未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系!国际期货开户平台
来源:未知 时间:2024-05-12 18:58
导读:未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系!国际期货开户平台 2024年05月11日,重庆证监局通告,南华期货重庆开业部正在王某立等4名买卖者开立期货账户时,未厉苛实行南华期
未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系!国际期货开户平台2024年05月11日,重庆证监局通告,南华期货重庆开业部正在王某立等4名买卖者开立期货账户时,未厉苛实行南华期货《经纪交易危害驾御办理轨造》第二十七条、第二十八条法则,未向前述4名买卖者见告账户实践驾御相闭认定轨范,未向其询查是否与他人账户之间保存实践驾御相闭。此动作违反了《期货公司监视办理设施》第五十六条的法则。
凭据《期货公司监视办理设施》第一百零九条的法则,重庆证监局决计对南华期货重庆开业部采用出具警示函的行政禁锢要领,并记入证券期货墟市诚信档案。南华期货重庆开业部应高度珍惜,当真整改,对闭系职员举行内部问责,并普及合规危害办理秤谌。
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