期货平台（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

　　期货平台（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；科创100C: 中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　目次

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　鉴于中国基金收拾有限公司系一家遵守中法律令合法兴办并有用存续的有限负担公司，

　　拟召募中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

　　鉴于交通银行股份有限公司系一家遵守中法律令合法兴办并有用存续的银行，按摄影

　　鉴于中国基金收拾有限公司拟承担中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基

　　金的基金收拾人，交通银行股份有限公司拟承担中国上证科创板100来往型绽放式指数证

　　基金收拾人容许其知悉《中华黎民共和邦反洗钱法》、《金融机构客户尽职考查和客

　　户身份材料及来往纪录保留收拾法子》、《金融机构大额来往和可疑来往告诉收拾办

　　法》、《中邦黎民银行闭于巩固反洗钱客户身份识别相闭做事的知照》（银发﹝2017﹞235

　　号）、《中邦黎民银行闭于进一步做好受益悉数人身份识别做事相闭题目的知照》（银发

　　﹝2018﹞164号）等反洗钱闭系法令规矩、禁锢规则，将端庄按照上述规则，不会违反任

　　何前述规则；容许用于投资的资金根源不属于违法犯科所得及其收益；容许投资的资金来

　　源和行止不涉及洗钱、恐惧融资和遁税等手脚；容许正在法令规矩答允的规模内向基金托管

　　人出示可靠有用的身份证件或者其他身份证实文献，供给可靠有用的营业本质与股权或者

　　限定权构造、供给产物受益悉数人的新闻和材料，并正在产物受益悉数人爆发改观时，实时

　　见告基金托管人并按基金托管人请求杀青更新；容许踊跃实践反洗钱职责，不借帮本营业

　　基金收拾人容许基金收拾人及其相干方均不属于中法律令规矩承认的合伙邦及闭系邦

　　家、结构、机构揭橥的造裁名单，及中邦政府部分或有权陷坑揭橥的涉恐及反洗钱闭系风

　　险名单内的企业或小我；不位于中法律令规矩承认的被合伙邦及闭系邦度、结构、机构造

　　基金收拾人容许，其已凭据《中华黎民共和邦小我新闻包庇法》等合用的现行法令法

　　规、禁锢规则的请求，实践了小我新闻处罚者应负责的仔肩。闭于按规则应向基金托管人

　　供给的自然人小我新闻，其已依照闭系法令规矩、禁锢规则的请求，实践了必须的手续；

　　为清楚中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金的基金收拾人和基金托管

　　除非文义另有所指，本同意的悉数术语与《中国上证科创板100来往型绽放式指数证

　　券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有沟通的寄义。若

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　　住屋：北京市顺义区安庆大街甲3号院

　　兴办时代：1998年4月9日

　　答应设立陷坑及答应设立文号：中邦证监会证监基字[1998]16号文

　　注册资金：2.38亿元黎民币

　　筹办规模：（一）基金召募；（二）基金出售；（三）资产收拾；（四）从事特定客

　　名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　住屋：中邦（上海）自正在商业试验区银城中道188号（邮政编码：200120）

　　办公地点：上海市长宁区仙霞道18号（邮政编码：200336）

　　兴办时代：1987年3月30日

　　答应设立陷坑及答应设立文号：邦务院邦发(1986)字第81号文和中邦黎民银行银发

　　基金托管营业答应文号：中邦证监会证监基字［1998］25号

　　筹办规模：接收群众存款；发放短期、中期和持久贷款；管理邦表里结算；管理单据

　　承兑与贴现；发行金融债券；代剪发行、代劳兑付、承销政府债券；营业政府债券、金融

　　债券；从事同行拆借；营业、代劳营业外汇；从事银行卡营业；供给信用证效劳及担保；

　　代劳收付金钱营业；供给保管箱效劳；经邦务院银行业监视收拾机构答应的其他营业；经

　　注册资金：742.63亿元黎民币

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　　本同意根据《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然募

　　集证券投资基金出售机构监视收拾法子》（以下简称《出售法子》）、《公然召募证券投

　　资基金运作收拾法子》（以下简称《运作法子》）、《公然召募证券投资基金新闻披露管

　　理法子》（以下简称《新闻披露法子》）、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危急管

　　理规则》(以下简称《活动性危急收拾规则》)、《公然召募证券投资基金运作指引第3号—

　　—指数基金指引》、《中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金基金合同》

　　本同意的目标是清楚基金收拾人和基金托管人之间正在基金物业的保管、投资运作、净

　　值准备、收益分拨、新闻披露及互相监视等相闭事宜中的权柄、仔肩及职责，以确保基金

　　基金收拾人和基金托管人遵照平等自发、忠厚信用、充斥包庇投资者合法便宜的规矩，

　　本基金关键投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地告终投资标的，基金还可

　　投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证及其他中邦证监会注册或批准上市的股

　　票）、债券（包罗邦债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融

　　资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交流债券及其他经中邦

　　证监会答允投资的债券）、股指期货、股票期权、邦债期货、资产维持证券、货泉市集工

　　具（含同行存单、债券回购等）、银行存款以及法令规矩或中邦证监会答允基金投资的其

　　如法令规矩或禁锢机构此后答允基金投资其他种类，基金收拾人正在实践妥善步骤后，

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　　凭据《基金合同》的商定，本基金投资组合比例应适当以下规则：

　　一样情状下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值

　　的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金正在每个来往日日终正在扣除股指期货、邦

　　债期货和股票期权合约需缴纳的来往保障金后，该当坚持不低于来往保障金一倍的现金。

　　如法令规矩或禁锢机构改换投资种类的投资比例节造，基金收拾人正在实践妥善步骤后，

　　（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，

　　（2）本基金投资于统一原始权利人的百般资产维持证券的比例，不行功过基金资产

　　（3）本基金持有的一概资产维持证券，其市值不行功过基金资产净值的20％；

　　（4）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产维持证券的比例，不行功过该资产维持

　　（5）本基金收拾人收拾的一概基金投资于统一原始权利人的百般资产维持证券，不

　　（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金持有

　　资产维持证券时间，即使其信用等第降低、不再适当投资程序，应正在评级告诉揭橥之日起

　　（7）基金物业参加股票发行申购，本基金所申报的金额不堪过本基金的总资产，本

　　（8）本基金举办债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不行功过其上一日基金资

　　产净值的40%，债券回购的最持久限为1年；

　　（9）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不行功过本基金资产净值的15%；

　　因证券市集震荡、上市公司股票停牌、基金范畴改观等基金收拾人除外的成分以致基金不

　　（10）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为来往敌手发展逆

　　回购来往的，可给与质押品的天性请求该当与基金合同商定的投资规模坚持划一；

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　　（11）基金正在任何来往日日终，持有的买入股指期货合约价钱，不行功过基金资产净

　　值的10%；正在任何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价钱不行功过基金持有的股票总

　　市值的20%；正在任何来往日内来往（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额不行功过上

　　（12）基金正在任何来往日日终，持有的买入邦债期货合约价钱，不行功过基金资产净

　　值的15%；基金正在任何来往日日终，持有的卖出邦债期货合约价钱不行功过基金持有的债

　　券总市值的30%；基金正在任何来往日内来往（不包罗平仓）的邦债期货合约的成交金额不

　　（13）正在任何来往日日终，持有的买入股指期货和邦债期货合约价钱与有价证券市值

　　之和，不行功过基金资产净值的100%；个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年

　　以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来往

　　日日终正在扣除股指期货、邦债期货和股票期权合约需缴纳的来往保障金后，该当坚持不低

　　（14）基金因未平仓的期权合约付出和收取的权柄金总额不行功过基金资产净值的

　　权所需的全额现金或来往所章程承认的可冲抵期权保障金的现金等价物；未平仓的期权合

　　约面值不行功过基金资产净值的20%。个中，合约面值依照行权价乘以合约乘数准备；

　　（15）本基金资产总值不堪过基金资产净值的140%；

　　（16）正在任何来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不

　　（17）本基金参加转融通证券出借营业该当适当以下请求：

　　A、出借证券资产不行功过基金资产净值的30%，出借刻期正在10个来往日以上的出借

　　B、参加出借营业的单只证券不行功过基金持有该证券总量的30%；

　　C、迩来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；

　　D、本基金参加证券出借的均匀残剩刻期不行功过30天，均匀残剩刻期依照市值加权

　　（18）本基金投资存托凭证的比例节造遵守境内上市来往的股票实践，与境内上市交

　　（19）法令规矩及中邦证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资节造。

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　　除上述（6）、（9）、（10）、（17）情况除外，因证券/期货市集震荡、证券发行人

　　团结、基金范畴改观、标的指数成份股安排、标的指数成份股活动性节造等基金收拾人之

　　外的成分以致基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金收拾人该当正在10个来往日内

　　举办安排，但中邦证监会规则的出格情况除外。因证券市集震荡、上市公司团结、基金规

　　模改观等基金收拾人除外的成分以致基金投资不适当上述（17）规则的，基金收拾人不得

　　基金收拾人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同

　　的相闭商定。正在上述时间内，本基金的投资规模、投资战略该当适当基金合同的商定。基

　　金托管人对基金的投资的监视与检验自基金合同生效之日起起初，至本基金进入整理期止。

　　即使法令规矩或禁锢部分对基金合同商定投资组合比例节造举办改换的，以改换后的

　　规则为准。法令规矩或禁锢部分铲除上述节造，如合用于本基金，基金收拾人正在实践妥善

　　步骤后，则本基金投资不再受闭系节造，自愿按照届时有用的法令规矩或禁锢规则。

　　基金托管人遵守上述规则对本基金的投资组合节造及安排刻期举办监视。

　　（5）从事底细来往、专揽证券来往价钱及其他不正当的证券来往运动；

　　（6）法令、行政规矩和中邦证监会规则禁止的其他运动。

　　基金收拾人应用基金物业营业基金收拾人、基金托管人及其控股股东、本质限定人或

　　者与其有庞大利害相干的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他庞大闭

　　联来往的，该当适当基金的投资标的和投资战略，遵照基金份额持有人便宜优先规矩，防

　　范便宜冲突，设立健康内部审批机造和评估机造，依照市集平正合理价钱实践。闭系来往

　　务必事先获得基金托管人的订定，并按法令规矩予以披露。庞大相干来往应提交基金收拾

　　人董事会审议，并源委三分之二以上的独立董事通过。基金收拾人董事会应起码每半年对

　　如法令、行政规矩或禁锢部分铲除或改换上述禁止性规则，基金收拾人正在实践妥善程

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　　（1）基金托管人根据相闭法令规矩的规则和《基金合同》的商定闭于基金收拾人参

　　基金收拾人应向基金托管人供给适当法令规矩及行业程序的银行间市集来往敌手的名

　　单。基金托管人正在收到名单后2个做事日内电话或回函确认收到该名单。基金收拾人应定

　　期和不按期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单举办更新。基金托管人正在收到名单后

　　与本次剔除的来往敌手所举办但尚未结算的来往，仍应依照同意举办结算。如基金收拾人

　　正在基金投资运作之前未向基金托管人供给银行间市集来往敌手名单的，视为基金收拾人认

　　（2）基金收拾人参加银行间市集来往时，有负担限定来往敌手的资信危急，因为交

　　本基金投资银行存款应适当如下规则：

　　（1）基金收拾人、基金托管人该当与存款银行设立对账机造，确保基金银行存款业

　　（2）基金收拾人与基金托管人应凭据闭系规则，就本基金银行存款营业另行缔结书

　　面同意，清楚两边正在闭系同意签订、账户开设与收拾、投资指令通报与实践、资金划拨、

　　账目查对、到期兑付，以及存款外明书的开立、通报、保管等流程中的权柄、仔肩和职责，

　　（3）基金托管人应巩固对基金银行存款营业的监视与核查，端庄审查、复核闭系协

　　（4）基金收拾人与基金托管人正在发展基金存款营业时，应端庄按照《基金法》、

　　《运作法子》等相闭法令规矩，以及邦度相闭账户收拾、利率收拾、付出结算等的各项规

　　（1）基金投资流畅受限证券,应按照《闭于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券

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　　（2）流畅受限证券,包罗非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售局限等正在发行时明

　　确肯定刻期锁按期的可来往证券,不包罗因为揭橥庞大音信或其他出处此权且停牌的证券、

　　（3）基金收拾人应正在基金初次投资流畅受限证券前,向基金托管人供给经基金收拾人

　　董事会答应的相闭基金投资流畅受限证券的投资决议流程、危急限定轨造。基金投资非公

　　斥地行股票,基金收拾人还应供给基金收拾人董事会答应的活动性危急处理预案。上述材料

　　应包罗但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情状。基金收拾人应至

　　少于初次实践投资指令之前两个做事日将上述材料书面发至基金托管人,保障基金托管人有

　　足够的时代举办审核。基金托管人应正在收到上述材料后两个做事日内,以书面或其他两边认

　　（4）基金投资流畅受限证券前,基金收拾人应向基金托管人供给适当法令规矩请求的

　　相闭书面新闻,包罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会答应文献、发行证券数目、发

　　行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总本钱、总本钱占基金资产净值的比例、已

　　持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时代等。基金收拾人应保障上述新闻

　　的可靠、完全,并应起码于拟实践投资指令前两个做事日将上述新闻书面发至基金托管人,

　　（5）基金托管人应对基金收拾人供给的相闭书面新闻举办审核，基金托管人以为上

　　述材料也许导致基金投资呈现危急的,有权请求基金收拾人正在投资流畅受限证券前就该风

　　险的湮灭或提防程序举办增补书面分析,并保存查看基金收拾人危急收拾部分就基金投资

　　流畅受限证券出具的危急评估告诉等备查材料的权柄。不然,基金托管人有权拒绝实践有

　　闭指令。因拒绝实践该指令酿成基金物业耗费的,基金托管人不承承担何负担,并有权告诉

　　如基金收拾人和基金托管人无法告竣划一,应实时上报中邦证监会恳求办理。即使基金

　　业职员，协议科学合理的投资战略和危急收拾轨造，完竣营业流程，有用提防和限定危急，

　　（二）基金托管人应凭据相闭法令规矩的规则及《基金合同》的商定，对基金资产净值计

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　　算、基金份额净值准备、基金份额参考净值准备、应收资金到账、基金用度开支及收入确

　　认、基金收益分拨、闭系新闻披露、基金传扬推介质料中刊登基金功绩浮现数据等举办监

　　督和核查。即使基金收拾人未经基金托管人的审核专擅将不实的功绩浮现数据印造正在传扬

　　推介质料上，则基金托管人对此不承承担何负担，并有权正在出现后告诉中邦证监会。

　　（三）基金收拾人应踊跃配合和帮帮基金托管人的监视和核查，正在规则时代内回答并校勘，

　　就基金托管人的合理疑义举办外明或举证。对基金托管人依照规矩请求需向中邦证监会报

　　基金托管人出现基金收拾人的投资指令或本质投资运作违反《基金法》及其他相闭法

　　规、《基金合同》和本同意规则的手脚，应实时以书面花式知照基金收拾人刻日更改，基

　　金收拾人收到知照后应实时查对，并以电话或书面花式向基金托管人反应，分析违规出处

　　及更改刻期，并保障正在规则刻期内实时校勘。正在刻日内，基金托管人有权随时对知照事项

　　举办复查，敦促基金收拾人校勘。基金收拾人对基金托管人知照的违规事项未能正在刻日内

　　基金托管人出现基金收拾人有庞大违规手脚，应立刻告诉中邦证监会，同时知照基金

　　基金托管人出现基金收拾人的指令违反法令、行政规矩和其他相闭规则，或者违反

　　《基金合同》商定的，该当拒绝实践，立刻知照基金收拾人，并有权向中邦证监会告诉。

　　基金托管人出现基金收拾人根据来往步骤仍然生效的指令违反法令、行政规矩和其他

　　相闭规则，或者违反《基金合同》商定的，该当立刻知照基金收拾人，并有权向中邦证监

　　凭据《基金法》及其他相闭规矩、《基金合同》和本同意规则，基金收拾人对基金托

　　管人实践托管职责的情状举办核查，核查事项包罗但不限于基金托管人是否安乐保管基金

　　物业、开立基金物业的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、

　　无误复核基金收拾人准备的基金资产净值和基金份额净值，是否凭据基金收拾人指令管理

　　整理交收，是否依照规矩规则和《基金合同》规则举办闭系新闻披露和监视基金投资运作

　　基金收拾人按期和不按期地对基金托管人保管的基金资产举办核查。基金托管人应积

　　极配合基金收拾人的核查手脚，包罗但不限于：提交闭系材料以供基金收拾人核查托管财

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　　基金收拾人出现基金托管人未对基金资产实行分账收拾、专擅移用基金资产、未实践

　　或无故延迟实践基金收拾人资金划拨指令、暴露基金投资新闻等违反《基金法》、《基金

　　合同》、本同意及其他相闭规则的，应实时以书面花式知照基金托管人正在刻日内更改，基

　　金托管人收到知照后应实时查对并以书面花式对基金收拾人发出回函。正在刻日内，基金管

　　理人有权随时对知照事项举办复查，敦促基金托管人校勘。基金托管人对基金收拾人知照

　　的违规事项未能正在刻日内更改的，基金收拾人应告诉中邦证监会。对基金收拾人依照规矩

　　请求需向中邦证监会报送基金监视告诉的，基金托管人应踊跃配合供给闭系数据材料和造

　　基金收拾人出现基金托管人有庞大违规手脚，应立刻告诉中邦证监会，同时知照基金

　　分拨基金的任何资产，非因基金物业自身负责的债务，不得对基金物业强造实践。

　　金收拾人、基金托管人固有物业的债务相抵销，差异基金物业的债权债务，不得互相抵销。

　　基金收拾人、基金托管人以其自有资产负责法令负担，其债权人不得对基金物业行使恳求

　　他基金的托管营业实行端庄的分账收拾，独立核算，确保基金物业的完全和独立。

　　理人担当与相闭当事人确定到账日期并知照基金托管人，到账日基金资产没有达到基金银

　　行存款账户的，基金托管人应实时知照基金收拾人选取程序举办催收。由此给基金酿成损

　　失的，基金收拾人应担当向相闭当事人追偿基金的耗费。基金托管人对此不承承担何负担，

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　　基金召募期满或基金提前了结召募之日起10日内，由基金收拾人约请适当《中华黎民

　　共和邦证券法》规则的司帐师事宜所举办验资，出具验资告诉，出具的验资告诉应由出席

　　验资的2名以上（含2名）中邦注册司帐师署名有用。验资杀青，基金收拾人应将召募到

　　的一概资金存入基金托管人工基金开立的基金银行存款账户中，将投资者申请认购的股票

　　过户至基金托管人工基金开立的基金证券账户中。基金托管人正在收到资金当日出具闭系证

　　理人合法合规的指令管理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和行使。

　　和基金收拾人不得假借本基金的表面开立其他任何银行存款账户；亦不得行使基金的任何

　　并行使交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）管理托管资产的资金结算汇划营业。

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的形式正在中邦证券立案结算有限负担公司开立

　　基金证券账户的开立和行使，限于餍足发展本基金营业的必要。基金托管人和基金管

　　理人不得出借和未经对方订定专擅让渡基金的任何证券账户；亦不得行使基金的任何账户

　　举办本基金营业以外的运动。基金证券账户资产的收拾和应用由基金收拾人担当。

　　基金收拾人不得对基金证券交收账户、资金交收账户举办证券的超卖或超买。

　　基金托管人以基金托管人的表面正在中邦证券立案结算有限负担公司开立结算备付金账

　　户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。基金托管人以本基金的表面正在托管人处开

　　事后正在主旨邦债立案结算有限负担公司及银行间市集整理所股份有限公司以本基金的表面

　　开立债券托管账户，并由基金托管人担当基金的债券及资金的整理。基金收拾人担当申请

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　　基金进入全邦银行间同行拆借市集举办来往，由基金收拾人正在中外洋汇来往核心开设同行

　　基金收拾人、基金托管人该当依照闭系规则开立期货资金账户，正在中邦金融期货来往

　　所获取来往编码。期货资金账户名称及来往编码对应名称应依照相闭规则设立。

　　基金托管人已博得期货保障金存管银行资历，基金收拾人授权基金托管人管理闭系银

　　存款账户务必以基金表面开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文献上加盖预留印

　　本基金投资银行存款时，基金收拾人该当与存款银行缔结全体存款同意/存款确认票据，

　　清楚存款的类型、刻期、利率、金额、账号、对账形式、支取形式、存款到期指定收款账

　　为提防出格情状下的活动性危急，存款同意中该当商定提前支取条目。

　　若中邦证监会或其他禁锢机构正在本托管同意订立日之后答允基金从事其他投资种类的

　　投资营业，涉及闭系账户的开立、行使的，由基金收拾人帮帮基金托管人凭据相闭法令法

　　规的规则和《基金合同》的商定，开立相闭账户。该账户按相闭章程行使并收拾。

　　实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购置和让渡，由基金

　　托管人凭据基金收拾人的指令管理。基金托管人对由基金托管人以外机构本质有用限定的

　　银行存款按期存单等有价凭证由基金托管人担当保管。

　　基金托管人只担当对存款外明书举办保管，不担当对存款外明书真伪的区别，不负责

　　由基金收拾人代外基金签订的与基金相闭的庞大合同的原件分手由基金托管人、基金

　　收拾人保管，闭系营业步骤另有节造除外。除本同意另有规则外，基金收拾人正在代外基金

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　　签订与基金相闭的庞大合同时应尽也许保障持有二份以上的原本，以便基金收拾人和基金

　　托管人起码各持有一份原本的原件，基金收拾人应实时将原本投递基金托管人处。合同的

　　闭于无法博得二份以上的原本的，基金收拾人应向基金托管人供给加盖授权营业章的

　　基金收拾人应事先书面知照（以下简称“授权知照”）基金托管人有权发送指令的职员

　　名单、署名样本、预留印鉴和启用日期，评释相应的权限，并规则基金收拾人向基金托管

　　人发送指令时基金托管人确认有权发送职员（以下简称“被授权人”）身份的伎俩。基金管

　　理人向基金托管人发出的授权知照应加盖公章。基金收拾人发出授权知照后，以电话花式

　　或两边承认的其他花式向基金托管人确认，授权知照自其上面评释的启用日期起初生效，

　　基金托管人收到授权知照后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应正在收到授权通

　　基金收拾人和基金托管人对授权知照负有保密仔肩，原本质不得向授权人、被授权人

　　指令是基金收拾人正在应用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他金钱收付

　　的指令。指令应写明金钱事由、付出时代、到账时代、金额、账户、大额付出号等实践支

　　基金收拾人应依照《基金法》及其他相闭规矩、《基金合同》和本同意的规则，正在其

　　合法的筹办权限和来往权限内发送指令，被授权人应依照其授权权限发送指令。指令由“授

　　权知照”确定的被授权人代外基金收拾人用传真的形式或以两边商定的其他形式知照向基金

　　托管人发送。发送后基金收拾人实时通过电话与基金托管人确认指令实质。基金收拾人必

　　须正在15:00之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银行账户有足够的资金余额，15:00

　　之后发送付款指令或截止15:00时账户资金不敷的，基金托管人不行保障正在当日杀青划付。

　　对基金收拾人正在没有充满资金的情状下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予实践，

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　　并立刻知照基金收拾人，基金托管人不负责由于不实践该指令而酿成耗费的负担。如基金

　　收拾人请求当天某偶然点到账，务必起码提前2个做事小时向基金托管人发送付款指令并

　　与基金托管人电话确认。基金收拾人指令传输及确认不实时或账户资金不敷，未能留出足

　　够的实践时代，以致指令未能实时实践的，基金托管人不负责由此导致的耗费。基金收拾

　　人应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管人。闭于被授权人发出的指令，

　　基金收拾人不得含糊其效用。基金托管人遵守“授权知照”规则的伎俩确认指令的有用后，

　　方可实践指令。基金托管人仅凭据基金收拾人的授权知照对指令举办外观相符性的花式审

　　基金收拾人发送差错指令的情况包罗指令发送职员无权或超越权限发送指令及交割信

　　息差错，指令中紧要新闻隐约不清或不全等。基金托管人正在实践监视本能时，出现基金管

　　基金托管人正在对基金投资指令举办审核时，如出现基金收拾人的投资指令违反相闭基

　　金的法令规矩、《基金合同》、本同意的规则，如来往未生效，则不予实践并立刻知照基

　　金收拾人；如来往已生效，则以书面花式知照基金收拾人刻日更改。基金收拾人收到知照

　　后应实时查对，并以商定花式向基金托管人反应，由此酿成的耗费由基金收拾人正在过错范

　　基金托管人正在对基金投资指令举办审核时，如出现投资指令有也许违反法令规矩、

　　《基金合同》、本同意的规则，应暂缓实践指令，知照基金收拾人校勘。即使基金收拾人

　　基金托管人因为自己出处酿成未依照基金收拾人发送的平常指令实践，应正在出现后及

　　时选取程序予以添补，给基金份额持有人、基金收拾人酿成耗费的，对由此酿成的直接经

　　基金收拾人撤换被授权职员或调换被授权职员的权限，务必提前起码三个做事日，使

　　用传真或以两边商定的其他形式向基金托管人发出加盖公章的被授权人改换知照，评释启

　　用日期，同时电话知照基金托管人。被授权人改换知照自其上面评释的启用日期起起初生

　　效。基金收拾人对授权知照的实质的编削自启用日期起生效。基金收拾人正在尔后三个做事

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　　即使基金收拾人仍然废除或更改对指令发送职员的授权，而且书面知照基金托管人，

　　则闭于正在改换知照的启用日期后该指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，

　　基金收拾人担当采用代劳本基金证券营业的证券经纪机构，并代外基金与被采用的证

　　券经纪机构签协议易单位租用同意。基金收拾人应实时将基金来往单位号、佣金费率等基

　　本新闻以及改换情状实时以书面花式知照基金托管人，并正在法定新闻披露通告中披露闭系

　　基金收拾人担当采用代劳本基金期货来往的期货经纪机构，并与其缔结期货经纪合同，

　　其他事宜凭据法令规矩、基金合同的闭系规则实践，若无清楚规则的，可参照相闭证券买

　　闭于基金收拾人的资金划拨指令，基金托管人正在复核无误后应正在规则刻期内实践，不

　　得贻误。基金收拾人应保障基金托管人正在实践基金收拾人发送的资金划拨指令时，基金银

　　行账户或资金交收账户上有充满的资金。基金的资金头寸不敷时，基金托管人有权拒绝基

　　金收拾人发送的划款指令但应实时知照基金收拾人。基金收拾人正在发送划款指令时应充斥

　　思考基金托管人的划款处罚时代和正在途时代。正在基金资金头寸充满的情状下，基金托管人

　　对基金收拾人适当法令规矩、《基金合同》、本同意的指令不得阻误或拒绝实践。对超头

　　寸的划款指令，基金托管人有权止付但应实时电话知照基金收拾人，由此酿成的耗费由基

　　付出结算以转账花式举办。如中邦黎民银行有更火速、安乐、可行的结算形式，基金

　　本基金投资于证券而爆发的场内、场社交易的整理交割，由基金托管人担当管理。

　　本基金证券投资的整理交割，由基金托管人凭据基金收拾人的指令通过立案结算机构

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　　管理。本基金场内证券投资的整理交割，由基金托管人凭据两边缔结的《托管银行证券资

　　金结算同意》商定，由基金托管人担当管理。但本基金场内证券投资涉及T+0日非担保、

　　RTGS交收的营业，基金收拾人应正在T+0日15：00前书面知照基金托管人管理交收，不然

　　基金托管人不行保障闭系整理交割获胜。如因基金托管人的自己出处正在整理上酿成基金资

　　产的耗费，应由基金托管人担当补偿基金的耗费；即使由于基金收拾人的投资运作手脚而

　　酿成基金投资整理繁难和危急的，基金托管人出现后应立刻知照基金收拾人，由基金收拾

　　人担当办理，基金托管人应予以须要的配合，由此给基金托管人、本基金酿成的耗费由基

　　基金托管人正在杀青闭系立案结算公司知照的事项后应知照基金收拾人。

　　因为基金收拾人的出处酿成基金无法准时付出证券整理款，依照立案结算机构的相闭

　　举办结算，并负责由期货经纪机构出处酿成的平常结算、交收营业无法杀青的负担。

　　缔结同意，清楚三方正在基金参加期货来往中的账户开立、资金划拨、期货来往、来往费

　　因为来往结算告诉的记录事项呈现与本质来往结果和权利不符酿成本产物估值准备错

　　对基金的来往纪录，由基金收拾人按日举办查对。对外披露基金份额净值之前，务必

　　保障当天悉数本质来往纪录与基金司帐账簿上的来往纪录全体划一。即使来往纪录与司帐

　　账簿纪录纷歧致，酿成基金司帐核算不完全或不成靠，由此导致的耗费由基金的司帐负担

　　方负责。基金收拾人每一来往日以两边承认的形式正在当日一概来往了结后，将编造的基金

　　对实物券账目，闭系各方按期举办账实查对。

　　基金托管人应按期查对证券、期货账户中的证券、期货数目和品种。

　　两边可商量采用电子对账形式举办账目查对。

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　　本基金的申购与赎回将通过申购赎回代劳机构举办。基金收拾人将正在起初申购、赎回业

　　务前通告申购赎回代劳机构的名单，并可凭据情状改换基金申购赎回代劳机构，并正在基金

　　收拾人网站公示。本基金由立案结算机构管理基金份额的过户和立案。本基金申购、赎回

　　经过中涉及的基金份额、组合证券、现金代替、现金差额及其他对价的整理交收根据来往

　　所、立案结算机构闭系营业章程、参加各方闭系同意及招募仿单的相闭规则管理，如遇

　　时向基金托管人发送分出现金盈余的划款指令，基金托管人根据划款指令正在指定划付日及

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价钱。

　　基金份额净值是依照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目

　　准备，切确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。邦度法令规矩另有规则的，从其规

　　基金收拾人应每个估值日对基金资产估值。估值规矩应适当《基金合同》、《中邦证

　　监会闭于证券投资基金估值营业的诱导意睹》及其他法令、规矩的规则。基金资产净值和

　　基金份额净值由基金收拾人担当准备，基金托管人复核。基金收拾人应于每个估值日来往

　　了结后准备当日的基金资产净值和基金份额净值，以商定形式发送给基金托管人。基金托

　　管人对净值准备结果复核无误后，将复核结果反应给基金收拾人，由基金收拾人对基金份

　　（1）来往所上市的有价证券（包罗股票等），以其估值日正在证券来往所挂牌的时值

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　　（收盘价）估值；估值日无来往的，且迩来来往日后经济境遇未爆发庞大改观以及证券发

　　行机构未爆发影响证券价钱的庞大变乱的，以迩来来往日的时值（收盘价）估值；如迩来

　　来往日后经济境遇爆发了庞大改观或证券发行机构爆发影响证券价钱的庞大变乱的，可参

　　考犹如投资种类的现行时值及庞大改观成分，安排迩来来往时值，确定公平价钱；

　　（2）来往所上市来往或挂牌让渡的不含权固定收益种类，挑选估值日第三方估值机构

　　（3）来往所上市来往或挂牌让渡的含权固定收益种类，挑选估值日第三方估值机构提

　　（4）来往所上市来往的公斥地行的可转换债券等有生动市集的含转股权的债券，实行

　　全价来往的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价来往的债券以估值日收盘价并加

　　（5）来往所上市不生活生动市集的有价证券，采用估值时间确定公平价钱。来往所市

　　（1）送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日正在证券来往所挂牌的统一股票

　　（2）初次公斥地行未上市的股票，采用估值时间确定公平价钱；

　　（3）正在发行时清楚肯定刻期限售期的股票，包罗但不限于非公斥地行股票、公斥地行

　　有肯定锁按期的股票、初次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大宗来往博得的

　　带限售期的股票等，不包罗停牌、新发行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，

　　（4）对正在来往所市集发行未上市或未挂牌让渡的债券，对生活生动市集的情状下，应

　　以生动市集上未经安排的报价动作估值日的公平价钱；闭于生动市集报价未能代外估值日

　　公平价钱的情状下，应对市集报价举办安排以确认估值日的公平价钱；闭于不生活市集活

　　当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益种类，依照第三方估值机构供给的

　　相应种类当日的独一估值全价或引荐估值全价估值。闭于未上市或未挂牌让渡且不生活活

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　　时间采用第三方估值机构供给的相应种类的独一估值全价或引荐估值全价估值。回售立案

　　持有的银行按期存款或知照存款以本金列示，按同意或合同利率每日确认利钱收入。

　　（1）股指期货合约和邦债期货合约，日常以估值当日结算价举办估值，估值当日无结

　　算价的，且迩来来往日后经济境遇未爆发庞大改观的，采用迩来来往日结算价估值。

　　（2）本基金投资股票期权，凭据闭系法令规矩以及禁锢部分的规则估值。

　　如基金收拾人或基金托管人出现基金估值违反基金合同订明的估值伎俩、步骤及闭系

　　法令规矩的规则或者未能充斥庇护基金份额持有人便宜时，应立刻知照对方，联合查明原

　　凭据相闭法令规矩，基金资产净值准备和基金司帐核算的仔肩由基金收拾人负责。本

　　基金的基金司帐负担方由基金收拾人承担，于是，就与本基金相闭的司帐题目，如经闭系

　　各方正在平等本原上充斥商讨后，仍无法告竣一慰劳睹的，依照基金收拾人对基金净值新闻

　　当爆发净值准备差错时，由基金收拾人担当处罚，由此给基金份额持有人和基金酿成

　　耗费的，由基金收拾人对基金份额持有人或者基金先行付出补偿金。基金收拾人和基金托

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　　－9、11-13举办处罚时，若基金收拾人净值准备失足，基金托管人正在复核经过中没有出现，

　　且酿成基金份额持有人耗费的，应凭据法令规矩的规则对投资者或基金付出补偿金，就实

　　际向投资者或基金付出的补偿金额，由基金收拾人与基金托管人依照收拾费率和托管费率

　　尚不行告竣划一时，为避免不行准时颁布基金净值新闻的情况，以基金收拾人的准备结果

　　对外颁布，由此给基金份额持有人和基金酿成的耗费以及因该来往日基金净值新闻准备顺

　　因为不成抗力出处或相闭司帐轨造改观，或因为证券、期货来往所或立案结算公司、

　　指数编造机构中式三方估值机构等机构发送的数据差错等出处，基金收拾人和基金托管人

　　固然仍然选取须要、妥善、合理的程序举办检验，但未能出现差错的，由此酿成的基金资

　　产估值差错，基金收拾人和基金托管人撤职补偿负担。但基金收拾人、基金托管人该当积

　　针对净值缺点处罚，即使法令规矩或中邦证监会有新的规则，则按新的规则实践；如

　　果行业有通行做法，正在不违背法令规矩且不损害投资者便宜的条件下，两边应本着平等和

　　基金收拾人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应依照两边商定的统一记账伎俩和

　　司帐处罚规矩，分手独立刻修树、登录和保管本基金的全套账册，对两边各自的账册按期

　　举办查对，相互监视，以保障基金物业的安乐。若两边对司帐处罚伎俩生活不合，应以基

　　两边应每个来往日查对账目，如出现两边的账目生活不符的，基金收拾人和基金托管

　　人务必实时查明出处并更改，确保查对划一。若当日查对不符，目前无法查找到错账的原

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　　基金财政报外由基金收拾人和基金托管人每月分手独立编造。月度报外的编造，应于

　　每月完毕后5个做事日内杀青。按期告诉文献应按中邦证监会的请求通告。季度告诉的编

　　造，应于每季度完毕后15个做事日内杀青；《基金合同》生效后，基金招募仿单、基金

　　产物材料概要的新闻爆发庞大改换的，基金收拾人该当正在3个做事日内，更新基金招募说

　　明书和基金产物材料概要并将更新基金招募仿单刊登正在规则网站上，将更新基金产物资

　　料概要刊登正在规则网站及基金出售机构网站或开业网点；基金招募仿单、基金产物材料

　　概要的其他新闻爆发改换的，基金收拾人起码每年更新一次。中期告诉正在基金司帐年度前

　　上半年了结后的2个月内通告；年度告诉正在司帐年度了结后3个月内通告。即使基金合同

　　生效不敷2个月的，基金收拾人可能不编造当期季度告诉、中期告诉或者年度告诉。

　　基金收拾人正在月初3个做事日内杀青上月度报外的编造，以商定形式将相闭报外供给

　　基金托管人；基金托管人收到后正在2个做事日内举办复核，并将复核结果实时书面或以双

　　方商定的其他形式知照基金收拾人。闭于季度告诉、中期告诉、年度告诉、更新招募分析

　　书、基金产物材料概要等，基金收拾人和基金托管人应正在上述禁锢部分规则的时代内杀青

　　编造、复核及通告。基金托管人正在复核经过中，出现两边的报外生活不符时，基金收拾人

　　和基金托管人应联合查明出处，举办安排，安排以两边承认的账务处罚形式为准。即使基

　　金收拾人与基金托管人不行于该当揭橥通告之日前就闭系报外告竣划一，基金收拾人有权

　　依照其编造的报外对外揭橥通告，基金托管人有权就闭系情状报中邦证监会立案。

　　基金托管人对上述告诉复核完毕后，可能出具复核确认书（盖印）或以其他两边商定

　　益分拨数额实正在定规矩为使收益分拨后基金累计酬报率尽也许接近标的指数同期累计酬报

　　率。基于本基金的本质和特色，本基金收益分拨不须以添补浮动亏蚀为条件，收益分拨后

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　　正在不违反法令规矩且对现有基金份额持有人便宜无实际晦气影响的情状下，基金收拾

　　人经与基金托管人商量划一并依照禁锢部分请求实践妥善步骤后可对基金收益分拨规矩进

　　行安排，不需召开基金份额持有人大会，但应于改换履行日前正在规则引子通告。

　　本基金收益分拨计划由基金收拾人拟定，并由基金托管人复核，基金收拾人遵守《信

　　基金收益分拨时所爆发的银行转账或其他手续用度由投资者自行负责。

　　除依照《基金法》、《基金合同》、《新闻披露法子》及中邦证监会闭于基金新闻披

　　露的相闭规则举办披露以外，基金收拾人和基金托管人对公然披露前的基金新闻、从对方

　　得到的营业新闻及其他不宜公然披露的基金新闻应予保密，不得向任何第三方暴露。法令

　　如下情状不应视为基金收拾人或基金托管人违反保密仔肩：

　　基金收拾人和基金托管人应凭据闭系法令规矩、《基金合同》的规则各自负责相应的

　　新闻披露职责。基金收拾人和基金托管人负有踊跃配合、相互敦促、互相监视、保障其履

　　本基金新闻披露的文献，包罗基金招募仿单及其提示性通告、基金合同及其提示性

　　通告、基金托管同意、基金产物材料概要、基金份额发售通告、基金份额上市来往通告书、

　　基金净值新闻、申购、赎回清单、基金合同规则的按期告诉、权且告诉、澄清通告、基金

　　份额持有人大会决议、整理告诉、投资股指期货闭系新闻披露、投资资产维持证券闭系信

　　息披露、参加融资和转融通证券出借来往闭系新闻披露、投资流畅受限证券闭系新闻披露、

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　投资股票期权闭系新闻披露及中邦证监会规则的其他须要的通告文献，由基金收拾人拟定

　　基金托管人应按本同意第八条第（六）款的规则对闭系告诉举办复核。基金年报中的

　　财政司帐告诉该当源委具有适当《中华黎民共和邦证券法》规则的司帐师事宜所审计后方

　　本基金的新闻披露通告，务必正在中邦证监会规则引子揭橥。

　　基金托管人应按《基金法》和中邦证监会的相闭规则出具基金托管情状告诉。基金托

　　管人告诉分析该半年度/年度基金托管人和基金收拾人实践《基金合同》的情状，是基金中

　　本基金的收拾费率为年费率0.15%。

　　基金收拾费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。准备伎俩如下：

　　H＝E×年收拾费率÷当年天数

　　H为逐日应计提的基金收拾费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金收拾费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出，由基金托管人凭据与基金管

　　理人查对划一的财政数据，自愿正在次月初五个做事日内、依照指定的账户旅途举办资金支

　　付，基金收拾人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公息日等，付出日期顺延。

　　本基金的托管费率为年费率0.05%。

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。准备伎俩如下：

　　H=E×年托管费率÷当年天数

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　H为逐日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出，由基金托管人凭据与基金管

　　理人查对划一的财政数据，自愿正在次月初五个做事日内、依照指定的账户旅途举办资金支

　　付，基金收拾人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公息日等，付出日期顺延。

　　（三）从基金资产中列支基金收拾人的收拾费、基金托管人的托管费除外的其他基金

　　用度，该当根据相闭法令规矩、《基金合同》的规则；基金收拾人和基金托管人因未实践

　　或未全体实践仔肩导致的用度开支或基金物业的耗费，以及处罚与基金运作无闭的事项发

　　生的用度等不列入基金用度。基金合同生效之前的闭系用度及其他凭据闭系法令规矩及中

　　邦证监会的相闭规则不得列入基金用度的项目等不得从基金物业中列支；标的指数许可使

　　用费由基金收拾人负责，不得从基金物业中列支。基金托管人对不适当《基金法》、《运

　　作法子》等相闭规则以及《基金合同》的其他用度有权拒绝实践。即使基金托管人出现基

　　金收拾人违反相闭法令规矩的相闭规则和《基金合同》、本同意的商定，从基金物业中列

　　支用度，有权请求基金收拾人做出书面外明，即使基金托管人以为基金收拾人无正当或合

　　基金份额持有人名册起码应包罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额

　　持有人名册由基金立案机构凭据基金收拾人的指令编造和保管，基金收拾人和基金托管人

　　应分手保管基金份额持有人名册，基金立案机构保留期不低于法令规矩规则的最低刻期，

　　法令规矩另有规则或有权陷坑另有请求的除外。如不行妥贴保管，则按闭系规矩负责负担。

　　正在基金托管人请求或编造中期告诉和年度告诉前，基金收拾人应将相闭材料送交基金

　　托管人，不得无故拒绝或贻误供给，并保障其的可靠性、无误性和完全性。基金托管人不

　　得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应按照保密仔肩。

　　基金收拾人应保留基金物业收拾营业运动的纪录、账册、报外和其他闭系材料，基金

　　基金收拾人和基金托管人应按各自职责完全保留原始凭证、记账凭证、基金账册、会

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　基金收拾人签订庞大合同文本后，应实时将合同文根基本投递基金托管人处。基金管

　　理人应实时将与本基金账务处罚、资金划拨等相闭的合同、同意传真给基金托管人。

　　基金收拾人或基金托管人改换后，未改换的一方有仔肩帮帮接任人接纳基金的相闭文

　　有下列情况之一的，基金收拾人职责终止：

　　（1）被依法铲除基金收拾资历；

　　（2）被基金份额持有人大会解任；

　　（3）依法终结、被依法废除或被依法公告崩溃；

　　（4）法令规矩及中邦证监会规则的和《基金合同》商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金收拾人由基金托管人或由稀少或合计持有10%以上（含10%）

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金收拾人职责终止后6个月内对被提名的基金管

　　理人酿成决议，该决议需经出席大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三

　　分之二）外决通过，决议自外决通过之日起生效。新任基金收拾人该当适当法令规矩及中

　　（3）权且基金收拾人：新任基金收拾人发作之前，由中邦证监会指定权且基金收拾

　　（4）立案：基金份额持有人大会调换基金收拾人的决议须报中邦证监会立案；

　　（5）通告：基金收拾人调换后，由基金托管人正在调换基金收拾人的基金份额持有人

　　（6）交代：基金收拾人职责终止的，基金收拾人应妥贴保管基金收拾营业材料，及

　　时向权且基金收拾人或新任基金收拾人管理基金收拾营业的移交手续，权且基金收拾人或

　　新任基金收拾人应实时接纳。新任基金收拾人或权且基金收拾人应与基金托管人查对基金

　　（7）审计：基金收拾人职责终止的，该当依照法令规矩规则约请司帐师事宜所对基

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　金物业举办审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会立案，审计用度由基金物业

　　（8）基金名称改换：基金收拾人调换后，即使原任或新任基金收拾人请求，应按其

　　有下列情况之一的，基金托管人职责终止：

　　（1）被依法铲除基金托管资历；

　　（2）被基金份额持有人大会解任；

　　（3）依法终结、被依法废除或被依法公告崩溃；

　　（4）法令规矩及中邦证监会规则的和《基金合同》商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金收拾人或由稀少或合计持有10%以上（含10%）

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托

　　管人酿成决议，该决议需经出席大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三

　　分之二）外决通过，决议自外决通过之日起生效。新任基金托管人该当适当法令规矩及中

　　（3）权且基金托管人：新任基金托管人发作之前，由中邦证监会指定权且基金托管

　　（4）立案：基金份额持有人大会调换基金托管人的决议须报中邦证监会立案；

　　（5）通告：基金托管人调换后，由基金收拾人正在调换基金托管人的基金份额持有人

　　（6）交代：基金托管人职责终止的，该当妥贴保管基金物业和基金托管营业材料，

　　实时管理基金物业和基金托管营业的移交手续，新任基金托管人或者权且基金托管人该当

　　实时接纳。新任基金托管人或权且基金托管人应与基金收拾人查对基金资产总值和净值；

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当依照法令规矩规则约请司帐师事宜所对基

　　金物业举办审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会立案，审计用度由基金物业

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金收拾人和基金托管人；

　　金份额持有人大会决议生效后2日内正在规则引子上合伙通告。

　　（四）新任或权且基金收拾人接纳基金收拾营业或新任或权且基金托管人接纳基金物业和

　　基金托管营业前，原基金收拾人或基金托管人应根据法令规矩和基金合同的规则接续实践

　　闭系职责，并保障过错基金份额持有人的便宜酿成损害。原基金收拾人或基金托管人正在继

　　续实践闭系职责时间，仍有权依照基金合同的规则收取基金收拾费或基金托管费。

　　（五）本局限闭于基金收拾人、基金托管人调换前提和步骤的商定，平常直接援用法令法

　　规或禁锢章程的局限，如来日法令规矩或禁锢章程编削导致闭系实质被铲除或改换的，基

　　金收拾人与基金托管人商量划一并提前通告后，可直接对相应实质举办编削和安排，无需

　　本同意项下的基金收拾人和基金托管人禁止手脚如下：

　　（二）除造孽律规矩及中邦证监会另有规则，托管同意当事人不得用基金物业从事《基金

　　（三）除《基金法》及其他相闭规矩、《基金合同》及中邦证监会另有规则，基金收拾人、

　　（四）基金收拾人与基金托管人对基金运作经过中任何尚未按相闭规矩规则的形式公然披

　　（五）基金收拾人不得正在资金头寸不敷的情状下，向基金托管人发送划款指令。

　　（六）正在资金头寸充满且为基金托管人实践指令留出足够时代的情状下，基金托管人对基

　　（七）除凭据基金收拾人指令或《基金合同》另有规则的，基金托管人不得动用或处分基

　　（八）基金收拾人与基金托管人不得为统一机构，不得互相出资或者持有股份。基金托管

　　人、基金收拾人应老手政上、财政上相互独立，其高级基金收拾职员或其他从业职员不得

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　法令规矩和禁锢部分铲除或安排上述禁止性规则的，基金收拾人正在实践妥善步骤后，

　　本同意两边当事人经商量划一，可能对同意举办编削。编削后的新同意，原本质不得

　　组，基金收拾人结构基金物业整理小组并正在中邦证监会的监视下举办基金整理。

　　从事证券闭系营业资历的注册司帐师、状师以及中邦证监会指定的职员构成。基金物业清

　　（1）《基金合同》终止情况呈现时，由基金物业整理小组联合接收基金；

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　（5）约请司帐师事宜所对整理告诉举办外部审计，约请状师事宜所对整理告诉出具

　　整理用度是指基金物业整理小组正在举办基金整理经过中爆发的悉数合理用度，整理费

　　根据基金物业整理的分拨计划，将基金物业整理后的一概残剩资产扣除基金物业整理

　　用度、交纳所欠税款并了偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分拨。

　　整理经过中的相闭庞大事项须实时通告；基金物业整理告诉该当源委具有适当《中华

　　黎民共和邦证券法》规则的司帐师事宜所审计，并由状师事宜所出具法令意睹书后报中邦

　　证监会立案并通告。基金物业整理通告于基金物业整理告诉报中邦证监会立案后5个做事

　　日内由基金物业整理小组举办通告。基金物业整理小组该当将整理告诉刊登正在规则网站

　　基金物业整理账册及相闭文献由基金托管人保留刻期不低于法令规矩规则的最低刻期。

　　（一）基金收拾人或基金托管人不实践本同意或实践本同意不适当商定的，该当负责违约

　　（二）基金收拾人、基金托管人正在实践各自职责的经过中，违反《基金法》规则或者本托

　　管同意商定，给基金物业或者基金份额持有人酿成损害的，该当分手对各自的手脚依法承

　　担补偿负担；因联合手脚给基金物业或者基金份额持有人酿成损害的，该当负责连带补偿

　　负担。对耗费的补偿，仅限于直接耗费。可是爆发下列情状，当事人该当免责：

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　即使因为本同意一方当事人（“违约方”）的违约手脚给基金资产或基金投资者酿成损

　　失，而另一方当事人（“守约方”）补偿了基金资产或基金投资者的耗费，则守约方有权向

　　当事人一方违约，另一方正在任责规模内有仔肩实时选取须要的程序，全力预防耗费的

　　伸张。没有选取妥善程序以致耗费进一步伸张的，不得就伸张的耗费请求补偿。非违约方

　　因为基金收拾人、基金托管人不成限定的成分导致营业呈现缺点，基金收拾人和基金

　　托管人固然仍然选取须要、妥善、合理的程序举办检验，可是未能出现该差错的，由此造

　　成基金资产或基金投资者耗费，基金收拾人和基金托管人可能撤职补偿负担。但基金收拾

　　（三）托管同意当事人违反托管同意，给另一方当事人酿成耗费的，应负责补偿负担。

　　（四）违约手脚虽已爆发，但本托管同意也许接续实践的，正在最大范围地包庇基金份额持

　　两边当事人订定，因本同意而发作的或与本同意相闭的全体争议，应通过友谊商量或

　　者调停办理。托管同意当事人不肯通过商量、调停办理或者商量、调停不行的，任何一方

　　当事人均应将争议提交中邦邦际经济商业仲裁委员会，凭据该会当时有用的仲裁章程举办

　　仲裁，仲裁的位置正在北京市，仲裁裁决是结局的，并对两边当事人均有束缚力。除非仲裁

　　争议处罚时间，两边当事人应遵从基金收拾人和基金托管人职责，接续敦朴、辛勤、

　　尽责地实践《基金合同》和本同意规则的仔肩，庇护基金份额持有人的合法权利。

　　本同意受中华黎民共和法律令（为本同意之目标，不包罗香港万分行政区、澳门万分

　　中国上证科创板100来往型绽放式指数证券投资基金托管同意

　　（一）基金收拾人正在向中邦证监会申请注册本基金时提交的基金托管同意草案，应经托管

　　同意当事人两边盖印以及双伎俩定代外人或授权代外署名或盖印，同意当事人两边凭据中

　　邦证监会的意睹编削托管同意草案。托管同意以报中邦证监会注册的文本为正式文本。

　　（二）基金托管同意自《基金合同》兴办之日起兴办，自《基金合同》生效之日起生效。

　　基金托管同意的有用期自其生效之日起至基金物业整理结果报中邦证监会立案并通告之日

　　（四）基金托管同意一式3份，除上报相闭禁锢机构各1份外，基金收拾人和基金托管人

　　本同意未尽事宜，当事人根据基金合同、相闭法令规矩等规则商量管理。

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