于2023年6月5日被中国证券监督管理委员会北京监管局采取了出具警示函的行政监管措施(北京监管局行政监管措施决定书〔20
于2023年6月5日被中国证券监督管理委员会北京监管局采取了出具警示函的行政监管措施(北京监管局行政监管措施决定书〔2023〕98号)期货开户咨询中证网讯(记者 马爽)3月27日,中邦期货业协会(简称“中期协”)网站发表《闭于对侯伯双作出次序惩戒的裁夺》(以下简称“裁夺”)。
上述裁夺显示,邦元期货有限公司(以下简称邦元期货)原从业职员侯伯双,正在邦元期货任职时代,以他人的表面从事期货生意,违反了《期货从业职员料理想法》(证监会令第48号)第十四条第七项的规则,于2023年6月5日被中邦证券监视料理委员会北京囚禁局采纳了出具警示函的行政囚禁步调(北京囚禁局行政囚禁步调裁夺书〔2023〕98号)。
按照上述裁夺书认定的究竟,中期协以为,侯伯双举动期货从业职员,应该屈从相闭公法准则和闭连规则,屈从协会的自律准则和执业动作标准,厉刻合规执业。侯伯双以他人表面从事期货生意,触碰了期货从业职员执业底线,违反了协会《期货从业职员执业动作原则》第十一条的规则。
按照当事人违规动作的究竟、性子,根据《中邦期货业协会失信与违规处分想法(试行)》第十一条、第二十三条第一项和《中邦期货业协会次序惩戒顺序》第三十二条的规则,中期协第六届理事会自律监察专业委员会审议裁夺,予以侯伯双“暂停期货从业资历6个月”的次序惩戒。
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