披露了一起违规用个人微信提供交易建议的案例期货开户要求

　　披露了一起违规用个人微信提供交易建议的案例期货开户要求互联网期间，微信等社交媒体成了不少金融行业出售 获客 的黄金平台，几条貌同实异的 专业发起 也许就能带来新的开户量。但必要防备的是，失当发起也许不光会 坑 了客户，还会 坑 了本身与公司。

　　3 月 23 日，重庆证监局通告了 2 则罚单，披露了一块违规用个体微信供给业务发起的案例。

　　遵循罚单披露，西南期货有限公司（以下简称 西南期货）职业职员、期货从业职员罗义勇，正在不相符公司投资筹商营业轨制及从业职员解决划定的情形下，擅自通过个体微信向业务者供给期货业务发起与引导，以此辅导业务者到西南期货开立期货账户。

　　正在供给业务发起进程中，罗义勇对期货种类价值涨跌和期货商场走势作出确定性占定，但未敷裕揭示期货业务危害。

　　而西南期货正在知悉相干情形后，相合统治不相符《西南期货有限公司合规解决轨制》第五条第二款合于合规解决隆重性规矩的条件；同时，公司未依据《西南期货有限公司合规解决轨制》第五条第三款合于合规解决通盘性规矩的条件，针对员工应用个体微信等自媒体器械发展客户供职征战相应解决轨制和流程，未能有用监测并防备员工正在客户供职进程中可以展现的违规危害题目，未告竣危害解决全笼罩。

　　重庆证监局以为，罗义勇的举止违反了《期货从业职员解决设施》（证监会令第 48 号）第十四条第二项、第三项的划定（下图）。

　　重庆证监局显示，西南期货应顿时采纳有用步调对上述题目举办整改，征战健康相干内控轨制，进一步模范从业职员执业举止，抬高合规解决秤谌，确凿爱护业务者合法权力。