3、技术风险：可能因为交易硬件系统不完备或技术故障导致交易失误或失败造成损失Sunday,January7,2024

　　3、技术风险：可能因为交易硬件系统不完备或技术故障导致交易失误或失败造成损失Sunday, January 7, 2024本公司董事会及统统董事保障本告示实质不生计任何失实记录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对本来质的可靠性、切确性和完美性依法经受功令义务。

　　来往目标：低落代价震荡对公司经业务绩的影响，充斥使用期货墟市的套期保值功用，有用节造墟市危机，株洲冶炼集团股份有限公司（简称“公司”）拟发展商品期货套期保值营业。同时，为规避外汇墟市危机、低落外汇结算本钱，提防汇率震荡对公司坐褥筹备、本钱节造形成的晦气影响，公司拟使用外汇衍生器材收拾汇率危机，到达套期保值的目标。

　　来往种类：商品期货套期保值来往种类涉及锌、铅、铜、铝、黄金、白银等现有主营现货对应的期货色种。外汇衍生营业来往种类紧要为外汇远期，对应根源资产紧要为汇率。

　　来往地方：商品期货套期保值来往地方为上海期货来往所、上海黄金来往所、伦敦金属来往所、伦敦金银墟市协会、纽约商品来往所等境内、境社交易地方。外汇衍生品营业来往地方为银行类金融机构，以场社交易为主。

　　来往金额：公司运用自有资金并联络公司坐褥经业务务实践情景，供应商品期货套期保值营业肆意时点保障金最高占用额不逾越黎民币

　　5.23亿元（含外币折算黎民币汇总），任一来往日持有的最高合约价钱不逾越黎民币31.38亿元（含外币折算黎民币汇总）。公司运用自有资金并联络公司坐褥经业务务实践情景，供应外汇衍生营业正在任一来往日所持有的最高合约价钱不逾越1.5亿美元。

　　已推行及拟推行的审议轨范：公司于2024年1月3日召开第八届董事会第四次聚会，审议通过了《合于2024年度公司发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业的议案》，该议案将提交股东大会审议。

　　危机提示：公司发展商品期货套期保值和外汇衍生品营业，生计必定的危机，搜罗墟市危机、资金危机、时间危机、操作危机、交割危机等，公司将踊跃落实危机节造手腕，小心操作，提防合连危机。

　　商品期货套期保值营业：公司为一家集铅锌等有色金属的挑选、冶炼、加工和出卖为一体的归纳性公司，紧要产物搜罗锌及锌合金、铅及铅合金、黄金和白银等。公司发展锌、铅、铜、铝、黄金和白银等期货套期保值营业，旨正在低落代价震荡对公司经业务绩的影响，充斥使用期货墟市的套期保值功用，有用节造墟市危机，有利于提拔公司完全抵御危机技能，巩固财政保守性。

　　外汇衍生品营业：为规避外汇墟市危机、低落外汇结算本钱，提防汇率震荡对公司坐褥筹备、本钱节造形成的晦气影响，公司拟使用外汇衍生器材收拾汇率危机，到达套期保值的目标。

　　公司运用自有资金并联络公司坐褥经业务务实践情景，供应商品期货套期保值营业肆意时点保障金最高占用额不逾越黎民币5.23亿元（含外币折算黎民币汇总），任一来往日持有的最高合约价钱不逾越黎民币31.38亿元（含外币折算黎民币汇总）。

　　公司运用自有资金并联络公司坐褥经业务务实践情景，供应外汇衍生营业正在任一来往日所持有的最高合约价钱不逾越1.5亿美元。

　　公司将使用自有资金发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业，不涉及召募资金的运用。

　　商品期货套期保值来往种类涉及锌、铅、铜、铝、黄金、白银等现有主营现货对应的期货色种。来往地方为上海期货来往所、上海黄金来往所、伦敦金属来往所、伦敦金银墟市协会、纽约商品来往所等境内、境社交易地方。

　　外汇衍生营业来往种类紧要为外汇远期，对应根源资产紧要为汇率。来往地方为银行类金融机构，以场社交易为主。

　　公司于2024年1月3日召开第八届董事会第四次聚会，审议通过了《合于2024年度公司发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业的议案》，该议案将提交股东大会审议。

　　公司商品期货套期保值营业，可能部门规避代价危机，有利于褂讪公司的平常坐褥筹备，但同时也大概生计必定危机：

　　1、墟市危机：墟市行情转折幅度较大或活动性较差而成交不生动，大概发作代价震荡危机，形成套期保值耗费。

　　2、资金危机：部门来往地方推行来往保障金每日结算轨造，大概会给公司带来必定的资金活动性危机。期货来往依据公司合连轨造规则的权限奉行操作指令，正在持有墟市反向头寸较大，且期货墟市代价呈现大幅变革时，公司大概因不行实时添加保障金而被强行平仓形成实践耗费。

　　3、时间危机：大概由于来往硬件编造不具备或时间障碍导致来往失误或退步形成耗费。

　　4、操作危机：因为套期保值来往专业性较强，纷乱水准较高，大概会生计因为过错或不圆满的操作形成错单给公司带来耗费。

　　6、信用危机：当代价呈现对来往对方晦气的大幅度震荡时，来往对方大概呈现违约，不行依据商定支出公司套期保值盈余而无法对冲公司的实践耗费，或不行履约与公司订立的现货合同而无法对冲公司套期保值耗费。

　　7、策略危机：来往墟市的功令法则等合连策略爆发庞大变革导致无法来往，或来往对方违反合连功令法则大概形成合约无法平常奉行而给公司带来耗费。

　　1、墟市危机：墟市危机也即是汇率震荡危机，因为汇率随墟市情况震荡，外汇衍生品来往合约锁定的汇率与到期日的实践汇率的分别将发作来往损益。

　　2、操作危机：正在发展外汇衍生品来往营业时，如爆发操作职员与银行等金融机构疏通不实时的情景，大概错失较佳的来往机遇；操作职员未按规则轨范报备及审批，或未切确、实时、完美地纪录营业新闻，将大概导致来往耗费或遗失来往机遇。

　　3、交割危机：外汇衍生品营业中，实践收付汇日期与外汇衍生品合约到期日纷歧致，将发作合约展期或提前交割危机。

　　（三）公司实行商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业的盘算管事及危机节造手腕

　　1、已造订《期货保障金收拾方法》《境表里期货套期保值来往危机收拾方法》《外汇套期保值收拾方法》《期货套期保值收拾方法》《金融衍生营业危机收拾方法》《期货套期保值危机收拾手册》《期货套期保值合规手册》《期货套期保值来往细则》较为圆满的套期保值营业合连收拾轨造，正在一切套期保值操作流程中一切营业都将苛刻依据上述轨造奉行。

　　2、已兴办完美的结构机构，设有套期保值决定委员会按期造订套保计谋，由期货来往部发展商品期货套期保值操功课务，由财政证券部及合连职员发展外汇衍生品保值操功课务，装备结算、风控、合规等专业职员，昭彰相应职员的职责、合连营业操作流程、审批轨范和保密轨造，兴办适应央求的来往、通信及新闻效劳举措编造。

　　4、套期保值营业与坐褥筹备情景相配合，苛刻节造套期保值头寸，并践诺动态禁锢。

　　5、合理更改资金用于套期保值营业，苛刻节造套期保值的资金界限，合理准备和运用保障金、授信额度。

　　6、保留对商品代价和汇率的咨询剖判，及时合心邦际邦内墟市情况变革，当令调理操作计谋。

　　7、苛刻按照邦度相合功令法则的规则，提防功令危机，按期对套期保值营业的典范性、内控机造的有用性等方面实行监视检讨，按合连正派央求当令推行新闻披露责任。

　　公司套期保值营业所采用的来往所和来往种类墟市透后度高，成交生动，活动性较强，成交接价和结算价能充斥响应衍生品的平正价钱。公司通过发展商品期货套期保值营业，可能充斥使用期货墟市的套期保值功用，提防紧要产物或原料代价震荡。

　　公司通过银行类金融机构发展外汇金融衍生营业，可能锁定汇率，规避外汇汇率震荡给公司带来的筹备危机，更有利于公司竣工保守的坐褥筹备。

　　公司苛刻遵照《企业司帐标准第22号—金融器材确认和计量》《企业司帐标准第37号—金融器材列报》及《企业司帐标准第39号—平正价钱计量》等合连规则，对商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业实行相应核算和披露。

　　公司独立董事就公司2024年度发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业发外了事前承认意睹及独决计睹，如下：

　　公司发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业，目标是规避商品墟市代价及汇率震荡、节造运营危机，适应公司和统统股东的优点，不生计损害公司及统统股东，卓殊是中小股东的优点的景遇。

　　1、公司使用期货、衍生品墟市发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业的合连审批轨范适应《中华黎民共和邦公法令》《上海证券来往所股票上市正派》等相合功令、法则和《公司章程》的规则，不生计损害公司及中小股东优点的景遇。

　　2、正在保障平常坐褥筹备的条件下，公司遵照实践情景、墟市变革等发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业，有其需要性和可行性，主倘若规避商品代价和汇率大幅震荡带来的危机。公司兴办有相应的营业审批流程和危机节造轨造，对防控商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业危机具有踊跃的保险感化。

　　3、发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业举动低落商品代价及汇率震荡对公司坐褥筹备障碍的有用器材，通过加强内部收拾，苛刻贯彻落实危机提防手腕，有利于锁定公司的坐褥本钱，节造筹备危机，降低公司抵御墟市震荡的技能。

　　公司董事会审计委员会对公司2024年度发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业实行了核阅核查，并发外以下审核意睹：

　　公司发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业与闲居筹备需求密切合连，公司造订了《期货保障金收拾方法》《境表里期货套期保值来往危机收拾方法》《外汇套期保值收拾方法》《期货套期保值收拾方法》《金融衍生营业危机收拾方法》《期货套期保值危机收拾手册》《期货套期保值合规手册》《期货套期保值来往细则》等合连收拾轨造，已兴办完美的结构机构，装备结算、风控、合规等专业职员，采用了的确可行的危机节造手腕，公司发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业可有用规避商品代价及汇率大幅震荡带来的危机，具有相应的需要性、可行性。

　　公司2024年度发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业的事项曾经公司第八届董事会第四次聚会审议通过，公司独立董事已对上述事项发外了事前承认和独决计睹，董事会审计委员发外了审核意睹。本次来往的目标是基于公司实践筹备发达的必要，有利于巩固公司财政保守性，适应公司和统统股东的优点，不生计损害公司及统统股东优点的情景。以是，独立财政参谋对公司2024年度发展商品期货套期保值营业和外汇衍生品营业的事项无反对。。