重庆证监局发布《关于对西南期货有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定》），期货适当性测试

　　重庆证监局发布《关于对西南期货有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定》），期货适当性测试2023年3月21日，重庆证监局宣告《闭于对西南期货有限公司采纳责令改善手段的决意》（以下简称《决意》）。

　　《决意》显示，西南期货有限公司职责职员罗某勇正在分歧适公司投资商酌营业轨制及从业职员约束规矩的状况下，私行通过私人微信向交往者供应期货交往创议与向导，以此教导交往者到你公司开立期货账户。

　　另外，正在供应交往创议流程中，对期货种类价钱涨跌和期货墟市走势作出确定性判定，且未富裕揭示期货交往危险，违反了《期货从业职员约束步骤》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规矩。

　　西南期货有限公司正在知悉干系状况后，相闭惩罚分歧适《西南期货有限公司合规约束轨制》第五条第二款闭于合规约束认真性规定的央浼。

　　上述景况分歧适《期货公司监视约束步骤》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的规矩。凭借《期货公司监视约束步骤》第一百零九条的规矩，重庆证监局决意对西南期货有限公司采纳责令改善的行政拘押手段，并记入证券期货墟市诚信档案。

　　西南期货有限公司应立时采纳有用手段对上述题目举行整改，作战健康干系内控轨制，进一步典范从业职员执业举止，进步合规约束程度，确实保护交往者合法权力。

　　公然原料显示，西南期货有限公执法定代外人工李星光，注册血本85000万元，实缴血本50000万元，所属行业为泉币金融任事。

　　西南期货有限公司许可规划项目：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资商酌。（依法须经允许的项目，经干系部分允许后方可发展规划举动，实在规划项目以干系部分允许文献可能可证件为准）大凡项目：资产约束（除依法须经允许的项目外，凭买卖执照依法自立发展规划举动）。

　　除了重庆证监局宣告的《闭于对西南期货有限公司采纳责令改善手段的决意》外，西南期货有限公司因合同纠缠爆发新增开庭告示。据企查查后台显示，案号为（2023）渝0108民初9354，原告为广州惠盈商酌有限公司，被告为重庆开泽盈科有限公司、西南期货有限公司、西南期货有限公司重庆邹容买卖部，开庭时候永别为2023年6月7日和2023年6月8日。

　　另一条案号为（2023）渝0108民初8492，原告为唐开邦，被告为重庆开泽盈科有限公司、西南期货有限公司、西南期货有限公司重庆邹容买卖部，开庭时候2023年6月1日。

　　通过股权穿透不难呈现，西南期货有限公司由西南证券股份有限公司100%持股，西西南证券股份有限公司是一家注册地正在重庆的归纳性证券公司。

　　1999年，正在原重庆有价证券公司、原重庆邦际信任投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券立案有限仔肩公司的根底上，撮合其他股东协同倡议设置西南证券有限仔肩公司。

　　2009年，西南证券有限仔肩公司通过重庆长江水运股份有限公司巨大资产重组及接收团结正在上海证券交往所上市，改名为西南证券股份有限公司（股票代码：600369.SH）。目前公司注册血本66.45亿元，资产总额820.96亿元，净资产251.85亿元。另外，西南证券法人代外为吴坚。