《期货公司监督管理办法》第一百零九条:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人
《期货公司监督管理办法》第一百零九条:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的,迈科期货中邦经济网北京8月3日讯证监会网站昨日通告深圳证监局闭于对前卫期货股份有限公司(以下简称“前卫期货”)选取责令厘正要领的裁夺。经搜检,前卫期货对互联网营销行动办理不到位,未规章第三方互联网合营平台准入条款,未对互联网营销行动实践有用管控,反响出前卫期货内部统制存正在缺陷。
前卫期货上述行动违反了《期货公司监视办理主张》(证监会令第155号)第五十六条规章。遵循《期货公司监视办理主张》第一百零九条规章,深圳证监局裁夺对前卫期货选取责令厘正的囚禁要领。
中邦期货业协会消息公示显示,前卫期货第一大股东为上海合晟资产办理股份有限公司(简称“合晟资产”),持股比例为90.91%;合晟资产官网显示,前卫期货为合晟资产子公司。
《期货公司监视办理主张》(证监会令第155号)第五十六条:期货公司该当创造并有用推广危急办理、内部统制、期货保障金存管等交易轨制和流程,有用分隔差异交易之间的危急,确保客户资产安详和往还安详。
《期货公司监视办理主张》第一百零九条:期货公司及其分支机构、期货公司负有职守的董事、监事、高级办理职员以及其他直接职守职员违反本主张相闭规章的,中邦证监会及其派出机构可能对其选取囚禁说话、责令厘正、出具警示函等囚禁要领。
经搜检,你公司对互联网营销行动办理不到位,未规章第三方互联网合营平台准入条款,未对互联网营销行动实践有用管控,反响出你公司内部统制存正在缺陷。上述行动违反了《期货公司监视办理主张》(证监会令第155号)第五十六条规章。遵循《期货公司监视办理主张》第一百零九条规章,我局裁夺对你公司选取责令厘正的囚禁要领。你公司应高度珍爱,创造健康轨制,巩固互联网营销行动全链条办理,实在守卫往还者合法权利,并于收到本裁夺书之日起15日内向我局提交书面整改讲演。
如对本囚禁要领不服,可能正在收到本裁夺书之日起60日内向中邦证券监视办理委员会提出行政复议申请,也可能正在收到本裁夺书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提告状讼。复议和诉讼时间,上述囚禁要领不遏制推广。
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