中金所开户条件卷一是为了通过本地监管架构考试

　　中金所开户条件卷一是为了通过本地监管架构考试良众同窗都问，考完了HKSI LE该若何上牌？HKSI LE测验毕竟跟得到SFC的发牌有什么联系？

　　正在香港，小我从事受证监会（SFC）禁锢的金融营业（所谓的受规管的行为）需求具备相应的资历，也便是要赢得相应的执照；而念要得到执照，则需求知足证监会《适合人选的指引》和《胜任才具的指引》的请求：除了财务情状、声誉、风格、牢靠水平以及学历或专业资历、闭连行业经历外，还需求具备认同行业资历，并通过当地禁锢架构测验。

　　您念申请的执照对应哪一种受禁锢行为？您是申请持牌代外依然肩负职员？您需求按照您将从事的金融营业来确定所需申请的执照类型。

　　比方：证券来往对应第一类受规管行为，也便是1号牌；期货合约来往对应第二类受规管行为，也便是2号牌等。

　　这里请格外谨慎的是，测验卷号和你即将申请的执照种别并非逐一对应，不是说申请2号牌就考卷二，也不是说考卷二看就能申请到2号牌。

　　当地禁锢架构测验闭键为HKSI LE规例试卷。个中，不管是持牌代外依然肩负职员都务必通过卷一，肩负职员还需求通过卷二至卷六对应的试卷。比方申请证券来往种别的肩负职员，除了卷一还需求考卷二；而申请期货合约来往种别的肩负职员，则需求考卷一+卷三。

　　正在申请小我执照前，您还需求具备认同行业资历。认同行业资历闭键跟HKSI LE的操纵试卷闭连。

　　其它，您還需求按照你念要申请的执照类型，通过对应HKSI LE的操纵试卷，如从事证券来往还要考卷八，从事期货合约来往还要考卷九。

　　HKSI LE的操纵试卷七至十二能够有宽免，详情能够查看咱们闭于宽免的作品。

　　当地禁锢架构测验和认同行业资历测验叠加，便是您念要申请SFC执照需求通过的HKSI LE测验。

　　比方，假使您之前并非9号牌的持牌代外，亦没有大学学位，但正在香港中学文凭测验中中文或者英文+数学及格或一致学历，而且正在过去6年中有3年闭连行业经历、2年处分经历，念要申请9号牌RO，那您就需求通过卷一+卷六+卷12。

　　而咱们常听的考一七八牌，本来是一个差池称号，一七八并不是指执照，而是一个需求考的HKSI LE的试卷组合，即试卷一+卷七+卷八，这三份试卷的组合。个中，卷一是为了通过当地禁锢架构测验，卷七和八是为了赢得相应的认同行业资历。常常考卷一七八的闭键主意，是为了申请成为第一类受规管行为——证券来往，也便是1号牌的持牌代外。

　　主管机构会协助您盘算所需文献，搜罗小我音讯外格、证据文献、资历证书等，并通过 SFC 的正在线申请体例（WINGS）提交您的小我执照申请和所需文献。

　　正在申请经过中，SFC 大概会请求添补材料或证明，您需求踊跃配归并实时回应。

　　历程 SFC 的审查，若适合请求，您将得到相应的小我执照，从而能够正在香港从事受禁锢的金融营业。

　　其余，按照SFC《发牌手册》，唯有持牌代外才略申请获准为肩负职员。而申请成为持牌代外的人士，能够同时申请获准为肩负职员。

　　因为小我证券执照是挂于公司名下，若是持牌人士（搜罗持牌代外LR和肩负职员RO）跟公司终止劳动合同，需求正在180日内申请将执照从属联系变动至另一家法团，不然其执照会被废除。

　　可是，持牌人士正在辞去其前地位后的3年内就其已经获发牌的受规管行为从新申请执照，能够无要求宽免闭连资历测验。也便是说什么测验都不需求。

　　假使仍旧脱离业界3-8年，如念宽免，则是有要求的，按照《胜任才具的指引》，需求提交每年5小时的接续培训记实，个中，当地禁锢常识的接续培训时数应占到50%。