期货开户排名并于收到本决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告
来源:未知 时间:2023-08-21 03:42
导读:期货开户排名并于收到本决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告 中证网讯(记者 昝秀丽)安徽证监局网站1月10日发外合于对安粮期货股份有限公司合肥分公司选用责令厘正步调的
期货开户排名并于收到本决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告中证网讯(记者 昝秀丽)安徽证监局网站1月10日发外合于对安粮期货股份有限公司合肥分公司选用责令厘正步调的肯定。
安徽证监局指出,安粮期货股份有限公司合肥分公司存正在局部炊间人尽职考核不到位、居间人档案执掌不扫数、极度往还监测排查亏欠等题目,反应出公司内控执掌不完好,违反了《期货公司监视执掌宗旨》(证监会令第155号)第五十六条法则。
按照《期货公司监视执掌宗旨》第一百零九条法则,安徽证监局肯定对公司选用责令厘正的行政囚系步调并记入证券期货市集诚信档案。公司应扫数整改,完好内部支配,的确保卫往还者合法权利,并于收到本肯定书之日起30日内向该局提交书面整改讲述。
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