期货云2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字〔2007〕25
期货云2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字〔2007〕257号)同时废止为加紧期货商场羁系,扞卫客户合法权利,维持期货商场次序,提防危害,提升商场运转功效,遵循《期货来往统治条例》、《期货来往所统治主见》、《期货公司统治主见》等行政律例和规章,订定本法则。
第二条期货公司为客户开立账户,应该对客户开户原料举行审核,确保开户原料的合规、的确、确切和完善。
第三条中邦期货确保金监控中央有限负担公司(以下简称监控中央)担任客户开户统治的全部践诺职责。期货公司为客户申请、刊出各期货来往所来往编码,应该团结通过监控中央料理。
第四条监控中央应该确立和维持期货商场客户团结开户体例(以下简称团结开户体例),对期货公司提交的客户原料举行复核,并将通过复核的客户原料转发给相干期货来往所。
第五条期货来往所收到监控中央转发的客户来往编码申请原料后,遵循期货来往所交易章程对客户来往编码举行分拨、发放和统治,并将百般申请的处罚结果通过监控中央反应期货公司。
第六条监控中央应该为每一个客户设立团结开户编码,并确立团结开户编码与客户正在各期货来往所来往编码的对应相干。
第七条中邦证券监视统治委员会(以下简称中邦证监会)及其派出机构依法对期货商场客户开户实行监视统治。
第八条客户开户应该吻合《期货来往统治条例》及中邦证监会相闭法则,并用命以下实名造条件:
(一)个体客户应该自己亲身料理开户手续,缔结开户原料,不得委托代办人代为料理开户手续。除中邦证监会另有法则外,个体客户的有用身份注明文献为中华黎民共和邦住民身份证。
(二)单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代办人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有法则外,单元客户的有用身份注明文献为结构机构代码证和贸易执照。
(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份注明文献中的姓名或者名称同等。
(四)正在期货经纪合同及其他开户原料中的确、完善、确切地填写客户原料音讯。
(一)对比有用身份注明文献,核实个体客户是否自己亲身开户,核实单元客户是否由经授权的代办人开户;
(二)确保客户来往编码申请外、期货结算账户立案外、期货经纪合一致开户原料所纪录的客户姓名或者名称与其有用身份注明文献中的姓名或者名称同等。
(二)单元客户开户代办人头部正面照、开户代办人身份证正正面扫描件、单元客户贸易执照(副本)扫描件和结构机构代码证(副本)扫描件。
第十一条证券公司依法给与期货公司委托襄理料理开户手续的,应该依照本法则的条件对比核实客户的确身份,查对客户期货结算账户户名与其有用身份注明文献中姓名或者名称同等,搜集并留存客户影像原料,并伴随其他开户原料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条期货公司应该依照团结的款式条件(睹附件)搜集并以电子文档格式正在公司总部会合团结生存客户影像原料,并随其他开户原料一并存档备查。各贸易部也应该生存所料理的客户开户原料及其影像原料。
第十三条期货公司不得与不吻合实名造条件的客户缔结期货经纪合同,也不得为未订立期货经纪合同的客户申请来往编码。
第十四条期货公司为客户申请来往编码,应该向监控中央提交客户来往编码申请。客户来往编码申请填写实质应该完善并与期货经纪合同所纪录的实质同等。
第十五条期货公司为单元客户申请来往编码时,应该同时依照法则条件向监控中央提交该单元客户的结构机构代码证(副本)扫描件和贸易执照(副本)扫描件。
第十七条监控中央应该按以下模范对期货公司提交的客户来往编码申请外及其他相干原料举行复核:
(二)个体客户姓名和身份证号码与全邦公民身份音讯查问效劳体例反应结果的同等性;
(三)单元客户名称和结构机构代码证号码与全邦结构机构代码统治中央反应结果的同等性;
第十八条监控中央正在复核中发掘以下情景之一的,监控中央应该退回客户来往编码申请,并示知期货公司:
第十九条监控中央应该将当日通过复核的客户来往编码申请原料转发给相干期货来往所。
第二十条期货来往所应该将客户来往编码申请的处罚结果发送监控中央,由监控中央当日反应给期货公司。
第二十一条当日分拨的客户来往编码,期货来往所应该于下一来往日许可客户应用。
第二十二条期货公司改正与申请来往编码相干的客户原料,应该向监控中央提交改正申请,申请改正的实质应该与期货经纪合同中客户原料依旧同等。
第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份注明文献号码、客户期货结算账户户名举行改正的,监控中央从头按本法则第十七条举行复核。通过复核的,监控中央将改正后的原料转发相干期货来往所和期货公司并由其举行相应处罚。
改正单元客户的客户名称、结构机构代码或者贸易执照号码,期货公司应该同时上传该单元客户的结构机构代码证(副本)扫描件和贸易执照(副本)扫描件。
第二十四条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份注明文献号码、客户期货结算账户户名以外的客户原料举行改正的,应该指明改正申请拟提交的期货来往所,监控中央对改正后客户原料实质的完善性、款式精确性举行复核,并将通过复核的申请转发相干期货来往所。期货来往所遵循其交易章程搜检后,向监控中央反应改正申请的处罚结果,由监控中央反应给期货公司。
第二十五条监控中央和期货来往地方统治中发掘客户原料差池的,应该团结由监控中央报告期货公司,由期货公司登录团结开户体例举行改正。
第二十七条监控中央接到期货公司的客户来往编码刊出申请后,应该于当日转发给相干期货来往所。
第二十八条期货来往所应该将期货公司客户来往编码刊出申请处罚结果实时反应监控中央,监控中央据此反应期货公司。
第二十九条期货来往所刊出客户来往编码的,应该于刊出当日报告监控中央,监控中央据此报告期货公司。
第三十条期货公司正在来往结算体例中维持的客户原料应该与报送团结开户体例的客户原料依旧同等。
监控中央应该对期货公司报送确保金监控体例与团结开户体例的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和来往编码举行同等性复核。
客户姓名或者名称、有用身份注明文献号码和客户期货结算账户户名以外的客户音讯,监控中央应该遵循差别的期货来往所、期货公司划分维持。
第三十三条中邦证监会依法对期货商场客户开户举行监视搜检。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举行监视搜检。
第三十四条监控中央应该根据本法则造按期货商场客户开户统治的交易操作章程,并讲述中邦证监会。
监控中央应该确立健康相应的应急处罚机造,提防和化解团结开户体例的运转危害。
第三十五条期货公司、证券公司违反本法则的,中邦证监会及其派出机构能够选取责令期限整改、羁系叙话、出具警示函等羁系程序;过期未校订,其手脚可以危及期货公司庄重运转、损害客户合法权利的,中邦证监会及其派出机构能够责令期货公司、证券公司暂停开户或料理相干交易。
第三十六条期货来往所、监控中央的职责职员应该忠于仔肩,依法就事,平允清廉,守旧期货公司和客户的贸易隐私,不得操纵职务方便牟取不正当的长处。
第三十七条期货公司、证券公司违反本法则的,根据《期货来往统治条例》第七十条的法则举行处置。
第三十八条期货来往所、监控中央违反本法则的,根据《期货来往统治条例》第六十八条、第六十九条的法则举行处置、处分。
第三十九条期货来往所、监控中央的职责职员违反本法则的,根据《期货来往统治条例》第八十二条的法则举行处分。
第四十条期货公司会员号变卦、会员分级结算相干变卦、会员资历让渡或者来往编码申请权限受到期货来往所限定时,期货来往所应该将相闭情景实时报告监控中央。
第四十一条对待实行会员分级结算轨造期货来往所的非结算会员,监控中央应该将其申请和刊出客户来往编码的结果实时报告其结算会员。
第四十二条期货公司应该依照团结安排分期分批告竣开户体例切换职责。告竣开户体例切换后,期货公司应该依照本法则的条件料理客户开户手续。
第四十三条本法则自2009年9月1日起推行。2007年11月5日中邦证监会公布的《闭于进一步加紧期货公司开户闭键实名造职责的报告》(证监期货字〔2007〕257号)同时废止。
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