第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作期货安全部安全

　　第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作期货安全部安全（2009年8月27日中邦证券监视照料委员会通告，遵照2012年2月2日中邦证券监视照料委员会《闭于编削〈期货商场客户开户照料规则〉的决计》修订）

　　第一条为强化期货商场羁系，珍惜客户合法权力，保卫期货商场顺序，提防危险，普及商场运转功效，遵照《期货交往照料条例》、《期货交往所照料想法》、《期货公司照料想法》等行政准则和规章，订定本规则。

　　第二条期货公司为客户开立账户，应该对客户开户原料举办审核，确保开户原料的合规、真正、切实和完全。

　　第三条中邦期货保障金监控核心有限仔肩公司（以下简称监控核心）掌握客户开户照料的全部施行职责。期货公司为客户申请、刊出各期货交往所交往编码，以及编削与交往编码闭联的客户原料，应该团结通过监控核心料理。

　　第四条监控核心应该筑设和保卫期货商场客户团结开户编造（以下简称团结开户编造），对期货公司提交的客户原料举办复核，并将通过复核的客户原料转发给闭联期货交往所。

　　第五条期货交往所收到监控核心转发的客户交往编码申请原料后，遵照期货交往所营业轨则对客户交往编码举办分派、发放和照料，并将各式申请的解决结果通过监控核心反应期货公司。

　　第六条监控核心应该为每一个客户设立团结开户编码，并筑设团结开户编码与客户正在各期货交往所交往编码的对应闭联。

　　第七条中邦证券监视照料委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货商场客户开户实行监视照料。

　　第八条客户开户应该相符《期货交往照料条例》及中邦证监会相闭规则，并坚守以下实名造央求：

　　（一）私人客户应该自己亲身料理开户手续，缔结开户原料，不得委托代办人代为料理开户手续。除中邦证监会另有规则外，私人客户的有用身份声明文献为中华国民共和邦住户身份证；

　　（二）单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代办人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有规则外，寻常单元客户的有用身份声明文献为机闭机构代码证和买卖执照；证券公司、基金照料公司、信任公司和其他金融机构，以及社会保证类公司、及格境外机构投资者等公法、行政准则和规章规则的须要资产分户照料的特地单元客户，其有用身份声明文献由监控核心另行规则；

　　（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份声明文献中的姓名或者名称划一；

　　（四）正在期货经纪合同及其他开户原料中真正、完全、切实地填写客户原料音讯。

　　（一）比照有用身份声明文献，核实私人客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的代办人开户；

　　（二）确保客户交往编码申请外、期货结算账户立案外、期货经纪合一概开户原料所纪录的客户姓名或者名称与其有用身份声明文献中的姓名或者名称划一。

　　（二）单元客户开户代办人头部正面照、开户代办人身份证正背面扫描件、单元客户有用身份声明文献扫描件。

　　第十一条证券公司依法授与期货公司委托帮忙料理开户手续的，应该依照本规则的央求比照核实客户真正身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份声明文献中姓名或者名称划一，采撷并留存客户影像原料，并陪同其他开户原料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　第十二条期货公司应该依照监控核心规则的方式央求采撷并以电子文档办法正在公司总部蚁合团结保管客户影像原料，并随其他开户质料一并存档备查。各买卖部也应该保管所料理的客户开户原料及其影像原料。

　　第十三条期货公司不得与不相符实名造央求的客户缔结期货经纪合同，也不得为未签署期货经纪合同的客户申请交往编码。

　　第十四条期货公司为客户申请交往编码，应该向监控核心提交客户交往编码申请。客户交往编码申请填写实质应该完全并与期货经纪合同所纪录的实质划一。

　　第十五条期货公司为单元客户申请交往编码时，应该依照规则央求向监控核心提交该单元客户的有用身份声明文献扫描件。

　　第十七条监控核心应该按以下法式对期货公司提交的客户交往编码申请外及其他闭联原料举办复核：

　　（二）私人客户姓名和身份证号码与全邦公民身份音讯盘问供职编造反应结果的划一性；

　　（三）寻常单元客户名称和机闭机构代码证号码与全邦机闭机构代码照料核心反应结果的划一性；

　　第十八条监控核心正在复核中觉察以下情景之一的，监控核心应该退回客户交往编码申请，并见知期货公司：

　　第十九条监控核心应该将当日通过复核的客户交往编码申请原料转发给闭联期货交往所。

　　第二十条期货交往所应该将客户交往编码申请的解决结果发送监控核心，由监控核心当日反应给期货公司。

　　第二十一条当日分派的客户交往编码，期货交往所应该于下一交往日同意客户利用。

　　第二十二条期货公司编削与申请交往编码闭联的客户原料，应该向监控核心提交编削申请，申请编削的实质应该与期货经纪合同中客户原料维系划一。

　　第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份声明文献号码、客户期货结算账户户名举办编削的，监控核心从头按本规则第十七条举办复核。通过复核的，监控核心将编削后的原料转发闭联期货交往所和期货公司并由其举办相应解决。

　　第二十四条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份声明文献号码、客户期货结算账户户名以外的客户原料举办编削的，应该指明编削申请拟提交的期货交往所，监控核心对编削后客户原料实质的完全性、方式确切性举办复核，并将通过复核的申请转发闭联期货交往所。期货交往所遵照其营业轨则检验后，向监控核心反应编削申请的解决结果，由监控核心反应给期货公司。

　　第二十五条监控核心和期货交往住址照料中觉察客户原料毛病的，应该团结由监控核心报告期货公司，由期货公司登录团结开户编造举办编削。

　　第二十七条监控核心接到期货公司的客户交往编码刊出申请后，应该于当日转发给闭联期货交往所。

　　第二十八条期货交往所应该将期货公司客户交往编码刊出申请解决结果实时反应监控核心，监控核心据此反应期货公司。

　　第二十九条期货交往所刊出客户交往编码的，应该于刊出当日报告监控核心，监控核心据此报告期货公司。

　　第三十条期货公司正在交往结算编造中保卫的客户原料应该与报送团结开户编造的客户原料维系划一。

　　监控核心应该对期货公司报送保障金监控编造与团结开户编造的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交往编码举办划一性复核。

　　客户姓名或者名称、有用身份声明文献号码和客户期货结算账户户名以外的客户音讯，监控核心应该遵照差别的期货交往所、期货公司差别保卫。

　　第三十三条中邦证监会依法对期货商场客户开户举办监视检验。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举办监视检验。

　　第三十四条监控核心应该依照本规则造按期货商场客户开户照料的营业操作轨则，并陈述中邦证监会。

　　监控核心应该筑设健康相应的应急解决机造，提防和化解团结开户编造的运转危险。

　　第三十五条期货公司、证券公司违反本规则的，中邦证监会及其派出机构能够采用责令期限整改、羁系讲话、出具警示函等羁系步调；过期未更正，其作为大概危及期货公司端庄运转、损害客户合法权力的，中邦证监会及其派出机构能够责令期货公司、证券公司暂停开户或料理闭联营业。

　　第三十六条期货交往所、监控核心的职责职员应该忠于义务，依法供职，刚正清廉，守旧期货公司和客户的贸易阴私，不得使用职务容易牟取不正当的甜头。

　　第三十七条期货公司、证券公司违反本规则的，根据《期货交往照料条例》第七十条的规则举办惩办。

　　第三十八条期货交往所、监控核心违反本规则的，根据《期货交往照料条例》第六十八条、第六十九条的规则举办惩办、处分。

　　第三十九条期货交往所、监控核心的职责职员违反本规则的，根据《期货交往照料条例》第八十二条的规则举办处分。

　　第四十条期货公司会员号改换、会员分级结算闭联改换、会员资历让渡或者交往编码申请权限受到期货交往所节造时，期货交往所应该将相闭情景实时报告监控核心。

　　第四十一条对付实行会员分级结算轨造期货交往所的非结算会员，监控核心应该将其申请和刊出客户交往编码的结果实时报告其结算会员。

　　第四十二条特地单元客户的实名造央求及查对应该听从实际重于体式的法则，确保特地单元客户、分户照料资产和期货结算账户对应闭联切实。

　　第四十三条本规则自2009年9月1日起执行。2007年11月5日中邦证监会发表的《闭于进一步强化期货公司开户闭头实名造职责的报告》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。