可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请期货开户回访问卷
可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请期货开户回访问卷中邦经济网北京6月16日讯证监会网站即日发布闭于对侯伯双接纳出具警示函办法的定夺。经查,侯伯双行为期货从业职员,正在邦元期货有限公司任职时代,以他人的表面从事期货营业。上述行径违反了《期货从业职员统治法子》第十四条第(七)项的轨则,依照《期货从业职员统治法子》第二十九条的轨则,中邦证监会北京囚系局定夺对侯伯双接纳出具警示函的囚系办法。
邦元期货大股东为邦元证券(000728.SZ)。邦元证券2022年年报显示,公司直接持有邦元期货98.79%股权。
邦元期货官网显示,公司树立于1996年4月,是经中邦证监会照准设立的专业期货公司,注册资金80,200.2292万元,注册地北京。公司紧要从事邦内商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资接洽、资产统治营业,是上海期货营业所、大连商品营业所、郑州商品营业所、广州期货营业所、上海邦际能源营业核心会员,中邦金融期货营业所的营业结算会员,上海证券营业所和深圳证券营业所股票期权营业列入人,能够代办营业并为客户结算邦内目前全面上市的期货期权种类。
《期货从业职员统治法子》第十四条:期货从业职员应该效力下列执业行径外率:
(二)以专业的才干,把稳、用功尽责地为客户供应办事,守旧客户的贸易诡秘,维持客户的合法权力;
(三)向客户供应专业办事时,充塞揭示期货营业危机,不得作出欠妥首肯或者包管;
(四)当本身优点或者联系方优点与客户的优点发作冲突或者保存潜正在优点冲突时,实时向客户实行披露,而且保持客户合法优点优先的规定;
(五)具有优秀的职业德性与遵法认识,抵造贸易行贿,不得从事不正当竞赛行径和不正当营业行径;
(六)不得为投合客户的不对理央浼而损害社会大家优点、地方机构或者他人的合法权力;
《期货从业职员统治法子》第二十九条:期货从业职员违反本法子轨则的,中邦证监会及其派出机构能够接纳责令订正、囚系叙话、出具警示函等囚系办法。
经查,你行为期货从业职员,正在邦元期货有限公司任职时代,以他人的表面从事期货营业。上述行径违反了《期货从业职员统治法子》第十四条第(七)项的轨则,依照《期货从业职员统治法子》第二十九条的轨则,我局定夺对你接纳出具警示函的囚系办法。
若是对本监视统治办法不服,能够正在收到本定夺书之日起60日内向中邦证券监视统治委员会提出行政复议申请,也能够正在收到本定夺书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议和诉讼时代,上述监视统治办法不息歇实施。
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