记入信用记实等禁锢程序或者责令期货公司刻日整改，并对其整改状况实行查抄验收。

　　期货公司过期未校正，其行径首要危及期货公司的妥当运转、损害客户合法权力，或者涉嫌首要违法违规正正在被邦务院期货监视约束机构观察的，邦务院期货监视约束机构能够区别情况，对其选取下列程序：

　　（五）责令调动董事、监事、高级约束职员或者相闭交易部分、分支机构的负担职员，或者局限其权柄；

　　对经由整改适合相闭司法、行政规则原则以及接续性谋划准则恳求的期货公司，邦务院期货监视约束机构该当自验收完毕之日起3日内破除对其选取的相闭程序。

　　对经由整改仍未抵达接续性谋划准则恳求，首要影响寻常谋划的期货公司，邦务院期货监视约束机构有权撤除其局限或者所有期货交易许可、闭塞其分支机构。

　　经查，你公司未筑造健康机造对居间交易、客户原料施行有用约束，客户投诉管束轨造履行不到位。上述状况响应你公司危急约束和内部管造生存较大缺陷，违反了《期货公司监视约束主见》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

　　遵照《期货交往约束条例》（邦务院令第676号）第五十五条第一款的原则，我局裁夺对你公司选取出具责令校正的行政禁锢程序。你公司应高度珍重，真实选取整改程序，圆满内部管造，依法合规发展交易。

　　若是对本禁锢程序不服，能够正在收到本裁夺书之日起60日内向中邦证券监视约束委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本裁夺书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼光阴，上述禁锢程序不结束履行。