深圳证监局决定对华龙期货深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施2023/10/10期货小常识

　　深圳证监局决定对华龙期货深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施2023/10/10期货小常识央广网北京10月10日新闻 据深圳证监局，华龙期货股份有限公司深圳分公司（以下简称华龙期货深圳分公司）被出具警示函。

　　遵循通告，经查，华龙期货深圳分公司客户外部接入的音信体例短缺测试申诉且干系审核流程不完好；未对互联网直播举行全程合规监测，存正在外聘讲师直播中给出生意指示性看法手脚。

　　通告称，上述题目反应出华龙期货深圳分公司正在外部接入音信体例处理等内部担任方面有待完好，违反了《期货公司监视处理想法》（证监会令第155号）第五十六条和第九十七条的章程。遵循《期货公司监视处理想法》第一百零九条章程，深圳证监局确定对华龙期货深圳分公司选取出具警示函的行政拘押步伐。

　　公然材料显示，华龙期货股份有限公司建立于1992年11月，是中邦首批建立的期货公司之一。