基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担？期货手续费标准

　　基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担？期货手续费标准景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 鉴于景顺长城基金处理有限公司系一家遵从中王法律合法兴办并有用存续的有限负担公司，按摄影合法令规则的规章具备担当基金处理人的资历和技能，拟召募发行景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金；

　　鉴于景顺长城基金处理有限公司拟担当景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金的基金处理人，招商银行股份有限公司拟担当景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金的基金托管人；

　　除非另有商定，《景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语正在用于本托管契约时应具有好像的寓意，若有抵触应以基金合同为准。

　　本契约根据《中华邦民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作处理法子》（以下简称“《运作法子》”）、《公然召募证券投资基金消息披露处理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《公然召募盛开式证券投资基金活动性危险处理规章》(以下简称“《活动性危险处理规章》”)、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等相合法令规则、基金合同及其他相合规章制定。

　　订立本契约的方针是昭彰基金处理人与基金托管人之间正在基金产业的保管、投资运作、净值计划、收益分拨、消息披露及彼此监视等相干事宜中的权益仔肩及职责，确保基金产业的安静，庇护基金份额持有人的合法权利。

　　本基金投资限度苛重为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同），其余，为更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于部门非成份股（蕴涵主板、科创板、创业板及其他经中邦证监会照准或注册上市的股票及存托凭证）、衍生器械（股指期货、股票期权等）、债券（网罗邦债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、公然垦行的次级债、可互换债券、可转换债券、分袂贸易可转债的纯债部门、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支柱机构债券、政府支柱债券）、资产支柱证券、债券回购、银行存款（网罗契约存款、按期存款及其他银行存款）、同行存单、泉币商场器械以及中邦证监会同意基金投资的其他金融器械（但须适当中邦证监会的相干规章）。

　　基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80％，因法令规则的规章而受局限的状况除外。本基金每个贸易日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的贸易确保金后，应该维持不低于贸易确保金一倍的现金，个中，现金不网罗结算备付金、存出确保金和应收申购款等。

　　（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的80％，因法令规则的规章而受局限的状况除外； （2）本基金投资于统一原始权利人的各式资产支柱证券的比例，不得抢先基金资产净值的10％；

　　8.2 本基金正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和不得抢先基金资产净值的 100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　（9）本基金参加金融衍生品贸易，每个贸易日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的贸易确保金后，应该维持不低于贸易确保金一倍的现金，个中，现金不网罗结算备付金、存出确保金和应收申购款等；

　　（10）因未平仓的股票期权合约支拨和收取的权益金总额不得抢先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或贸易所准则认同的可冲抵股票期权确保金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得抢先基金资产净值的20%。个中，合约面值依照行权价乘以合约乘数计划；基金投资股票期权适当基金合同商定的比例局限（如股票仓位、个股占比等）、投资宗旨和危险收益特质；

　　（11）本基金参加融资的，每个贸易日日终，本基金持有的融资买入股票与 景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 （12）本基金参加转融通证券出借营业，应该苦守以下贸易局限：

　　12.1 参加转融通证券出借营业的资产不得抢先基金资产净值的30%，个中出借刻日正在10个贸易日以上的出借证券应纳入《活动性危险处理规章》所述活动性受限证券的限度； 12.2 参加转融通证券出借营业的单只证券不得抢先基金持有该证券总量的30%； 12.3 近来6个月内日均基金资产净值不低于2亿元；

　　12.4 证券出借的均匀糟粕刻日不得抢先30天，均匀糟粕刻日依照市值加权均匀计划； 因证券商场振动、上市公司归并、基金范围变更等基金处理人除外的成分以致基金投资不适当本条规章的，基金处理人不得新增转融通证券出借营业。法令规则另有规章的，从其规章； （13）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得抢先本基金资产净值的15%。因证券商场振动、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金处理人除外的成分以致基金不适当前述所规章比例局限的，基金处理人不得主动新增活动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为贸易敌手发展逆回购贸易的，可承受质押品的天赋条件应该与基金合同商定的投资限度维持划一； （15）基金总资产不得抢先基金净资产的140%；

　　（16）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不抢先基金资产净值的 10%，全部依照相合指数的组成比例举办证券投资的基金种类能够不受此条件规章的比例局限； （17）本基金处理人处理的全数基金持有一家公司发行的证券，不抢先该证券的 10％，全部依照相合指数的组成比例举办证券投资的基金种类能够不受此条件规章的比例局限； （18）本基金处理人处理的全数盛开式基金(网罗盛开式基金以及处于盛开期的按期盛开基金)持有一家上市公司发行的可畅达股票，不得抢先该上市公司可畅达股票的 15%，全部依照相合指数的组成比例举办证券投资的盛开式基金以及中邦证监会认定的出格投资组合可不受前述比例局限；本基金处理人处理的全数投资组合持有一家上市公司发行的可畅达股票，不得抢先该上市公司可畅达股票的30%，全部依照相合指数的组成比例举办证券投资的盛开式基金以及中邦证监会认定的出格投资组合可不受前述比例局限；

　　除上述（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券、期货商场振动、证券发行人归并、基金范围变更、标的指数成份股调节、标的指数成份股活动性局限等基金处理人除外的成分以致基金投资比例不适当上述规章投资比例的，基金处理人应该正在10个贸易日内举办调节，但中邦景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 基金处理人应该自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的相合商定。正在上述时代内，本基金的投资限度、投资政策应该适当基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同生效之日起起头。

　　4. 基金处理人操纵基金财发生意基金处理人、基金托管人及其控股股东、现实限定人或者与其有强大利害合连的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他强大合系贸易的，应该适当基金的投资宗旨和投资政策，坚守基金份额持有人长处优先法则，提防长处冲突，确立健康内部审批机制和评估机制，依照商场平允合理价钱实行。相干贸易务必事先取得基金托管人的答应，并按法令规则予以披露。强大合系贸易应提交基金处理人董事会审议，并过程三分之二以上的独立董事通过。基金处理人董事会应起码每半年对合系贸易事项举办审查。

　　（二）基金托管人遵照相合法令规则的规章及《基金合同》的商定，对基金处理人采取存款银行举办监视。基金投资银行按期存款的，基金处理人应遵照法令规则的规章及《基金合同》的商定，确定适当条款的扫数存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的贸易敌手是否适当相合规章举办监视。关于不适当规章的银行存款，基金托管人能够拒绝实行，并合照基金处理人。

　　景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 款刻日，遵照契约可提前支取的银行存款不受上述比例局限；本基金投资于具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得抢先20%，投资于不具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得抢先5%。

　　2.基金处理人担负对本基金存款银行的评估与酌量，确立健康银行存款的营业流程、岗亭职责、危险限定设施和监察考核轨制，确实提防相合危险。基金托管人担负对本基金银行按期存款营业的监视与核查，审查、复核相干契约、账户材料、投资指令、存款证据书等相合文献，确实施行托管职责。

　　（2）基金处理人担负限定活动性危险，并继承因限定不力而形成的牺牲。活动性危险苛重网罗基金处理人条件全数提前支取、部门提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的危险、基金投资银行存款不行满意基金寻常结算营业的危险、因全数提前支取或部门提前支取而涉及的息金牺牲影响估值等涉及到基金活动性方面的危险。

　　（1）基金处理人应与适当股历的存款银行总行或其授权分行签署《基金存款营业总体协作契约》（以下简称《总体协作契约》），确定《存款契约书》的体式范本。《总体协作契约》和《存款契约书》的体式范本由基金托管人与基金处理人合伙商定。

　　（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交付存款证据书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上司行应予配合。

　　（6）基金处理人应正在《存款契约书》中规章，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴产生蜕变，基金处理人应实时书面合照存款行，书面合照应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机构应实时就蜕变事项向基金处理人、基金托管人出具正式书面确认书。蜕变合照的投递形式同开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定干系人蜕变，应实时加盖公章书面合照对方。

　　存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金处理人应正在《存款契约书》中规章，存款银行分支机构应为基金开具存款证据书或其他有用存款凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开具独一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过疾递寄送或上门交付至基金托管人指定干系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定管帐主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。

　　基金处理人应正在《存款契约书》中规章，关于存期抢先3个月的按期存款，基金托管人于每季度向存款银行提议查问查复，存款银行应依照人行查问查复的相合时限条件实时恢复。基金处理人有负担促进存款银行实时恢复查问查复。因存款银行未实时恢复形成的资金被移用、偷取的负担由存款银行继承。

　　基金处理人提前合照基金托管人通过疾递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的管帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询查。存款到期前基金处理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。

　　基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，合照基金处理人与存款银行磋议存款到账期间及息金补付事宜。基金处理人应将磋议结果见知基金托管人，基金托管人收妥存款本息确当日合照基金处理人。

　　基金处理人应正在《存款契约书》中规章，存款凭证正在邮寄流程中丧失的，存款银行应速即合照基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相干证实文献后，与存款银行指定管帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。假设存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个职责日支拨，存款银行需按原契约商定利率和现实延期天数支拨延期息金。

　　景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 基金托管人发掘基金处理人正在举办存款投资时有违反相合法令规则的规章及《基金合同》的商定的动作，应实时以书面样子合照基金处理人正在10 个职责日内校正。基金处理人对基金托管人合照的违规事项未能正在10 个职责日内校正的，基金托管人应呈文中邦证监会。基金托管人发掘基金处理人有强大违规动作，应速即呈文中邦证监会，同时合照基金处理人正在10 个职责日内校正或拒绝结算，若因基金处理人拒不实行形成基金产业牺牲的，相干牺牲由基金处理人继承，基金托管人不继承相应负担。

　　（四）基金托管人遵照相合法令规则的规章及《基金合同》的商定，对基金处理人参加银行间债券商场举办监视。基金处理人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应适当法令规则及行业尺度的、经轻率采取的、本基金实用的银行间债券商场贸易敌手名单并商定各贸易敌手所实用的贸易结算形式。基金处理人有负担确保实时将更新后的贸易敌手名单发送给基金托管人，不然由此形成的牺牲应由基金处理人继承。基金处理人应庄敬依照贸易敌手名单的限度正在银行间债券商场采取贸易敌手。基金托管人监视基金处理人是否按事前供应的银行间债券商场贸易敌手名单举办贸易。正在基金存续时代基金处理人能够调节贸易敌手名单，但应将调节结果起码提前一个职责日书面合照基金托管人。新名单确准时已与本次剔除的贸易敌手所举办但尚未结算的贸易，仍应依照契约举办结算，但不得再产生新的贸易。如基金处理人遵照商场须要偶然调节银行间债券贸易敌手名单及结算形式的，应向基金托管人讲明由来，并正在与贸易敌手产生贸易后实时与基金托管人会商治理。

　　基金处理人担负对贸易敌手的资信限定，按银行间债券商场的贸易准则举办贸易，并担负治理因贸易敌手不施行合同而形成的缠绕及牺牲。若未履约的贸易敌手正在基金处理人确定的期间内仍未继承违约负担及其他相干法令负担的，基金处理人能够对相应牺牲先行予以继承，然后再向相干贸易敌手追偿。基金托管人则遵照银行间债券商场成交单对合同施行景况举办监视。如基金托管人过后发掘基金处理人没有依照事先商定的贸易敌手举办贸易时，基金托管人应实时指导基金处理人，基金托管人不继承由此形成的相应牺牲和负担。

　　1.畅达受限证券与上文提及的活动性受限资产并不全部划一，网罗由《上市公司证券发行注册处理法子》模范的非公然垦行股票、公然垦行股票网下配售部门等正在发行时昭彰必定刻日锁按期的可贸易证券，不网罗因为公布强大音信或其他理由而偶然停牌的证券、已发行未上市证券、回购贸易中的质押券等畅达受限证券。

　　景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 负担公司、核心邦债挂号结算有限负担公司或银行间商场算帐所股份有限公司担负挂号和存管的，并可正在证券贸易所或天下银行间债券商场贸易的证券。

　　2. 基金处理人应正在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管人供应经基金处理人董事会答应的相合基金投资畅达受限证券的投资决议流程、危险限定轨制。基金投资非公然垦行股票，基金处理人还应供应基金处理人董事会答应的活动性危险治理预案。上述材料应网罗但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定景况。

　　基金处理人应起码于初度实行投资指令之前两个职责日将上述材料书面发至基金托管人，确保基金托管人有足够的期间举办审核。基金托管人应正在收到上述材料后两个职责日内，以书面或其他两边认同的形式确认收到上述材料。

　　基金处理人对本基金投资畅达受限证券的活动性危险担负，确保对相干危险选取踊跃有用的设施，正在合理的期间内有用治理基金运作的活动性题目。如因基金巨额赎回或商场产生猛烈变更等理由而导致基金现金周转困穷时，基金处理人应确保供应足额现金确保基金的支拨结算，并继承相应牺牲。对本基金因投资畅达受限证券导致的活动性危险，基金托管人不继承相应负担。

　　3.基金投资畅达受限证券前，基金处理人应向基金托管人供应适当法令规则条件的相合书面消息，网罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会答应文献、发行证券数目、发行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总本钱、应划付的认购款、资金划付期间等。基金处理人应确保上述消息真实凿、无缺，并应起码于拟实行投资指令前两个职责日将上述消息书面发至基金托管人，确保基金托管人有足够的期间举办审核。

　　4.基金托管人遵从法令规则、《基金合同》、《托管契约》审核基金处理人投资畅达受限证券的动作。如发掘基金处理人违反了《基金合同》、《托管契约》以及其他相干法令规则的相合规章，应实时合照基金处理人，并呈报中邦证监会，同时选取合理设施庇护基金投资人的长处。

　　基金托管人有权对基金处理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管契约》的投资指令不予实行，并速即合照基金处理人校正，基金处理人不予校正或已代外基金签订合同不得不实行时，基金托管人应向中邦证监会呈文。

　　（七）基金托管人遵照相合法令规则的规章及《基金合同》的商定，对基金资产净值计划、基金份额净值计划、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干消息披露、基金传播推介原料中刊载基金事迹外示数据等举办监视和核查。

　　（八）基金托管人发掘基金处理人的上述事项及投资指令或现实投资运作违反法令规则、《基金合同》和本托管契约的规章，应实时以电话、邮件或书面提示等形式合照基金处理人刻期校正。 基金处理人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金处理人收到合照后应实时查对并恢复基金托管人，关于收到的电话或书面合照，基金处理人应以书面样子给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义举办注解或举证，讲明违规理由及校正刻日。正在上述规章刻日内，基金托管人有权随时对合照事项举办复查，促进基金处理人改善。基金处理人对基金托管人合照的违规事项未能正在刻期内校正的，基金托管人应呈文中邦证监会。

　　（九）基金处理人有仔肩配合和协助基金托管人遵从法令规则、《基金合同》和本托管契约对基金营业实行核查。网罗但不限于：对基金托管人发出的提示，基金处理人应正在规章期间内回答并改善，或就基金托管人的合理疑义举办注解或举证；对基金托管人依照法令规则、基金合同和本托管契约的条件需向中邦证监会报送基金监视呈文的事项，基金处理人应踊跃配合供应相干数据材料和轨制等。

　　（十）若基金托管人发掘基金处理人根据贸易轨范依然生效的指令违反法令、行政规则和其他相合规章，或者违反基金合同商定的，应该速即合照基金处理人实时校正，由此形成的牺牲由基金处理人继承，基金托管人正在施行其合照仔肩后，予免得责。

　　（十二）基金参加转融通证券出借营业，基金处理人应该苦守留意规划的法则，装备本事体例和专业职员，制订科学合理的投资政策和危险处理轨制，完整营业流程，有用提防和限定危险，基金托管人将对基金参加出借营业举办监视与复核。

　　（一）基金处理人对基金托管人施行托管职责景况举办核查，核查事项网罗基金托管人安静保管基金产业、开设基金产业的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金处理人计划的基金资产净值和基金份额净值、遵照基金处理人指令经管算帐交收、相干消息披露和监视基金投资运作等动作。

　　（二）基金处理人发掘基金托管人专断移用基金产业、未对基金产业实行分账处理、未实行或无故延迟实行基金处理人资金划拨指令、暴露基金投资消息等违反《基金法》、基金合同、托管契约及其他相合规章时，应实时以书面样子合照基金托管人刻期校正。基金托管人收到书面合照后应不才一职责日前实时查对并以书面样子给基金处理人发出回函，讲明违规理由及校正刻日，并确保正在规章刻日内实时改善。正在上述规章刻日内，基金处理人有权随时对合照事项举办复查，促进基金托管人改善。

　　（三）基金托管人有仔肩配合和协助基金处理人遵从法令规则、基金合同和本托管契约对基金营业实行核查，网罗但不限于：对基金处理人发出的书面提示，基金托管人应正在规章期间内回答并改善，或就基金处理人的疑义举办注解或举证；基金托管人应踊跃配合供应相干材料以供基金处理人核查托管产业的无缺性和确凿性。

　　5.基金托管人遵照基金处理人的指令，依照基金合同和本契约的商定保管基金产业。未经基金处理人的正当指令，不得自行操纵、处分、分拨基金的任何资产。不属于基金托管人现实有用限定下的资产及实物证券等正在基金托管人保管时代的损坏、灭失，基金托管人不继承由此发生的负担。

　　6.关于由于基金投资发生的应收资产，应由基金处理人担负与相合当事人确定到账日期并合照基金托管人，到账日基金产业没有抵达基金资金账户的，基金托管人应实时合照基金处理人选取设施举办催收，基金处理人应担负向相合当事人追偿基金产业的牺牲，基金托管人应予以踊跃的协助。

　　7.基金托管人对由于基金处理人投资发生的存放或存管正在基金托管人以外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司担负算帐交收的基金资产（网罗但不限于期货确保金账户内的资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本契约当事人外第三方的讹诈、疏忽、过失或崩溃等理由给基金资产形成的牺牲等不继承负担。

　　2.基金召募期满或基金终止召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）、基金份额持有人人数适当《基金法》、《运作法子》等相合规章后，基金处理人应将属于基金产业的全数资金划入基金托管人工基金开立的基金资金账户，挂号机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管人和基金联名形式开立的证券账户下。同时正在规章期间内，基金处理人应聘任适当《中华邦民共和邦证券法》规章的管帐师事件所举办验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由插足验资的 2名或 2名以上中邦注册管帐师签名方为有用。

　　4. 基金处理人工基金产业正在证券经纪机构开立证券贸易资金账户，用于基金产业证券贸易结算资金的存管、纪录贸易结算资金的变更明细以及场内证券贸易算帐，并与基金托管人开立的托管账户确立第三方存管合连。

　　基金托管人和基金处理人不得出借或让与证券账户、证券贸易资金账户，亦不得操纵证券账户或证券贸易资金账户举办本基金营业以外的行为。本基金通过证券经纪机构举办的贸易由证券经纪机构行为结算参加人署理本基金举办结算。

　　6.若中邦证监会或其他囚禁机构正在本托管契约订立日之后同意基金从事其他投资种类的投资营业，涉及相干账户的开立、操纵的，按相合规章开立、操纵并处理；若无相干规章，则基金托管人比照上述合于账户开立、操纵的规章实行。

　　基金合同生效后，基金托管人遵照中邦邦民银行、核心邦债挂号结算有限负担公司和银行间商场算帐所股份有限公司的相合规章，以基金的外面正在核心邦债挂号结算有限负担公司和银行间商场挂号结算机构开立债券托管账户，并代外基金举办银行间商场债券的结算。

　　1.基金处理人遵照投资须要依照规章开立期货确保金账户及期货贸易编码等，基金托管人依照规章开立期货结算账户等投资所需账户。已毕上述账户开立后，基金处理人应以书面样子将期货公司供应的期货确保金账户的初始资金暗号和商场监控中央的登委派户名及暗号见知基金托管人。资金暗号和商场监控中央登录暗号重置由基金处理人举办，重置后务必实时通景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 基金托管人和基金处理人应该正在开户流程中彼此配合，并供应所需材料。基金处理人确保所供应的账户开户原料真实凿性和有用性，且正在相干材料蜕变后实时将蜕变的材料供应给基金托管人。

　　基金产业投资的相合实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人的保管库，或存入核心邦债挂号结算有限负担公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中邦证券挂号结算有限负担公司或单子业务中央的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的添置和让与，由基金托管人遵照基金处理人的指令经管。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构现实有用限定的有价凭证不继承保管负担。

　　由基金处理人代外基金签订的、与基金产业相合的强大合同的原件分辩由基金处理人、基金托管人保管。除本契约另有规章外，基金处理人代外基金签订的与基金产业相合的强大合同应确保基金处理人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。基金处理人应正在强大合同签订后实时将强大合同传真或处理人和托管人会商的其他形式发送给基金托管人，并正在三十个职责日内将原来投递基金托管人处。因基金处理人发送的合同传真件或以其他形式发送的实质与过后投递的合同原件不划一所形成的后果，由基金处理人担负。强大合同的保管刻日为不低于法令规则规章的刻日。

　　关于无法赢得二份以上的原来的，基金处理人应向基金托管人供应加盖公章的合同传真件或以其他形式发送的实质，未经两边会商划一，合同原件不得挪动。基金处理人向基金托管人供应的合同传真件或以其他形式发送的实质与基金处理人留存原件不划一的，以传真件或以其他形式发送的实质为准。

　　电子指令网罗基金处理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托管+归纳任事平台录入的电子指令）、自愿发生的电子指令（网上托管银行托管人端遵照处理人答应设定的营业准则自愿发生的电子指令）。纸质指令网罗基金处理人给基金托管人传真或其他基金托管人和基金处理人认同的形式发送的指令或原件指令。

　　基金处理人应事先向基金托管人供应书面授权合照书（以下称“授权合照书”），指定指令的被授权人及被授权印鉴，授权合照书的实质网罗被授权人的名单、签名/印章样本、权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权合照书应加盖基金处理人公司公章，并写明生效期间，未写明生效期间的以本契约签订日期或授权合照书的题名日期为生效期间。

　　基金处理人应操纵传真或其他与基金托管人会商划一的形式向基金托管人发出授权合照书，同时电话合照基金托管人。授权合照书经基金处理人与基金托管人以电话形式或其他基金处理人和基金托管人认同的形式确认后，于授权合照书载明的生效期间生效或授权合照书的题名期间生效。基金处理人正在今后三个职责日内将授权合照书的原来送交基金托管人。授权合照书原来实质与基金托管人收到的传真或以其他形式发送的实质不划一的，以基金托管人收到的传真或以其他形式发送的实质为准。

　　投资指令是正在处理本基金时，基金处理人向基金托管人发出的贸易成交单、贸易指令及资金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人印章/签名。基金处理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款子事由、期间、金额、出款和收款账户消息等。

　　招商银行托管+归纳任事平台是指基金托管人基于 Internet收集，向基金处理人供应的客户任事软件，达成基金处理人与基金托管人之间指令打点、数据传输、营业查问、材料转达和消息任事等直通式打点。

　　出格景况下，基金处理人无法操纵预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应急发送传真指令，基金处理人须通过授权的电话号码合照基金托管人授与传真指令。如因基金处理人未合照基金托管人授与传真指令形成的牺牲，基金托管人不继承负担。上述出格景况治理后，基金处理人应向基金托管人出具预留传真号码更新合照，并加盖基金处理人正在授权合照书中的预留印鉴。

　　基金处理人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真号码或预留指令附件发送电子邮箱供应相干合同、贸易凭证或其他证实原料。基金处理人对该等材料真实凿性、有用性、无缺性和合法合规性担负。

　　关于期货相差金营业，基金处理人应于贸易日期货相差金截止期间前 2小时将期货相差金指令发送至基金托管人。寻常景况下由基金托管人根据基金处理人发出的相差金指令，通逾期货结算银行银期转账体例举办相差金操作。当结算银行银期转账体例崭露妨碍，银期转账尚未开通等其他火速景况时，基金处理人能够操纵非银期转账手工相差金。

　　非银期转账手工相差金，入金由基金托管人根据基金处理人供应的划款指令通过结算银行的网银体例划往期货公司指定账户后，由基金处理人合照期货公司举办入金操作，出金由基景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 金处理人合照期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人根据基金处理人供应的划款指令通过结算银行的网银体例划往本基金托管账户。

　　关于指按期间出款的贸易指令，基金处理人应提前2小时将指令发送至基金托管人；关于基金处理人于15:00此后发送至基金托管人的指令，基金托管人不确保当日出款，如出款不告捷，基金托管人不继承负担。

　　基金处理人有仔肩正在发送指令后与基金托管人举办电话确认，如因基金处理人未合照基金托管人授与传真或其他基金托管人和基金处理人认同的形式指令形成的牺牲，基金托管人不继承负担。关于遵从“授权合照”发出的指令，基金处理人不得抵赖其听从。

　　基金处理人正在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文献材料周备，并为基金托管人留出实行指令所必定的期间，因基金处理人未予以合理必定的期间导致基金托管人操作不告捷的，基金托管人不继承负担。

　　基金托管人确认收到基金处理人发送的指令后，应对指令举办样子审查，验证指令的因素（金额、收款账号、收款户名、用处）是否周备，传真指令还应审核印鉴和印章/签名是否和预留印鉴和签章样本外貌划一性相符，传真或其他基金托管人和基金处理人认同的形式指令加盖的印鉴和预留印鉴样子上不存正在强大分别即视为外貌划一性审查通过，关于因传真或扫描惹起的印章、签名等变形、扭曲，基金托管人不继承审查仔肩。基金托管人仅对基金处理人提交的指令依照本契约商定举办外貌划一性审查，不担负审查基金处理人发送指令同时提交的其他文献材料的合法性、确凿性、无缺性和有用性，基金处理人应确保上述文献材料合法、确凿、无缺和有用。如因基金处理人供应的上述文献不对法、不确凿、不无缺或失落听从而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来牺牲，由基金处理人继承负担。

　　正在指令未实行的条件下，若基金处理人推翻指令，基金处理人应正在原指令上声明“作废”、景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 “废”、“废除”等字样并加盖预留印鉴及被授权人印章/签名后传真给基金托管人，并电话合照基金托管人。若推翻电子指令，基金处理人应通过相干体例推翻，体例效用不支柱推翻的，应参照推翻传真指令形式推翻电子指令。

　　（五）基金托管人遵从法令规则暂缓、拒绝实行指令的状况和打点轨范 基金托管人发掘基金处理人发送的指令有不妨违反《基金法》、《运作法子》、《基金合同》、本契约或其他相合法令规则的规章时，应视景况暂缓或拒绝实行指令，并实时合照基金处理人，基金处理人收到合照后应实时查对并校正；如相干贸易已生效，则应合照基金处理人正在规则规章刻日内实时校正。关于基金托管人事前难以监视的贸易动作，基金托管人正在过后施行了对基金处理人的合照仔肩后，即视为全部施行了其投资监视职责。关于基金处理人违反《基金法》、《运作法子》、《基金合同》、本契约或其他相合法令规则的规章形成基金产业牺牲的，基金托管人不存正在过错的，由基金处理人继承全数负担，基金托管人免于继承负担。

　　关于基金处理人的有用指令和合照，除非违反法令规则、基金合同、托管契约或具有第（四）项所述舛讹，基金托管人不得无故拒绝或担搁实行。除因居心或强大过失以致本基金、基金处理人的长处受到损害而负抵偿负担外，基金托管人对实行基金处理人的合法指令对基金产业形成的牺牲不继承抵偿负担。

　　基金处理人撤换被授权人、改观被授权人的权限、蜕变或新增授与传真指令的号码、预留电话号码、预留邮箱，务必提前起码一个贸易日，操纵传真形式或其他基金处理人和基金托管人认同的形式从头向基金托管人发出加盖基金处理人公司公章的授权合照书，同时电话合照基金托管人。经基金处理人与基金托管人以电话形式或其他基金处理人和基金托管人认同的形式确认后，于授权合照书载明的生效期间生效，同时原授权合照书失效。基金处理人正在今后三个职责日内将被授权人蜕变合照的原来送交基金托管人。授权合照书原来实质与基金托管人收到的传真或以其他形式发送的实质不划一的，以基金托管人收到的传真或以其他形式发送的实质为准。基金托管人改换授与基金处理人指令的职员，应提前合照基金处理人。

　　景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 对基金处理人正在没有优裕资金的景况下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时算帐所形成的牺牲，由基金处理人继承。因基金处理人理由形成的传输不实时、未能留出足够实行期间、未能实时与基金托管人举办指令确认以致资金未能实时算帐或贸易挫折所形成的牺牲由基金处理人继承。基金托管人准确实行基金处理人发送的有用指令，基金产业产生牺牲的，基金托管人不继承当何样子的负担。正在寻常营业受理渠道和指令规章的期间内，因基金托管人理由形成未能实时或准确实行合法合规的指令而导致基金产业受损的，基金托管人答允担相应的负担，但如遭遇不成抗力的景况除外。

　　基金托管人遵照本契约相干规章施行印鉴和署名的外貌划一性样子审核职责，假设基金处理人的指令存正在原形上未经授权、讹诈、伪制或未能实时供应授权合照书等状况，基金托管人不继承因实行相合指令或拒绝实行相合指令而给基金处理人或基金资产或任何第三方带来的牺牲，全数负担由基金处理人继承，但基金托管人未按本契约商定尽样子审核仔肩实行指令而形成牺牲的状况除外。

　　1、基金处理人应制订采取的尺度和轨范，并担负遵照相干尺度以及内部处理轨制对相合证券经纪机构举办考试后确定署理本基金证券生意的证券经纪机构。基金处理人、基金托管人和证券经纪机构可就本基金参加证券贸易的整体事项另行签署证券经纪任事契约。

　　2、基金处理人担负采取署理本基金期货贸易的期货经纪机构，并与其签署期货经纪合同，其他事宜遵照法令规则、《基金合同》的相干规章实行，若无昭彰规章的，可参照相合证券生意、证券经纪机构采取的准则实行。

　　（2）基金处理人应责成其采取的期货公司通过深证通向基金托管人及基金处理人发送以商场监控中央体式显示本基金成交结果的贸易结算呈文及参照商场监控中央体式制制的显示本基金期货确保金账户权好处境的贸易结算呈文。经基金托管人答应，可采用电子邮件的传送形式行为应急备份形式传输当日贸易结算数据。

　　寻常景况下当日贸易结算呈文的发送期间应正在贸易日当日的17：30之前。因贸易所理由而形成数据延迟发送的，基金处理人应实时合照基金托管人，并正在克复后见知期货公司速即发送至基金托管人，并电话确认数据授与处境。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金处理人、基金托管人发送的，基金处理人应责成期货公司正在发送新的期货数据后速即合照基金托管人，并电话确认数据授与处境。

　　本基金通过证券经纪机构举办的贸易由证券经纪机构行为结算参加人署理本基金举办结算；本基金通逾期货经纪机构举办的贸易由期货经纪机构行为结算参加人署理本基金举办结算；本基金其他证券贸易由基金托管人或相干机构担负结算。基金处理人、基金托管人以及被采取的证券经纪机构应遵照相合法令规则及相干营业准则，签署证券经纪任事契约，用以整体昭彰三刚直在证券贸易资金结算营业中的负担。

　　2．基金处理人和基金托管人应该依照基金合同的商定，正在基金申购、赎回的期间、处所、形式、轨范、价钱、用度、收款或付款等各方面彼此配合，踊跃施行各自的仔肩，确保基金的申购、赎回职责不妨就手举办。

　　3．T日的申购赎回产生的证券及相干资金的交收按挂号结算公司相干规章实行假设挂号机构相干的结算交收营业准则产生蜕变，则按最新准则经管。基金处理人和基金托管人也可经会商划一后，正在法令规则规章和《基金合同》商定的限度内，选取其他可行的交收形式。

　　基金份额净值是依照每个职责日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计划，准确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此发生的偏差由基金产业继承。基金处理人能够设立大额赎回状况下的净值精度应急调节机制。邦度另有规章的，从其规章。

　　基金处理人应每个职责日对基金资产估值。但基金处理人遵照法令规则或基金合同的规章暂停估值时除外。基金处理人每个职责日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金处理人按规章对外揭橥。

　　3.遵照相合法令规则，基金资产净值计划和基金管帐核算的仔肩由基金处理人继承。本基金的基金管帐负担方由基金处理人担当，以是，就与本基金相合的管帐题目，如经相干各刚直在平等根柢上富裕商量后，仍无法完毕一慰问睹的，依照基金处理人对基金净值消息的计划结果对外予以揭橥。

　　基金处理人和基金托管人正在基金合同生效后，应依照两边商定的统一记账手腕和管帐打点法则，分辩独即刻修设、纪录和保管本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期举办查对，彼此监视，以确保基金资产的安静。

　　景顺长城上证科创板归纳价钱贸易型盛开式指数证券投资基金托管契约 季度已毕之日起15个职责日内已毕基金季度呈文的编制及复核并予以通告；正在上半年已毕之日起两个月内已毕基金中期呈文的编制及复核并予以通告；正在每年已毕之日起三个月内已毕基金年度呈文的编制及复核并予以通告。基金托管人正在复核流程中，发掘两边的报外与呈文存正在不符时，基金处理人和基金托管人应合伙查明理由，举办调节，调节以邦度相合规章为准。

　　基金托管人和基金处理人应按法令规则、基金合同的相合规章举办消息披露，拟公然披露的消息正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作法子》、基金合同、《消息披露法子》、《活动性危险处理规章》及其他相合规章举办消息披露外，基金处理人和基金托管人对基金运作中发生的消息以及从对方获取的营业消息应予保密。不过，如下景况不应视为基金处理人或基金托管人违反保密仔肩：

　　1.非因基金处理人和基金托管人的理由导致保密消息被披露、暴露或公然； 2.基金处理人和基金托管人工苦守和遵命法院判断或裁定、仲裁裁决或中邦证监会等囚禁机构的下令、决计或因审计、法令等外部专业照管供应任事须要所做出的消息披露或公然。

　　基金的消息披露实质苛重网罗基金招募仿单、基金合同、托管契约、基金产物材料概要、基金份额发售通告、基金合同生效通告、基金净值消息、申购赎回清单、基金份额上市贸易通告书、基金份额折算日和折算结果通告、基金份额申购、赎回对价、基金按期呈文（网罗基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文）、偶然呈文、澄清通告、基金份额持有人大会决议、基金算帐呈文、中邦证监会规章的其他消息。基金年度呈文需经适当《中华邦民共和邦证券法》规章的管帐师事件所审计后，方可披露。

　　本基金如投资股指期货，基金处理人应该正在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募仿单（更新）等文献中披露股指期货贸易景况，网罗贸易战略、持仓景况、损益景况、危险目标等，并富裕揭示股指期货贸易对基金总体危险的影响以及是否适当既定的贸易战略和贸易宗旨等。

　　本基金如投资资产支柱证券，基金处理人应正在基金年度呈文及中期呈文中披露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和呈文期内扫数的资产支柱证券明细。基金处理人应正在基金季度呈文中披露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例巨细排序的前10名资产支柱证券明细。

　　本基金如参加融资及转融通证券出借营业，基金处理人应正在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募仿单（更新）等文献中披露参加融资和转融通证券出借营业的景况，网罗投资政策、营业发展景况、损益景况、危险及处理景况，并就呈文期内本基金参加转融通证券出借营业产生的强大合系贸易事项做周密讲明。

　　本基金如投资非公然垦行股票，基金处理人应该正在本基金投资非公然垦行股票后 2个贸易日内，正在中邦证监会规章序言披露所投资非公然垦行股票的名称、数目、总本钱、账面代价以及总本钱和账面代价占基金资产净值的比例、锁按期的消息。

　　基金托管人和基金处理人正在消息披露流程中应以庇护基金份额持有人长处为谋略，老诚信用，苛守阴私。基金处理人担负经管与基金相合的消息披露事宜，关于遵照相干法令规则和基金合同规章的须要由基金托管人复核的消息披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由基金处理人予以揭橥。

　　当崭露下述景况时，基金处理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相干消息： （1）基金投资所涉及的证券、期货贸易商场遇法定节假日或因其他理由暂歇业务时； （2）因不成抗力以致基金处理人、基金托管人无法切实评估基金资产代价时； （3）现在一估值日基金资产净值 50%以上的资产崭露无可参考的生动商场价钱且采用估值本事仍导致平允代价存正在强大不确定性时，经与基金托管人会商确认后，基金处理人应该暂停估值；

　　依法务必披露的消息公布后，基金处理人、基金托管人应该按摄影合法令规则规章将消息置备于各自住宅、基金上市贸易的证券贸易所，供社会群众查阅、复制。基金处理人和基金托管人应确保文本的实质与所通告的实质全部划一。

　　基金处理费逐日计划，每日累计至每月月末，按月支拨，基金处理人与基金托管人查对后，由基金托管人于次月前 3个职责日内依照与基金处理人会商划一的形式从基金产业中一次性支拨给基金处理人。若遇法定节假日、公歇日等，支拨日期顺延。。

　　基金托管费逐日计划，每日累计至每月月末，按月支拨，基金处理人与基金托管人查对后，由基金托管人于次月前 3个职责日内依照与基金处理人会商划一的形式从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公歇日等，支拨日期顺延。

　　基金份额持有人名册起码应网罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金挂号机构遵照基金处理人的指令编制和保管，保留期自基金账户销户之日起不少于20年。基金处理人和基金托管人应分辩保管基金份额持有人名册，保留期不低于法令规则规章的刻日。如不行妥帖保管，则按相干法令规则继承负担。

　　正在基金托管人条件或编制中期呈文和年度呈文前，基金处理人应将相合材料送交基金托管人，不得无故拒绝或拖延供应，并确保其真实凿性、切实性和无缺性。基金处理人和基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应苦守保密仔肩。

　　基金处理人应保留基金产业处理营业行为的纪录、账册、报外和其他相干材料。基金托管人应保留基金托管营业行为的纪录、账册、报外和其他相干材料。基金处理人和基金托管人都应该按规章的刻日保管。保留刻日不低于法令规则规章的刻日。

　　（一）基金处理人职责终止后，仍应妥帖保管基金处理营业材料，确保不做出对基金份额持有人的长处形成损害的动作，并与新任基金处理人或偶然基金处理人实时经管基金处理营业的移交手续。基金托管人应予以踊跃配合，并与新任基金处理人或偶然基金处理人查对基金资产总值和基金资产净值。

　　（二）基金托管人职责终止后，仍应妥帖保管基金产业和基金托管营业材料，确保不做出对基金份额持有人的长处形成损害的动作，并与新任基金托管人或偶然基金托管人实时经管基金产业和基金托管营业的移交手续。基金处理人应予以踊跃配合，并与新任基金托管人或偶然基金托管人查对基金资产总值和基金资产净值。

　　（二）基金处理人、基金托管人正在施行各自职责的流程中，违反《基金法》、《基金合同》和本托管契约商定，给基金产业或者基金份额持有人形成损害的，应该分辩对各自的动作依法继承抵偿负担；因合伙动作给基金产业或者基金份额持有人形成损害的，应该遵照各自的过错水平对由此形成的直接牺牲分辩继承相应的负担。

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金产业形成牺牲的，应就直接牺牲举办抵偿，另一方当事人有权益及仔肩代外基金向违约方追偿。不过如产生下列景况之一的，当事人免责： 1、基金处理人和/或基金托管人依照当时有用的法令规则或中邦证监会的规章行为或不可为而形成的牺牲等；

　　（五）违约动作虽已产生，但本托管契约不妨接连施行的，正在最局势部地庇护基金份额持有人长处的条件下，基金处理人和基金托管人应该接连施行本契约。若基金处理人或基金托管人因施行本契约而被告状，另一方应供应合理的需要支柱。

　　（六）因为基金处理人、基金托管人不成限定的成分导致营业崭露偏差，基金处理人和基金托管人固然依然选取需要、得当、合理的设施举办查抄，不过未能发掘舛讹的，由此形成基金产业或投资人牺牲，基金处理人和基金托管人免职抵偿负担。不过基金处理人和基金托管人应踊跃选取需要的设施减轻或消释由此形成的影响。

　　两边当事人答应，因本契约而发生的或与本契约相合的一起争议，如经友情会商、转圜未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳邦际仲裁院，依照深圳邦际仲裁院届时有用的仲裁准则举办仲裁。仲裁场所为深圳市。仲裁裁决是了局的，对两边当事人均有管束力，除非仲裁裁决另有规章，仲裁用度由败诉方继承。

　　（一）基金处理人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管契约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签章，契约当事人两边遵照中邦证监会的私睹批改并正式签订托管契约。托管契约以中邦证监会注册的文本为正式文本。