不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项！金投网官网

　　不存在应当披露而未披 露的合同、协议、安排或其他事项！金投网官网本公司及全面董事、监事、高级执掌职员保障本预案实质的可靠、凿凿、完美，不存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对所供应消息的可靠性、凿凿性和完美性担负一面和连带仔肩。

　　本公司全面董事、监事、高级执掌职员准许，如本次贸易因所供应或披露的消息涉嫌乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，被邦法陷坑立案窥察或者被中邦证监会立案视察的，正在变成视察结论以前，准许人不让渡正在中邦中期具有权柄的股份（如有），并于收到立案查察知照的两个贸易日内将暂停让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代准许人向证券贸易所和立案结算公司申请锁定；未正在两个贸易日内提交锁定申请的，准许人授权董事会核实后直接向证券贸易所和立案结算公司报送准许人的身份和账户消息并申请锁定；董事会未向证券贸易所和立案结算公司报送准许人的身份和账户消息的，准许人授权证券贸易所和立案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论浮现存正在违法违规情节，准许人准许锁定股份自觉用于中邦中期相干投资者补偿调节。

　　与本次贸易相干的审计、评估职责尚未竣工，公司及全面董事、监事、高级执掌职员保障本预案所援用的相干数据的可靠性和合理性。相干资产经审计的财政数据、评估结果将正在重组陈诉书中予以披露。相干资产经审计的财政数据或者与预案披露景况存正在较大差别，请投资者把稳应用。

　　本次贸易竣工后，存续公司筹备与收益的转变，由存续公司自行控制；因本次贸易引致的投资危害，由投资者自行控制。投资者正在评议公司本次庞大资产重组时，除本预案实质以及与本预案同时披露的相干文献外，还应严谨地酌量本预案披露的各项危害身分。

　　本预案所述事项并不代外中邦证监会、证券贸易所对待本次贸易相干事项的实际性鉴定、确认或同意。本预案所述本次贸易相干事项的生效和竣工尚待获得统一两边董事会、股东大会的同意以及证券贸易所审核通过及中邦证监会注册。

　　投资者若对本预案存正在任何疑难，应磋议本身的股票经纪人、讼师、专业司帐师或者其他专业照拂。

　　中期集团、中期消息、中期传媒、中期彩转移、四川隆宝、深圳韦仕登及邦际期货出具准许：

　　“1、本公司为本次贸易所供应的相闭消息均为可靠、凿凿和完美的，不存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。

　　2、本公司向列入本次贸易的各中介机构所供应的材料均为可靠、凿凿、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始材料或原件相同；全部文献的具名、印章均是可靠的，不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。

　　3、本公司为本次贸易所出具的讲明及准许均为可靠、凿凿和完美的，不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。

　　4、本公司已推行了法定的披露和陈诉责任，不存正在该当披露而未披露的合同、赞同、调节或其他事项。

　　5、凭据本次贸易的历程，本公司将依影相闭司法、规则、规章、中邦证券监视执掌委员会和证券贸易所的相闭章程，实时供应相干消息和文献，并保障所不绝供应的消息和文献如故吻合可靠、凿凿、完美、有用的央浼；

　　6、本公司准许，如本次贸易因所供应或披露的消息涉嫌乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，被邦法陷坑立案窥察或者被中邦证监会立案视察的，正在变成视察结论以前，本公司不让渡正在中邦中期具有权柄的股份（如有），并于收到立案查察知照的两个贸易日内将暂停让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代本公司向证券贸易所和立案结算公司申请锁定；未正在两个贸易日内提交锁定申请的，本公司授权董事会核实后直接向证券贸易所和立案结算公司报送本公司的身份和账户消息并申请锁定；董事会未向证券贸易所和立案结算公司报送本公司的身份和账户消息的，本公司授权证券贸易所和立案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论浮现存正在违法违规情节，本公司准许锁定股份自觉用于中邦中期相干投资者补偿调节。

　　7、本公司准许，如违反上述保障，将担负相应司法仔肩。如因本公司供应的消息存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，给中邦中期或者其投资者变成牺牲的，本公司将依法担负补偿仔肩。”

　　中邦中期投资股份有限公司，正在深圳证券贸易所上市，股票代码： 000996

　　截至评估基准日，除中邦中期持有邦际期货的25.35%股份、中期 期间100%股权及相干欠债以外的全体资产和欠债

　　中期集团、中期消息、中期传媒、中期彩转移、综艺投资、深圳 韦仕登、四川隆宝

　　《中邦中期庞大资产出售、吸取统一中邦邦际期货股份有限公司 并召募配套资金暨干系贸易预案》

　　《中邦中期庞大资产出售、吸取统一中邦邦际期货股份有限公司 并召募配套资金暨干系贸易陈诉书（草案）》

　　中邦中期向邦际期货除中邦中期以外的全部股东发行A股股票吸 收统一邦际期货

　　中邦中期将拟出售资产让渡给中期集团，拟出售资产的对价由中 期集团向中邦中期以现金付出

　　中邦中期本次庞大资产出售、吸取统一中邦邦际期货股份有限公 司并召募配套资金暨干系贸易的举止

　　中邦中期审议本次贸易相干事宜的第八届董事会第十一次集会 决议告示日，即2023年6月30日

　　吸取统一计划的相干议案及逐项外决的各项子议案（网罗但不限 于闭于本次贸易计划的议案、闭于重组陈诉书的议案、闭于订立 《资产让渡赞同》和《吸取统一赞同》等相干议案）均投出有用 阻挡票，而且继续延续持有代外该阻挡权力的股份直至贰言股东 现金选拔权实践日，同时正在章程期间里推行相干现金选拔权申报 秩序的中邦中期的股东

　　本次吸取统一中给予中邦中期贰言股东的权力。申报行使该权力 的中邦中期贰言股东能够正在现金选拔权申报期内，央浼现金选拔 权供应方以现金受让其所持有的全体或片面中邦中期股票

　　相干现金选拔权供应宗旨有用申报行使现金选拔权的贰言股东 付出现金对价，并受让其所持有的中邦中期股票之日

　　中邦中期向吸取统一贸易对方用作付出本次吸取统一对价而发 行的A股股票由中邦证券立案结算有限仔肩公司深圳分公司立案 于吸取统一贸易对方名下之日。

　　应与吸取统一实践日为统一日或统一两边许诺的其异日期，于该 日，中邦中期承袭及承接邦际期货的全体资产、欠债、交易、合 同、天性、职员及其齐备权力与责任

　　注：本预案中若展示总数与各分项数值之和尾数不符的景况，为四舍五入道理变成。

　　本片面所述词语或简称与本预案“释义”所述词语或简称具有无别寓意。分外提示投资者严谨阅读本预案全文，并分外细心下列事项：

　　中邦中期与中期集团订立《资产让渡赞同》，拟向中期集团出售中邦中期持有的除邦际期货25.35%股份、中期期间100%股权及相干欠债以外的全体资产和欠债，中期集团以现金付出。

　　上市公司拟向邦际期货除上市公司以外的全部股东发行 股股票举动吸取统一对价，对邦际期货实践吸取统一，上市公司持有的邦际期货25.35%的股份将正在本次吸取统一竣工后予以刊出。

　　本次吸取统一竣工后，上市公司举动存续公司承袭及承接邦际期货的全体资产、欠债、交易、职员及其他齐备权力与责任，邦际期货7名股东将获得上市公司发行的股份，中邦中期为本次吸取统一发行的A股股票将申请正在深交所上市流利。同时，存续公司将承袭邦际期货的全体筹备天性和“中邦邦际期货股份有限公司”名称，并相应对存续公司的名称和筹备规模予以转化。

　　本次庞大资产出售和本次吸取统一互为条件，任何一项先决要求未获餍足，则两项贸易举止均不予实践。

　　本次召募配套资金采用向特定对象非公然辟行股份办法，发行对象为不堪过35名特定对象，配套融资总额不堪过300,000万元（含300,000万元）。本次召募配套资金发行股数将不堪过本次吸取统一股份发行后上市公司总股本的30%，且召募配套资金总额将不堪过本次吸取统一标的贸易价钱的100%。配套资金扣除发行用度后，将全体填补吸取统一后存续公司的血本金。

　　本次召募配套资金正在本次庞大资产出售及吸取统一的底子上实践，但本次召募配套资金实践与否或配套资金是否足额召募，均不影响本次庞大资产出售及吸取统一的实践。

　　截至本预案订立日，本次拟出售资产与被吸取统一方邦际期货的审计及评估职责尚未竣工，相干资产经审计的财政数据、资产评估结果、最终贸易价钱等数据将正在重组陈诉书中予以披露。相干资产经审计的财政数据或者与预案披露景况存正在必然差别，提请投资者细心。

　　正在本次庞大资产出售贸易项下，中期集团为资产受让方；正在本次吸取统一项下，公司为付出吸取统一对价而发行A股股票的发行对象网罗中期集团、中期消息及中期传媒。目前中期集团直接持有公司19.44%的股份，为公司的控股股东，中期消息、中期传媒同为公司实践节制人姜荣、刘润红间接节制的子公司，中期集团、中期消息、中期传媒均为本公司干系方。凭据《重组执掌主张》《上市法规》，本次贸易组成干系贸易。

　　本次贸易中，虽拟出售资产、拟被吸取统一方邦际期货的审计、评估职责尚未竣工，贸易价钱尚未最终确定，但凭据中邦中期2022年度经审计的财政数据和邦际期货2022年度经审计的财政数据，对本次贸易是否组成庞大资产重组的目标算计景况如下：

　　注3：中邦中期2022年度财政数据经中兴财光华司帐师事宜所（分外平常合资）审计，邦际期货2022年度财政数据经亚太（集团）司帐师事宜所（分外平常合资）审计。

　　本次吸取统一标的公司的资产总额、资产净额及买卖收入均胜过本公司2022年度经审计统一口径资产总额、资产净额与买卖收入的50%，且买卖收入、资产净额均胜过5,000万元。凭据《重组执掌主张》的章程，本次贸易组成庞大资产重组，需经深交所审核通过并取得中邦证监会注册后方可实践。

　　本次贸易前，本公司控股股东为中期集团。本次贸易系上市公司向邦际期货除上市公司以外的全部股东发行A股股票举动吸取统一对价，对邦际期货实践吸取统一。中期集团持有邦际期货50.07%的股权，预期本次贸易后，中期集团仍为本公司控股股东。本次贸易未导致本公司实践节制权产生更动。于是本次重组不组成重组上市。

　　公司本次吸取统一发行的股份品种为境内上市的黎民币平常股（ 股），每股面值为1.00元。

　　本次吸取统一的发行办法为非公然辟行，发行对象为中期集团等7名邦际期货股东，即中期集团、中期消息、中期传媒、中期彩转移、综艺投资、深圳韦仕登、隆宝商贸。

　　本次吸取统一发行股票的订价基准日为公司第八届董事会第十一次集会决议告示日。

　　本次发行价钱采用订价基准日前20个贸易日公司股票贸易均价举动市集参考价，将发行价钱定为2.84元/股。该发行股份的价钱不低于市集参考价的80%。

　　正在订价基准日至发行日岁月，如公司产生派息、送股、血本公积转增股本等除权、除息事项，将依照深交所的相干法规对本次吸取统一的发行价钱实行相应调节。

　　邦际期货股东所持邦际期货股份的评估基准日拟定为2023年3月31日，因为贸易对方所持邦际期货股份的评估值及相应贸易价钱尚未确定，待相干审计、评估职责竣工后，各方将缔结赞同对本次吸并项下股份发行数目等予以商定。

　　本次贸易取得中邦证监会注册前，上市公司的股票价钱比拟最初确定的发行价钱产生庞大转变的，董事会能够依照如下调节计划对发行价钱实行一次调节：（1）价钱调节对象

　　价钱调节计划的调节对象为本次吸取统一向邦际期货7名股东非公然辟行股票的发行价钱，本次吸取统一标的资产价钱不实行调节。本次吸取统一发行股份的数目凭据调节后的发行价钱相应实行调节。

　　展示下述任一景遇的，公司董事会有权凭据公司股东大会的授权召开集会审议是否对股票发行价钱实行调节：

　　①深证成指（399001.SZ）或金融指数（399240.SZ）正在任一贸易日前的相接30个贸易日中有起码20个贸易日较公司本次贸易预案告示日前一贸易日（2023年6月15日）收清点数（即11,182.94点或1,148.49点）跌幅胜过20%；且②公司股价正在任一贸易日前的相接30个贸易日中，有起码20个贸易日较公司本次贸易预案告示日前一贸易日（2023年6月15日）收盘价（即3.38元/股）跌幅胜过20%。

　　①深证成指（399001.SZ）或金融指数（399240.SZ）正在任一贸易日前的相接30个贸易日中有起码20个贸易日较公司本次贸易预案告示日前一贸易日（2023年6月15日）收清点数（即11,182.94点或1,148.49点）涨幅胜过20%；且②公司股价正在任一贸易日前的相接30个贸易日中，有起码20个贸易日较公司本次贸易预案告示日前一贸易日（2023年6月15日）收盘价（即3.38元/股）涨幅胜过20%。

　　餍足触发调价的要求之一的首个贸易日展示后，上市公司可正在十个职责日内召开董事汇合会审议决意是否对本次吸取统一的发行价钱实行调节。

　　若本次发行价钱调节计划的生效要求餍足且公司董事会审议决意对发行价钱实行调节，则初度调价触发要求造诣日为调价基准日。调节后的股票发行价钱将以调价基准日为新的订价基准日。若公司董事会审议决意错误发行价钱实行调节，后续则不再对发行价钱实行调节。

　　中期集团、中期消息、中期传媒等3刚正在本次贸易中获得的对价股份，自愿行解散日起36个月内不让渡；本次贸易竣工后6个月内如上市公司股票相接20个贸易日的收盘价低于发行价，或者贸易竣工后6个月期末收盘价低于发行价，中期集团、中期消息、中期传媒通过本次贸易取得的上市公司股票的锁按期自愿延伸6个月。

　　如相干司法规则修订导致上述锁按期央浼转变或中邦证监会等拘押机构提出其他锁按期央浼，则锁按期凭据相应央浼调节。

　　本次吸取统一竣工后，上述各方就本次贸易项下获得的股份，因为上市公司派息、送股、配股、血本公积金转增股本等道理增持的，亦应听从上述商定。

　　邦际期货正在过渡岁月发作的节余及其他净资产增长由上市公司享有；如产生耗费及其他净资产削减的，则由邦际期货7名股东按本次贸易前持有邦际期货的股份比例，以货泉资金办法向上市公司补足。本次吸取统一的贸易价钱不于是而作任何调节。

　　除经公司及邦际期货各自股东大会同意实行的利润分派计划外，公司及邦际期货截至本次吸取统一的交割日的结存未分派利润将由存续公司的全面股东按其持股比例合伙享有。

　　公司本次吸取统一发行的股份品种为境内上市的黎民币平常股（A股），每股面值为1.00元。

　　本次召募配套资金的发行对象为吻合中邦证监会章程要求的不堪过35名（含35名）的特定投资者。全部发行对象均以现金办法认购本次非公然辟行的股票。

　　本次召募配套资金的订价规定为询价发行，本次召募配套资金的订价基准日为召募配套资金发行期首日，发行价钱不低于该订价基准日前20个贸易日公司股票贸易均价的80%。订价基准日前20个贸易日上市公司A股股票贸易均价算计公式为：

　　召募配套资金发行期首日前20个贸易日公司股票贸易均价＝发行期首日前20个贸易日上市公司股票贸易总额 ÷发行期首日前 20个贸易日公司股票贸易总量。

　　本次召募配套资金不堪过300,000万元（含300,000万元），召募配套资金总额将不堪过吸取统一标的贸易价钱的100%；召募配套资金发行股份数目将不堪过本次吸取统一股份发行后上市公司总股本的30%。

　　正在订价基准日至发行日岁月，如上述公司产生派息、送股、血本公积转增股本等除权、除息事项，发行价钱将作相应调节，发行股份数目也将随之实行调节。

　　本次召募配套资金的特定发行对象认购的股份自愿行解散之日起个月内不得让渡。司法规则对限售期另有章程的，从其章程。

　　正在本次召募配套资金发行竣工后，为统筹新老股东的便宜，由公司新老股东合伙享有本次发行前的结存未分派利润。

　　本次贸易前，公司总股本为345,000,000股，中期集团持有67,077,600股，占公司总股本的19.44%，为公司控股股东。本次贸易系上市公司向邦际期货除上市公司以外的全部股东发行A股股票举动吸取统一对价，对邦际期货实践吸取统一。中期集团持有邦际期货50.07%的股权，预期本次贸易后，中期集团仍为本公司控股股东。

　　因为本次吸取统一标的公司的作价尚未确定，本公司将正在重组陈诉书中对本次贸易对上市公司股本组织的影响实行进一步披露。

　　凭据邦际期货2022年审计陈诉数据测算，本次贸易竣工后，中邦中期举动存续公司，收入范畴、节余秤谌均大幅度抬高，有利于抬高本公司的异日延续筹备才具。

　　因为与本次贸易相干的审计、评估职责尚未竣工。上市公司将正在本预案出具后尽速竣工审计、评估职责，之后再次召开董事会对本次贸易做出决议，正在重组陈诉书中精细剖判本次贸易对公司财政情况和节余才具的全体影响。

　　上市公司目前主买卖务为汽车任职交易。中邦汽车出售市集比赛日益激烈，2021年及2022年，中邦中期的买卖收入离别为4,948.20万元、3,178.17万元，主买卖务筹备外现下滑趋向。

　　期货行业举动我邦金融行业的要紧构成片面，是邦度中心闭心、创办的要紧周围，期货市集也正在邦民经济中阐明着价钱浮现、执掌危害的要紧感化。伴跟着我邦经济的延续进展，期货行业和期货市集有着广大的市集空间。公司通过本次贸易吸取统一市集前景广大的邦际期货，将赶速扩张公司的资产范畴，抬高公司的资产质地和延续节余才具，改革财政情况，加强公司的比赛势力和悠长进展势力，有利于公司的可延续进展。

　　上市公司第八届董事会第十一次集会审议通过本次庞大资产重组相干事宜，许诺订立《吸取统一赞同》及《资产让渡赞同》。

　　本次贸易对方之一中期集团已推行内部决定秩序，审议通过本次庞大资产重组相干事宜，许诺订立《资产让渡赞同》。

　　邦际期货董事会已审议通过本次吸取统一相干事宜，许诺订立《吸取统一赞同》。

　　1、就本次贸易所涉职工安排相干事项，由上市公司、邦际期货职工代外大会离别审议通过；

　　2、本次贸易的审计及评估陈诉出具后，上市公司再次召开董事会审议通过本次庞大资产重组相干事宜；

　　3、本次庞大资产重组贸易对方后续凭据本次庞大资产重组进步景况推行内部决定秩序；

　　6、有权期货行政拘押部分许诺本次贸易所涉期货公司吸取统一相干事宜；7、本次贸易相干事宜获深交所审核通过和中邦证监会注册；

　　8、就邦际期货子公司中邦邦际期货（香港）有限公司因就本次吸取统一所涉转化事宜，获得香港证监会的批准或注册；

　　上述同意或注册均为本次贸易实践的前纲领求，重组计划能否通过股东大会审议和能否获得中邦证监会等相闭部分的同意及/或注册以及最终获得该等同意及/或注册的期间亦存正在不确定性，公司将实时告示本次重组的最新进步，提请开阔投资者细心投资危害。

　　为充盈偏护公司全面股东的便宜，正在本次吸取统一中将由现金选拔权供应宗旨公司的贰言股东供应现金选拔权。

　　正在本次吸取统一计划取得深交所批准及中邦证监会注册后，公司将确定实践本次现金选拔权的股权立案日。现金选拔权供应方将向正在实践本次现金选拔权的股权立案日同时餍足以下要求的贰言股东供应现金选拔权：

　　①自公司审议本次贸易计划的股东大会的股权立案日起，举动有用立案正在公司名册上的股东，延续保存拟行使现金选拔权的股票至现金选拔权实践日；②正在公司审议本次贸易的股东大会上就本次贸易计划的相干议案（网罗逐项外决的各项子议案）和就订立《资产让渡赞同》、《吸取统一赞同》等本次贸易相干议案外决时均投出有用阻挡票；③正在现金选拔权申报期内告捷推行相干申报行权秩序。

　　获得现金选拔权的贰言股东正在现金选拔权申报期内能够实行申报行权。正在公司审议本次贸易的股东大会股权立案日至现金选拔权实践日岁月，贰言股东产生股票措置举止（网罗出售、被邦法强制扣划等）的，享有现金选拔权的股份数目相应削减；贰言股东产生股票买入举止的，享有现金选拔权的股份数目不增长。

　　①持有的仍然设定了质押、其他第三方权力、被邦法冻结或司法规则节制让渡的其他景遇的股份，未经合法秩序获得质权人、第三方或有权陷坑相干的书面许诺、同意或裁定；②其合法持有人已向公司准许放弃现金选拔权的股份；③公司董事、监事及高级执掌职员持有的公司股份；④其他凭据实用司法不得行使现金选拔权的股份。

　　现金选拔权的价钱为本次吸取统一价钱，即2.84元/股，不低于订价基准日前20个贸易日公司股票贸易均价的80%。如正在订价基准日至现金选拔权实践日岁月产生派息、送股、血本公积金转增股本等除权、除息事项，则现金选拔权价钱将作相应调节。

　　若吸取统一的股份发行价钱触发价钱调节机制，公司董事会决意对本次发行股份的价钱实行调节的，则现金选拔权的价钱将调节为凭据价钱调节机制调节后的发行股份的价钱。正在本次吸取统一发行股份的订价基准日至现金选拔权实践日岁月，如公司实践派息、送股、血本公积金转增股本等除权、除息事项，则现金选拔权价钱将作相应调节。

　　现金选拔权供应方该当于现金选拔权实践日受让告捷申报行使现金选拔权的股东所持有的公司股份，并依照现金选拔权价钱向该等股东付出相应的现金对价。

　　因行使现金选拔权而发作的相干税费，由行使现金选拔权的股东、现金选拔权供应方等主体依照相闭司法、规则、拘押部分、证券立案结算机构的章程担负，如司法、规则、拘押部分、证券立案结算机构对此没有显着章程，则各方将参照市集向例交涉处理。

　　公司将正在本次贸易取得中邦证监会注册后另行告示股东现金选拔权计划的实践细则（网罗但不限于申报办法、申报期等）。若本次贸易最终不行实践，贰言股东不行行使该等现金选拔权，贰言股东不得就此向统一两边主睹任何补偿或赔偿。

　　上市公司及邦际期货将按影相闭司法的章程推行债权人的知照和告示秩序，而且将凭据各自债权人于法定刻日内提出的央浼向各自债权人提前归还债务或为其另行供应吻合债权人央浼的担保手段。

　　本次庞大资产出售竣工后，上市公司对拟出售资产不再享有任何权力或承掌握何责任和仔肩，与拟出售资产相闭的欠债均由拟出售资产承接方担负。

　　本次吸取统一竣工后，上市公司举动存续公司，将承接邦际期货的全体资产、欠债、交易、职员、合同、天性及其他齐备权力和责任，上市公司及邦际期货未予归还的债务将由统一后的存续公司担负。

　　1、本公司为本次贸易所供应的相闭消息均为可靠、凿凿和完美的， 不存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 2、本公司向列入本次贸易的各中介机构所供应的材料均为可靠、准 确、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始 材料或原件相同；全部文献的具名、印章均是可靠的，不存正在任何 乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 3、本公司为本次贸易所出具的讲明及准许均为可靠、凿凿和完美的 不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 4、本公司已推行了法定的披露和陈诉责任，不存正在该当披露而未披 露的合同、赞同、调节或其他事项。 5、凭据本次贸易的历程，本公司将依影相闭司法、规则、规章、中 邦证券监视执掌委员会和证券贸易所的相闭章程，实时供应相干信 息和文献，并保障所不绝供应的消息和文献如故吻合可靠、凿凿、 完美、有用的央浼； 6、本公司准许，如本次贸易因所供应或披露的消息涉嫌乌有记录、 误导性陈述或者庞大脱漏，被邦法陷坑立案窥察或者被中邦证监会 立案视察的，正在变成视察结论以前，本公司不让渡正在中邦中期具有 权柄的股份（如有），并于收到立案查察知照的两个贸易日内将暂停 让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代本公 司向证券贸易所和立案结算公司申请锁定；未正在两个贸易日内提交 锁定申请的，本公司授权董事会核实后直接向证券贸易所和立案结 算公司报送本公司的身份和账户消息并申请锁定；董事会未向证券 贸易所和立案结算公司报送本公司的身份和账户消息的，本公司授 权证券贸易所和立案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论浮现 存正在违法违规情节，本公司准许锁定股份自觉用于中邦中期相干投

　　资者补偿调节。 7、本公司准许，如违反上述保障，将担负相应司法仔肩。如因本公 司供应的消息存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，给中邦中 期或者其投资者变成牺牲的，本公司将依法担负补偿仔肩。

　　1、自己工本次贸易所供应的相闭消息均为可靠、凿凿和完美的，不 存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 2、自己向列入本次贸易的各中介机构所供应的材料均为可靠、凿凿 完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始材料 或原件相同；全部文献的具名、印章均是可靠的，不存正在任何乌有 记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 3、自己工本次贸易所出具的讲明及准许均为可靠、凿凿和完美的， 不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 4、自己已推行了法定的披露和陈诉责任，不存正在该当披露而未披露 的合同、赞同、调节或其他事项。 5、凭据本次贸易的历程，自己将依影相闭司法、规则、规章、中邦 证券监视执掌委员会和证券贸易所的相闭章程，实时供应相干消息 和文献，并保障所不绝供应的消息和文献如故吻合可靠、凿凿、完 整、有用的央浼； 6、自己准许，如本次贸易因所供应或披露的消息涉嫌乌有记录、误 导性陈述或者庞大脱漏，被邦法陷坑立案窥察或者被中邦证监会立 案视察的，正在变成视察结论以前，自己不让渡正在中邦中期具有权柄 的股份（如有），并于收到立案查察知照的两个贸易日内将暂停让渡 的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代自己向证 券贸易所和立案结算公司申请锁定；未正在两个贸易日内提交锁定申 请的，自己授权董事会核实后直接向证券贸易所和立案结算公司报 送自己的身份和账户消息并申请锁定；董事会未向证券贸易所和登 记结算公司报送自己的身份和账户消息的，自己授权证券贸易所和 立案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论浮现存正在违法违规情 节，自己准许锁定股份自觉用于中邦中期相干投资者补偿调节。 7、自己准许，如违反上述保障，将担负相应司法仔肩。如因自己提 供的消息存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，给中邦中期或 其投资者变成牺牲的，自己将依法担负补偿仔肩。

　　1、本公司为本次贸易所供应的相闭消息均为可靠、凿凿和完美的， 不存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 2、本公司向列入本次贸易的各中介机构所供应的材料均为可靠、准 确、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始 材料或原件相同；全部文献的具名、印章均是可靠的，不存正在任何 乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 3、本公司为本次贸易所出具的讲明及准许均为可靠、凿凿和完美的 不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 4、本公司已推行了法定的披露和陈诉责任，不存正在该当披露而未披 露的合同、赞同、调节或其他事项。 5、凭据本次贸易的历程，本公司将依影相闭司法、规则、规章、中 邦证券监视执掌委员会和证券贸易所的相闭章程，实时供应相干信 息和文献，并保障所不绝供应的消息和文献如故吻合可靠、凿凿、 完美、有用的央浼； 6、本公司准许，如违反上述保障，将担负相应司法仔肩；如因本公 司供应的消息存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，给本公司 投资者变成牺牲的，本公司将依法担负补偿仔肩。

　　1、自己工本次贸易所供应的相闭消息均为可靠、凿凿和完美的，不 存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 2、自己向列入本次贸易的各中介机构所供应的材料均为可靠、凿凿 完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始材料 或原件相同；全部文献的具名、印章均是可靠的，不存正在任何乌有 记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 3、自己工本次贸易所出具的讲明及准许均为可靠、凿凿和完美的， 不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 4、自己已推行了法定的披露和陈诉责任，不存正在该当披露而未披露 的合同、赞同、调节或其他事项。 5、凭据本次贸易的历程，自己将依影相闭司法、规则、规章、中邦 证券监视执掌委员会和证券贸易所的相闭章程，实时供应相干消息 和文献，并保障所不绝供应的消息和文献如故吻合可靠、凿凿、完 整、有用的央浼； 6、自己准许，如本次贸易因所供应或披露的消息涉嫌乌有记录、误 导性陈述或者庞大脱漏，被邦法陷坑立案窥察或者被中邦证监会立 案视察的，正在变成视察结论以前，自己不让渡正在中邦中期具有权柄 的股份（如有），并于收到立案查察知照的两个贸易日内将暂停让渡 的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代自己向证 券贸易所和立案结算公司申请锁定；未正在两个贸易日内提交锁定申 请的，自己授权董事会核实后直接向证券贸易所和立案结算公司报 送自己的身份和账户消息并申请锁定；董事会未向证券贸易所和登 记结算公司报送自己的身份和账户消息的，自己授权证券贸易所和 立案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论浮现存正在违法违规情 节，自己准许锁定股份自觉用于中邦中期相干投资者补偿调节。 7、自己准许，如违反上述保障，将担负相应司法仔肩。如因自己提 供的消息存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，给中邦中期或 其投资者变成牺牲的，自己将依法担负补偿仔肩。

　　1、本公司为本次贸易所供应的相闭消息均为可靠、凿凿和完美的， 不存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 2、本公司向列入本次贸易的各中介机构所供应的材料均为可靠、准 确、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始 材料或原件相同；全部文献的具名、印章均是可靠的，不存正在任何 乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 3、本公司为本次贸易所出具的讲明及准许均为可靠、凿凿和完美的 不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 4、本公司已推行了法定的披露和陈诉责任，不存正在该当披露而未披 露的合同、赞同、调节或其他事项。 5、凭据本次贸易的历程，本公司将依影相闭司法、规则、规章、中 邦证券监视执掌委员会和证券贸易所的相闭章程，实时供应相干信 息和文献，并保障所不绝供应的消息和文献如故吻合可靠、凿凿、 完美、有用的央浼； 6、本公司准许，如本次贸易因所供应或披露的消息涉嫌乌有记录、 误导性陈述或者庞大脱漏，被邦法陷坑立案窥察或者被中邦证监会 立案视察的，正在变成视察结论以前，本公司不让渡正在中邦中期具有 权柄的股份（如有），并于收到立案查察知照的两个贸易日内将暂停 让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代本公 司向证券贸易所和立案结算公司申请锁定；未正在两个贸易日内提交 锁定申请的，本公司授权董事会核实后直接向证券贸易所和立案结

　　算公司报送本公司的身份和账户消息并申请锁定；董事会未向证券 贸易所和立案结算公司报送本公司的身份和账户消息的，本公司授 权证券贸易所和立案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论浮现 存正在违法违规情节，本公司准许锁定股份自觉用于中邦中期相干投 资者补偿调节。 7、本公司准许，如违反上述保障，将担负相应司法仔肩。如因本公 司供应的消息存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，给中邦中 期或其投资者变成牺牲的，本公司将依法担负补偿仔肩。

　　1、本公司为本次贸易所供应的相闭消息均为可靠、凿凿和完美的， 不存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 2、本公司向列入本次贸易的各中介机构所供应的材料均为可靠、准 确、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始 材料或原件相同；全部文献的具名、印章均是可靠的，不存正在任何 乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 3、本公司为本次贸易所出具的讲明及准许均为可靠、凿凿和完美的 不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏。 4、本公司已推行了法定的披露和陈诉责任，不存正在该当披露而未披 露的合同、赞同、调节或其他事项。 5、凭据本次贸易的历程，本公司将依影相闭司法、规则、规章、中 邦证券监视执掌委员会和证券贸易所的相闭章程，实时供应相干信 息和文献，并保障所不绝供应的消息和文献如故吻合可靠、凿凿、 完美、有用的央浼； 6、本公司准许，如本次贸易因所供应或披露的消息涉嫌乌有记录、 误导性陈述或者庞大脱漏，被邦法陷坑立案窥察或者被中邦证监会 立案视察的，正在变成视察结论以前，本公司不让渡正在中邦中期具有 权柄的股份（如有），并于收到立案查察知照的两个贸易日内将暂停 让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代本公 司向证券贸易所和立案结算公司申请锁定；未正在两个贸易日内提交 锁定申请的，本公司授权董事会核实后直接向证券贸易所和立案结 算公司报送本公司的身份和账户消息并申请锁定；董事会未向证券 贸易所和立案结算公司报送本公司的身份和账户消息的，本公司授 权证券贸易所和立案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论浮现 存正在违法违规情节，本公司准许锁定股份自觉用于中邦中期相干投 资者补偿调节。 7、本公司准许，如违反上述保障，将担负相应司法仔肩。如因本公 司供应的消息存正在乌有记录、误导性陈述或者庞大脱漏，给中邦中 期或其投资者变成牺牲的，本公司将依法担负补偿仔肩。

　　截至本准许函出具日，本公司及本公司的董事、监事、高级执掌人 员、控股股东、实践节制人及前述主体节制的机构，不存正在因涉嫌 与本次贸易相干的黑幕贸易被立案视察或立案窥察的景遇，不存正在 泄漏本次贸易的相干黑幕消息及诈欺本次贸易相干黑幕消息实行内 幕贸易的景遇；不存正在比来36个月内因与庞大资产重组相干的黑幕 贸易被中邦证监会作出行政处分或者被邦法陷坑依法穷究刑事仔肩 的景遇；不存正在依照《上市公司拘押指引第7号——上市公司庞大资 产重组相干股票极度贸易拘押》第十二条不得列入庞大资产重组的 景遇。

　　截至本准许函出具日，自己及自己节制的机构不存正在因涉嫌与本次 贸易相干的黑幕贸易被立案视察或立案窥察的景遇，不存正在泄漏本 次贸易的相干黑幕消息及诈欺本次贸易相干黑幕消息实行黑幕贸易

　　的景遇；不存正在比来36个月内因与庞大资产重组相干的黑幕贸易被 中邦证监会作出行政处分或者被邦法陷坑依法穷究刑事仔肩的情 形；不存正在依照《上市公司拘押指引第7号——上市公司庞大资产重 组相干股票极度贸易拘押》第十二条不得列入庞大资产重组的景遇

　　截至本准许函出具日，本公司及本公司的董事、监事、高级执掌人 员、控股股东、实践节制人及前述主体节制的机构，不存正在因涉嫌 与本次贸易相干的黑幕贸易被立案视察或立案窥察的景遇，不存正在 泄漏本次贸易的相干黑幕消息及诈欺本次贸易相干黑幕消息实行内 幕贸易的景遇；不存正在比来36个月内因与庞大资产重组相干的黑幕 贸易被中邦证监会作出行政处分或者被邦法陷坑依法穷究刑事仔肩 的景遇；不存正在依照《上市公司拘押指引第7号——上市公司庞大资 产重组相干股票极度贸易拘押》第十二条不得列入庞大资产重组的 景遇。

　　截至本准许函出具日，自己及自己节制的机构不存正在因涉嫌与本次 贸易相干的黑幕贸易被立案视察或立案窥察的景遇，不存正在泄漏本 次贸易的相干黑幕消息及诈欺本次贸易相干黑幕消息实行黑幕贸易 的景遇；不存正在比来36个月内因与庞大资产重组相干的黑幕贸易被 中邦证监会作出行政处分或者被邦法陷坑依法穷究刑事仔肩的情 形；不存正在依照《上市公司拘押指引第7号——上市公司庞大资产重 组相干股票极度贸易拘押》第十二条不得列入庞大资产重组的景遇

　　截至本准许函出具日，本公司及本公司的董事、监事、高级执掌人 员、控股股东、实践节制人及前述主体节制的机构，不存正在因涉嫌 与本次贸易相干的黑幕贸易被立案视察或立案窥察的景遇，不存正在 泄漏本次重组的相干黑幕消息及诈欺本次重组相干黑幕消息实行内 幕贸易的景遇；不存正在比来36个月内因与庞大资产重组相干的黑幕 贸易被中邦证监会作出行政处分或者被邦法陷坑依法穷究刑事仔肩 的景遇，不存正在依照《上市公司拘押指引第7号——上市公司庞大资 产重组相干股票极度贸易拘押》第十二条不得列入庞大资产重组的 景遇。

　　截至本准许函出具日，本公司及本公司的董事、监事、高级执掌人 员、控股股东、实践节制人及前述主体节制的机构，不存正在因涉嫌 与本次贸易相干的黑幕贸易被立案视察或立案窥察的景遇，不存正在 泄漏本次重组的相干黑幕消息及诈欺本次重组相干黑幕消息实行内 幕贸易的景遇；不存正在比来36个月内因与庞大资产重组相干的黑幕 贸易被中邦证监会作出行政处分或者被邦法陷坑依法穷究刑事仔肩 的景遇，不存正在依照《上市公司拘押指引第7号——上市公司庞大资 产重组相干股票极度贸易拘押》第十二条不得列入庞大资产重组的 景遇。

　　1、截至本函出具日，本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员 或重要执掌职员不存正在因涉嫌不法被邦法陷坑立案窥察或者涉嫌违 法违规被中邦证监会立案视察的景遇。 2、本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员或重要执掌职员最 近三年内未受到行政处分或者刑事处分，不存正在其他未按时归还大 额债务、未推行准许、被中邦证券监视执掌委员会接纳行政拘押措 施或受到证券贸易所次序处分的景况，不存正在涉及与经济纠葛相闭 的庞大民事诉讼或仲裁的景况。 3、本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员或重要执掌职员最 近十二个月内不存正在受到证券贸易所公然申斥或其他庞大失信行 为。

　　1、截至本函出具日，自己不存正在因涉嫌不法被邦法陷坑立案窥察或 者涉嫌违法违规被中邦证监会立案视察的景遇。 2、自己比来三年内未受到行政处分或者刑事处分，不存正在其他未按 期归还大额债务、未推行准许、被中邦证券监视执掌委员会接纳行 政拘押手段或受到证券贸易所次序处分的景况，不存正在涉及与经济 纠葛相闭的庞大民事诉讼或仲裁的景况。 3、自己比来十二个月内不存正在受到证券贸易所公然申斥或其他庞大 失信举止。

　　1、截至本函出具日，本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员 或重要执掌职员不存正在因涉嫌不法被邦法陷坑立案窥察或者涉嫌违 法违规被中邦证监会立案视察的景遇。 2、本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员或重要执掌职员最 近三年内未受到行政处分或者刑事处分。 3、本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员或重要执掌职员最 近十二个月内不存正在受到证券贸易所公然申斥或其他庞大失信行 为。 4、截至本函出具日，本公司不存正在吃紧损害投资者合法权柄和社会 民众便宜的其他景遇。

　　1、截至本函出具日，自己不存正在因涉嫌不法被邦法陷坑立案窥察或 者涉嫌违法违规被中邦证监会立案视察的景遇。 2、自己比来三年内未受到行政处分或者刑事处分，不存正在其他未按 期归还大额债务、未推行准许、被中邦证券监视执掌委员会接纳行 政拘押手段或受到证券贸易所次序处分的景况，不存正在涉及与经济 纠葛相闭的庞大民事诉讼或仲裁的景况。 3、自己比来十二个月内不存正在受到证券贸易所公然申斥或其他庞大 失信举止。 4、截至本函出具日，自己不存正在吃紧损害投资者合法权柄和社会公 共便宜的其他景遇。

　　1、截至本函出具日，本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员 或重要执掌职员不存正在因涉嫌不法被邦法陷坑立案窥察或者涉嫌违 法违规被中邦证监会立案视察的景遇。 2、本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员或重要执掌职员最 近五年内未受到行政处分（与证券市集明白无闭的除外）或者刑事 处分。 3、本公司未能正在本公司非公然辟行的“中期集团有限公司2016年非 公然辟行公司债券”到期后按时足额兑付本息，经中邦邦际经济生意 仲裁委员会裁决及北京金融法院裁定，本公司片面银行存款被冻结 及划拨，本公司持有的邦际期货50,065.0724万元股权被冻结。

　　1、截至本准许函出具日，本公司及本公司的的董事、监事及高级管 理职员或重要执掌职员不存正在因涉嫌不法被邦法陷坑立案窥察或者 涉嫌违法违规被中邦证监会立案视察的景遇。 2、本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员或重要执掌职员最 近五年内，不存正在受过与证券市集相干的行政处分、刑事处分，或 存正在涉及与经济纠葛相闭的庞大民事诉讼或仲裁景况，或未按时偿 还大额债务的景遇；不存正在未推行准许、被中邦证监会接纳行政监 管手段或受到证券贸易所次序处分的景遇。 3、本公司及本公司的董事、监事及高级执掌职员或重要执掌职员最 近十二个月内不存正在受到证券贸易所公然申斥或其他庞大失信行 为。

　　4、截至本函出具日，本公司不存正在吃紧损害投资者合法权柄和社会 民众便宜的其他景遇。

　　1、本次重组历程中，本公司及本公司董事、监事及高级执掌职员或 重要执掌职员不存正在因涉嫌黑幕贸易被立案视察或立案窥察的情 形。 2、本公司及本公司知情职员不存正在泄漏本次贸易事宜的相干黑幕信 息及诈欺该黑幕消息实行黑幕贸易的景遇。 3、本公司或本公司知情职员若违反上述准许，将依法担负由此给中 邦中期及其投资者变成的牺牲。

　　1、本次重组历程中，自己不存正在因涉嫌黑幕贸易被立案视察或立案 窥察的景遇。 2、自己不存正在泄漏本次贸易事宜的相干黑幕消息及诈欺该黑幕消息 实行黑幕贸易的景遇。 3、自己若违反上述准许，将依法担负由此给中邦中期及其投资者制 成的牺牲。

　　1、本次重组历程中，本公司及本公司董事、监事及高级执掌职员或 重要执掌职员不存正在因涉嫌黑幕贸易被立案视察或立案窥察的情 形。 2、本公司及本公司知情职员不存正在泄漏本次贸易事宜的相干黑幕信 息及诈欺该黑幕消息实行黑幕贸易的景遇。 3、本公司或本公司知情职员若违反上述准许，将依法担负由此给本 公司投资者变成的牺牲。

　　1、本次重组历程中，自己不存正在因涉嫌黑幕贸易被立案视察或立案 窥察的景遇。 2、自己不存正在泄漏本次贸易事宜的相干黑幕消息及诈欺该黑幕消息 实行黑幕贸易的景遇。 3、自己若违反上述准许，将依法担负由此给中邦中期及其投资者制 成的牺牲。

　　1、本次重组历程中，本公司及本公司董事、监事及高级执掌职员或 重要执掌职员不存正在因涉嫌黑幕贸易被立案视察或立案窥察的情 形。 2、本公司及本公司知情职员不存正在泄漏本次贸易事宜的相干黑幕信 息及诈欺该黑幕消息实行黑幕贸易的景遇。 3、本公司或本公司知情职员若违反上述准许，将依法担负由此给中 邦中期及其投资者变成的牺牲。

　　1、本次重组历程中，本公司及本公司董事、监事及高级执掌职员或 重要执掌职员不存正在因涉嫌黑幕贸易被立案视察或立案窥察的情 形。 2、本公司及本公司知情职员不存正在泄漏本次贸易事宜的相干黑幕信 息及诈欺该黑幕消息实行黑幕贸易的景遇。 3、本公司或本公司知情职员若违反上述准许，将依法担负由此给中 邦中期及其投资者变成的牺牲。

　　1、本公司厉厉节制黑幕消息知爱人规模，列入计划规划职员节制正在 本公司少数中央执掌层，与本次贸易相干的集会除参会职员外禁止 其他职员进入会场；同时，本公司对相干黑幕消息知爱人推行了保 密和厉禁黑幕贸易的见知责任，防守黑幕消息的泄漏。公司仍然按 照深圳证券贸易所的央浼编写、递交了贸易历程备忘录、黑幕消息 知爱人立案外等相干资料，公司股价未产生极度动摇的景况。

　　2、为避免因消息泄漏导致股票价钱异动，本公司实时向深圳证券交 易所申请，本公司股票自2023年6月16日开市起开首停牌。 3、公司众次见知黑幕消息知情职员厉厉听从保密轨制，推行保密义 务，正在黑幕消息依法披露前，不得公然或泄漏黑幕消息，不得诈欺 黑幕消息生意公司股票。公司对本次贸易的黑幕消息知爱人及其直 系支属生意上市公司股票景况实行了自查，确保不存正在诈欺本次交 易的黑幕消息实行股票贸易的景况。 4、本公司与相干方就本次贸易实行磋商时，接纳了须要的保密手段 并均告相知易相干方对本次消息厉厉保密，不得见知其他职员本次 贸易相干消息，不得诈欺贸易规划消息生意公司股票；没有向其他 任何无闭的单元和小我泄漏本次贸易消息。 5、公司厉厉依照《上市公司庞大资产重组执掌主张》《上市公司信 息披露执掌主张》等相干章程，正在本次贸易中接纳了厉厉榜样的保 密手段及保密轨制，本次贸易相干职员厉厉推行了保密责任，正在整 个历程中没有产生任何不正当的消息泄漏的景遇，不存正在诈欺黑幕 消息实行贸易的景遇。

　　1、本公司厉厉节制黑幕消息知爱人规模，列入计划规划职员节制正在 本公司少数中央执掌层，与本次贸易相干的集会除参会职员外禁止 其他职员进入会场；同时，本公司对相干黑幕消息知爱人推行了保 密和厉禁黑幕贸易的见知责任，防守黑幕消息的泄漏。 2、本公司依照相闭章程，央浼本公司及本公司相干职员不得泄漏本 次贸易的相干黑幕消息或诈欺该黑幕消息实行黑幕贸易的景遇；正在 列入制定、论证本次贸易等相干症结，厉厉听从了保密责任。 3、本公司与相干方就本次贸易实行磋商时，接纳了须要的保密手段 并均告相知易相干方对本次消息厉厉保密，不得见知其他职员本次 贸易相干消息，不得诈欺贸易规划消息生意公司股票；没有向其他 任何无闭的单元和小我泄漏本次贸易消息。 4、本公司已接纳须要手段防守保密消息泄漏，厉厉听从了保密责任 没有诈欺该等消息正在二级市集生意中邦中期股票之举止，也不存正在 诈欺该消息实行黑幕贸易的景遇。

　　1、本公司厉厉节制黑幕消息知爱人规模，列入计划规划职员节制正在 本公司少数中央执掌层，与本次贸易相干的集会除参会职员外禁止 其他职员进入会场；同时，本公司对相干黑幕消息知爱人推行了保 密和厉禁黑幕贸易的见知责任，防守黑幕消息的泄漏。 2、本公司依照相闭章程，央浼本公司及本公司相干职员不得泄漏本 次贸易的相干黑幕消息或诈欺该黑幕消息实行黑幕贸易的景遇；正在 列入制定、论证本次贸易等相干症结，厉厉听从了保密责任。 3、本公司与相干方就本次贸易实行磋商时，接纳了须要的保密手段 并均告相知易相干方对本次消息厉厉保密，不得见知其他职员本次 贸易相干消息，不得诈欺贸易规划消息生意公司股票；没有向其他 任何无闭的单元和小我泄漏本次贸易消息。 4、本公司已接纳须要手段防守保密消息泄漏，厉厉听从了保密责任 没有诈欺该等消息正在二级市集生意中邦中期股票之举止，也不存正在 诈欺该消息实行黑幕贸易的景遇。

　　本公司正在本次贸易中获得的中邦中期股份，自愿行解散日起36个月 内不让渡。本次贸易竣工后6个月内如中邦中期股票相接20个贸易日 的收盘价低于发行价，或者贸易竣工后6个月期末收盘价低于发行 价，本公司通过本次贸易取得的中邦中期股票的锁按期自愿延伸6个 月。

　　如相干司法规则修订导致上述锁按期央浼转变或中邦证监会等拘押 机构提出其他锁按期央浼，则锁按期凭据相应央浼调节。 本次贸易竣工后，本公司持有的中邦中期股份，因为中邦中期派息 送股、配股、血本公积金转增股本等道理增持的，亦应听从上述约 定。

　　本公司正在本次贸易中获得的中邦中期股份，自愿行解散日起12个月 内不让渡。 如相干司法规则修订导致上述锁按期央浼转变或中邦证监会等拘押 机构提出其他锁按期央浼，则锁按期凭据相应央浼调节。 本次贸易竣工后，本公司持有的中邦中期股份，因为中邦中期派息 送股、配股、血本公积金转增股本等道理增持的，亦应听从上述约 定。

　　自本次贸易中邦中期复牌之日起至本次贸易实践完毕岁月，本公司 无减持中邦中期股份的宗旨，将不会有减持中邦中期股份的举止。 前述股份网罗本次贸易前本公司持有的上市公司股份（如有）以及 正在上述岁月内因中邦中期产生送股、转增股本等道理变成的衍生股 份（如有）。

　　自本次贸易中邦中期复牌之日起至本次贸易实践完毕岁月，自己无 减持中邦中期股份的宗旨，将不会有减持中邦中期股份的举止。前 述股份网罗本次贸易前自己持有的上市公司股份（如有）以及正在上 述岁月内因中邦中期产生送股、转增股本等道理变成的衍生股份（如 有）。

　　1、本公司合法持有邦际期货股权，具备举动本次贸易的贸易对方的 资历。 2、本公司仍然依法对邦际期货推行法定出资责任，不存正在任何出资 不实、乌有出资、延期出资、抽遁出资等违反本公司举动股东所应 当担负的责任及仔肩的举止，不存正在其他或者影响邦际期货存续的 景况。 3、本公司未能正在本公司非公然辟行的“中期集团有限公司2016年非 公然辟行公司债券”到期后按时足额兑付本息，经中邦邦际经济生意 仲裁委员会裁决及北京金融法院裁定，本公司持有的邦际期货 50,065.0724万元股权被冻结。本公司正正在主动与债权人交涉处理方 案。 除上述景况外，本公司对邦际期货股权具有合法、完美的全部权， 本公司可靠持有该等股权，不存正在委托、信任等替他人持有或为他 人便宜而持有的景遇；也不存正在其他质押、查封、担保、冻结或设 置其他任何权力节制的景遇，不存正在其他司法规则或邦际期货公司 章程所禁止或节制让渡或受让的景遇，也不存正在其他或者引致诉讼 或或者引致潜正在纠葛的其他景遇，上述冻结废除后，本公司持有的 邦际期货股权过户、变动或刊出不存正在司法挫折。 4、本公司保障自本准许出具之日至本次贸易竣工前，不会就邦际期 货股权新增质押或筑树其他或者障碍邦际期货股权过户、变动或注 销的节制性权力。 5、邦际期货不存正在因涉嫌不法被邦法陷坑立案窥察或者涉嫌违法违 规被中邦证监会立案视察的景遇，也不存正在受到刑事处分或者庞大 行政处分的景遇。 6、若本公司违反本准许函之准许，给上市公司或者投资者变成牺牲 的，本公司将依法担负补偿仔肩。

　　资历。 2、本公司仍然依法对邦际期货推行法定出资责任，不存正在任何出资 不实、乌有出资、延期出资、抽遁出资等违反本公司举动股东所应 当担负的责任及仔肩的举止，不存正在其他或者影响邦际期货合法存 续的景况。 3、本公司对邦际期货股权具有合法、完美的全部权，本公司可靠持 有该等股权，不存正在委托、信任等替他人持有或为他人便宜而持有 的景遇；也不存正在任何质押、查封、担保、冻结或筑树其他任何权 利节制的景遇，不存正在司法规则或邦际期货公司章程所禁止或节制 让渡或受让的景遇，也不存正在或者引致诉讼或或者引致潜正在纠葛的 其他景遇，本公司持有的邦际期货股权过户、变动或刊出不存正在法 律挫折。 4、本公司保障自本准许出具之日至本次贸易竣工前，不会就邦际期 货股权新增质押或筑树其他或者障碍邦际期货股权过户、变动或注 销的节制性权力。 5、邦际期货不存正在因涉嫌不法被邦法陷坑立案窥察或者涉嫌违法违 规被中邦证监会立案视察的景遇，也不存正在受到刑事处分或者庞大 行政处分的景遇。 6、若本公司违反本准许函之准许，给上市公司或者投资者变成牺牲 的，本公司将依法担负补偿仔肩。

　　1、截至准许函订立之日，本公司或本公司直接/间接节制的企业没有 从事与中邦中期及治下企业主买卖务无别或组成比赛的交易，也未 直接或以投资控股、参股、合股、联营或其它事势筹备或为他人经 营任何与中邦中期及治下企业的主买卖务无别、左近或组成比赛的 交易。 2、本次贸易竣工后，除非经中邦中期许诺，本公司不得正在中邦中期 及治下企业以外，直接或间接从事与中邦中期存正在比赛的交易。 3、本次贸易竣工后，如本公司有任何贸易时机可从事或列入任何可 能与中邦中期的分娩筹备组成比赛的交易，则速即将上述贸易时机 书面知照中邦中期，并将该贸易时机优先供应给中邦中期。 4、如本公司违反上述准许给中邦中期变成牺牲的，本公司将依法承 担向中邦中期的补偿仔肩。

　　1、本次重组竣工后，本公司及本公司节制的企业将不绝依影相闭法 律规则及中邦中期干系贸易内控轨制的章程削减和榜样与中邦中期 及其治下企业的干系贸易。若产生须要且不成避免的干系贸易，本 公司及本公司节制的企业将与中邦中期及其治下企业依照公道、公 正、公然的规定依法缔结赞同，推行合法秩序，保障干系贸易价钱 的公平性。 2、本公司保障将依影相闭司法规则及中邦中期公司章程等轨制的规 定行使相干股东权力，担负相应责任。不诈欺股东名望谋取不正当 便宜，不诈欺干系贸易违警变动中邦中期及其治下企业的资金、利 润，不诈欺干系贸易恶意损害中邦中期其他投资者的合法权柄。 3、本公司及本公司节制的其他企业保障将依照司法规则和中邦中期 章程的章程，正在审议涉及本公司或本公司节制的企业与中邦中期的 干系贸易时，真实听从正在中邦中期董事会和股东大会前进行干系交 易外决时的回避秩序。 4、如本公司违反上述准许给中邦中期变成牺牲的，本公司将依法承 担向中邦中期的补偿仔肩。

　　方面与本公司节制的其他企业完整独立，中邦中期的交易、资产、 机构、职员、财政均独立。 2、本次贸易不存正在或者导致中邦中期正在交易、资产、机构、职员、 财政等方面损失独立性的潜正在危害，本次贸易竣工后，本公司将继 续保障中邦中期正在交易、资产、机构、职员、财政的独立性。

　　本次贸易竣工后，本公司将厉厉听从相干司法规则的章程，榜样本 公司及本公司节制的企业与中邦中期之间的对外担举荐止，不违规 占用中邦中期的资金。

　　本次贸易有利于加强中邦中期延续筹备才具，有利于改革中邦中期 资产情况，有利于偏护中邦中期和中邦中期投资者加倍是中小投资 者的权柄。本公司规定性许诺本次贸易。

　　上市公司控股股东中期集团以为本次贸易有利于加强中邦中期延续筹备才具，有利于改革中邦中期资产情况，有利于偏护中邦中期和中邦中期投资者加倍是中小投资者的权柄，并规定性许诺本次贸易。

　　上市公司控股股东中期集团已出具准许函，准许自本次贸易中邦中期复牌之日起至本次贸易实践完毕岁月，无减持中邦中期股份的宗旨，亦不会有减持中邦中期股份的举止。前述股份网罗本次贸易前本公司持有的上市公司股份（如有）以及正在上述岁月内因中邦中期产生送股、转增股本等道理变成的衍生股份（如有）。

　　上市公司董事、监事及高级执掌职员已出具准许函，准许自本次贸易中邦中期复牌之日起至本次贸易实践完毕岁月，无减持中邦中期股份的宗旨，亦不会有减持中邦中期股份的举止。前述股份网罗本次贸易前自己持有的上市公司股份（如有）以及正在上述岁月内因中邦中期产生送股、转增股本等道理变成的衍生股份（如有）。

　　本次贸易涉及上市公司庞大事项，本公司仍然真实依照《证券法》《重组执掌主张》等司法规则的央浼推行了消息披露责任，并将不绝厉厉推行消息披露责任，公道地向全部投资者披露或者对上市公司股票贸易价钱或投资者决定发作庞大影响的相干消息，并保障所披露消息的可靠性、完美性、凿凿性。本预案披露后，公司将不绝按影相闭规则的央浼，实时、凿凿的披露公司重组的进步景况。

　　本次贸易组成干系贸易。本预案正在提交本次董事会审议时，独立董事已就该事项宣告了独立主张。上市公司正在集中董事会、股东大会审议相干议案时，将厉厉推广干系贸易回避外决相干轨制。

　　上市公司董事会将正在审议本次贸易计划的股东大会召开前揭橥提示性告示，提示全面股东插足审议本次贸易计划的股东大汇合会。审议本次贸易的股东大会上，上市公司将厉厉依照《上市法规》、《公司章程》等相闭章程，通过股东大会收集投票体系向股东供应收集投票任职，真实偏护股东分外是中小股东的合法权柄。

　　全体睹本章“四、本次贸易发行股份景况”之“（一）吸取统一”之“6、股份锁按期”及“（二）召募配套资金”之“5、发行股份的锁按期”相干实质。

　　为充盈偏护中小股东便宜，本次吸取统一将向上市公司贰言股东供应现金选拔权，全体景况详睹“庞大事项提示”之“七、本次贸易的现金选拔权”。

　　截至本预案订立日，本次贸易拟出售资产、吸取统一标的公司的审计、评估职责尚未竣工，公司将正在重组陈诉书披露时，凭据经审查的上市公司备考财政报外鉴定本次贸易是否存正在导致上市公司摊薄当年每股收益的景遇，若存正在相干景遇，上市公司将厉厉依照《重组执掌主张》第三十五条章程提出填充每股收益的全体手段，并将相干议案提交董事会和股东大会实行外决，并促使控制落实该等全体手段的相干仔肩主体公然准许，保障其真实推行责任和仔肩。

　　截至本预案订立日，本次贸易拟出售资产和被吸取统一方邦际期货的审计、评估职责尚未竣工。相干资产经审计的财政数据、评估结果将正在重组陈诉书中予以披露，相干资产经审计的财政数据或者与预案披露景况存正在较大差别，提请投资者细心。

　　投资者正在评议本公司此次庞大资产重组时，除本预案的其他实质和与本预案同时披露的相干文献外，还应分外严谨地酌量下述各项危害身分。

　　、本次重组存正在因上市公司股价的极度动摇或极度贸易或者涉嫌黑幕贸易，而被暂停、中止或撤消的危害。纵然上市公司停牌前股价未产生极度动摇，上市公司和本次重组的贸易对方均接纳了厉厉的保密手段，主动主动地实行黑幕消息执掌，尽或者缩小黑幕消息知情职员规模、削减和避免黑幕消息的外泄和撒播。

　　但受限于查问规模和核查法子的有限性，如故无法避免自查规模以皮毛干职员或机构涉嫌黑幕贸易的危害。如相干方因涉嫌黑幕贸易被立案视察，本次重组将存正在于是被暂停、中止或撤消的危害。

　　2、公司于2023年6月30日与邦际期货订立附要求生效的《吸取统一赞同》、与中期集团订立附要求生效的《资产让渡赞同》，若邦际期货或中期集团等贸易对刚正在该等赞同所附要求全体餍足前即终止推行该赞同，或者产生违约举止，将或者导致本次贸易计划的调节。若相干调节导致本次贸易无法不绝实行，将导致本次贸易终止。

　　若本次重组因上述某种道理或其他道理被暂停、中止、撤消或终止，而本公司又宗旨从头启动重组，则贸易订价及其他贸易要求都或者较本预案中披露的重组计划产生庞大转变。本公司董事会将正在本次庞大资产重组历程中实时告示相干职责的进度，以便投资者解析本次贸易历程，并作出相应鉴定。特此提请开阔投资者充盈细心上述危害。

　　本次贸易事项已于本公司第八届董事会第十一次集会审议通过，凭据《重组执掌主张》的相干章程，本次贸易的审计及评估陈诉出具后，上市公司需再次召开董事会审议通过本次庞大资产重组相干事宜，本次贸易计划尚需本公司股东大会审议通过、深交所审核通过及中邦证监会注册，况且须经中邦证监会同意本公司吸取统一邦际期货事项、香港证监会批准邦际期货的股东转化事宜。目前上述审批或注册事项尚未竣工，能否取得相干的同意或注册，以及取得相干同意或注册的期间，均存正在不确定性，于是，本次贸易存正在审批危害，特此提示开阔投资者细心。

　　截至本预案订立日，相干资产的审计评估职责尚未竣工。相干资产经审计的财政数据、评估结果将正在庞大资产重组陈诉书中予以披露，相干资产经审计的财政数据、评估最终结果或者与预案披露景况存正在较大差别，提请投资者细心。

　　本次贸易中吸取统一片面的标的公司为邦际期货，名贸易对方合法具有邦际期货74.65%股份的全部权。个中，中期集团所持邦际期货的全体股份因中期集团本身债务题目涉及邦法冻结和债权推广案件，本次贸易赞同商定和中期集团准许就前述事项实时推动治理，与相闭各方变成处理计划，不影响本次吸取统一的实践。该等股权冻结事项能否准期废除尚存正在不确定性，提请开阔投资者细心相干危害。

　　本次重组拟出售资产与被吸取统一方贸易价钱将以具有资历的评估机构出具的评估陈诉的评估结果为底子，由中邦中期与中期集团等7名贸易对方交涉确定。截至本预案订立日，本次贸易相干资产的审计、评估职责尚未竣工，本次贸易相干资产贸易订价尚未确定，提请开阔投资者细心相干危害。

　　为充盈偏护上市公司股东的便宜，本次贸易将向上市公司贰言股东供应现金选拔权。即使本次贸易计划未能取得上市公司股东大会或相干有权拘押部分的同意或注册，导致本次贸易最终不行实践，则上市公司贰言股东不行行使现金选拔权，也不行就此向贸易两边主睹任何补偿或赔偿。

　　本次吸取统一历程中，统一两边将按影相闭司法规则的央浼推行债权人知照和告示秩序，并将自债权人于法定刻日内提出的央浼自行或促使第三宗旨债权人提前归还债务或为其另行供应担保。纵然统一两边将主动向债权人争取对本次吸取统一的宥恕与许诺，但债权人对本次贸易的主张正在现阶段尚无法显着。如债权人提出提前归还债务或另行供应担保等央浼，对统一两边短期财政情况或者变成必然影响。

　　邦内期货公司的手续费收入受到证券市集、期货市集、利率市集周期性转变及行业比赛强度、贸易所佣金费率等众种身分的归纳影响。期货市集的周期性动摇会对期货公司交易展开和收入范畴变成影响，从而加大筹备危害，导致期货公司节余情况动摇。同时近年来行业比赛激烈，行业佣金率下滑，对期货公司的手续费收入也会发作较大影响。跟着期货行业比赛的加剧以及贸易佣金率异日或者进一步低重，手续费收入举动标的公司的重要收入开头，异日存正在不绝下滑的危害。

　　我邦期货公司展开期货经纪任职需成为上期所、郑商所、大商所、中金所、能源贸易核心、广期所的会员，并为每次贸易向贸易所付费。若贸易所收费增长，标的公司本钱亦将增长，节余才具将面对消重危害。

　　2022年，标的公司贸易所返还手续费占买卖收入比例为51.58%。贸易所返还存正在不确定性，史乘上以至展示过时货贸易所暂停返还手续费的景况。若贸易所削减以至终止返还手续费，标的公司将面对收入削减的危害。

　　2022年，标的公司利钱净收入占买卖收入的比例为42.38%，重要为客户保障金利钱收入。利钱收入重要受到客户保障金存款范畴以及市集利率秤谌的转变影响，异日即使利率秤谌展示大幅下滑，或者客户保障金范畴大幅下滑，均有或者导致标的公司买卖收入下滑的危害。

　　其余，跟着市集比赛加剧，即使异日行业相干计谋或者保障金存款利钱的分派计谋产生转变，标的公司的利钱收入或者因此下滑，导致标的公司买卖收入、节余秤谌存鄙人滑危害。

　　凭据中邦证监会相干章程，期货公司或其子公司展开资产执掌交易该当向中邦期货业协会推行立案注册手续，中邦期货业协会对期货公司及子公司展开资产执掌交易实行自律执掌。期货公司及其子公司设立的资产执掌宗旨该当通过中邦证券投资基金业协会私募基金立案注册体系实行注册。标的公司的资产执掌交易面对证券公司、基金公司、保障公司、信任公司、银行及其他期货公司等金融机构犹如产物的激烈比赛，若标的公司不行正在投资团队、市集执行、客户任职等方面创办本身中央比赛力，异日进展或者面对资产范畴和执掌费率低重的危害，从而难以告终预期收入，较难告终交易打破。

　　标的公司通过其设立的危害执掌子公司——中期邦际危害执掌有限公司进一步拓展危害执掌交易、场外衍生品市集贸易、期现团结等归纳交易。我邦期货行业的立异交易尚处于进展期，标的公司正在展开立异交易历程中或者存正在交易体味、人才贮藏和筹备执掌秤谌等不相成婚的景况，从而展示产物计划分歧理、市集预测不凿凿、执掌手段不到位、危害执掌及内控手段不健康而导致的危害。同时，即使标的公司对立异交易危害的理解不全、评估亏欠、机制不健康、手段不完美或推广不力，或者产生较大范畴的危害事情，对标的公司的交易、财政情况以及经买卖绩变成倒霉影响。

　　期货投资磋议交易是指期货公司基于客户委托，向客户供应危害执掌、钻探剖判和贸易磋议任职，并通过收取磋议费的办法取得收入的交易形式。邦内期货公司持久从此从事单已经纪交易，基于经纪交易向客户供应犹如于期货投资磋议交易的磋议任职，因为客户风俗于经受免费的磋议任职，导致营利性子的期货投资磋议交易正在短期内难以执行，即使邦内期货投资者的消费风俗短期内难以变动，且异日标的公司未能正在钻探剖判、市集执行、客户体验等方面进一步抬高，或者导致标的公司的期货投资磋议交易收入难以获得实际性打破。

　　同时，期货投资磋议交易依赖于投资磋议部分及职责职员的专业才具，客户凭据期货公司对行情、危害等因素的鉴定实行贸易，若客户投资展示庞大失误或者员工展示违规举止，或者导致客户耗费或与标的公司发作纠葛，从而影响标的公司期货投资磋议交易的展开及标的公司声誉。

　　正在交易展开历程中，邦际期货（香港）须听从香港分外行政区的司法及规则，并经受香港分外行政区相干拘押机构的拘押。因为境外拘押机构的拘押审查与境内存正在差别，若标的公司不行保障异日任何期间均能完整明了并用命境外里拘押机构全部的拘押章程和指引，则或者因为明了偏向或操作等道理而蒙受制裁、罚款或其他处分，存正在功绩以及声誉受到倒霉影响的危害。

　　客户不按合同的商定推行责任会导致期货公司面对潜正在的危害。即使客户穿仓而不行实时追加保障金，期货公司将面对信用危害。一朝产生穿仓，期货公司和投资者将变为债权人和债务人之间的闭连，正在实践交易中，投资者的还款才具及还款愿望均影响投资者能否送还期货公司垫付的资金，投资者怠于还款或者给期货公司变成牺牲。从事期货经纪交易时，期货企业或者会对账户保障金亏欠的客户实行强行平仓或者央浼追加保障金，强行平仓举止或者导致企业与客户之间的纠葛，从而使期货企业担负庞大开支危害。