以此引导交易者到你公司开立期货账户；在提供交易建议过程中恒指期货交易平台

　　以此引导交易者到你公司开立期货账户；在提供交易建议过程中恒指期货交易平台中邦经济网北京3月23日讯 证监会重庆证监局网站今日披露了《合于对西南期货有限公司选取责令更改举措的决断》和《合于对罗义勇选取囚禁讲话举措的决断》。

　　经查，罗义勇动作西南期货有限公司（以下简称西南期货）劳动职员、期货从业职员，正在不适当公司投资讨论生意轨制及从业职员处置轨则的处境下，擅自通过一面微信向生意者供应期货生意提议与教导，以此开导生意者到西南期货开立期货账户；正在供应生意提议经过中，对期货种类价钱涨跌和期货商场走势作出确定性决断，且未充塞揭示期货生意危险，违反了《期货从业职员处置宗旨》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的轨则。

　　西南期货正在知悉干系处境后，相合收拾不适当《西南期货有限公司合规处置轨制》第五条第二款合于合规处置留意性规定的请求；同时，西南期货未服从《西南期货有限公司合规处置轨制》第五条第三款合于合规处置所有性规定的请求，针对员工运用一面微信等自媒体用具发展客户效劳扶植相应处置轨制和流程，未能有用监测并提防员工正在客户效劳经过中大概崭露的违规危险题目，未达成危险处置全遮盖。上述情况不适当《期货公司监视处置宗旨》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的轨则。

　　遵照《期货从业职员处置宗旨》第二十九条的轨则，重庆证监局决断对罗义勇选取囚禁讲话的行政囚禁举措。凭据《期货公司监视处置宗旨》第一百零九条的轨则，重庆证监局决断对西南期货选取责令更改的行政囚禁举措，并记入证券期货商场诚信档案。

　　西南证券(600369.SH)2021年年报显示，西南期货有限公司于2013年10月成为西南证券全资子公司，注册血本8.5亿元黎民币。

　　经查，你动作西南期货有限公司（以下简称西南期货或公司）劳动职员、期货从业职员，正在不适当公司投资讨论生意轨制及从业职员处置轨则的处境下，擅自通过一面微信向生意者供应期货生意提议与教导，以此开导生意者到西南期货开立期货账户；正在供应生意提议经过中，对期货种类价钱涨跌和期货商场走势作出确定性决断，且未充塞揭示期货生意危险，违反了《期货从业职员处置宗旨》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的轨则。

　　遵照《期货从业职员处置宗旨》第二十九条的轨则，我局决断对你选取囚禁讲话的行政囚禁举措。请你于2023年3月30日带领有用身份证件到我局担当囚禁讲话。讲话地址：重庆市渝中区临江歧途2号合景大厦16楼1608集会室。

　　借使对本监视处置举措不服，可正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视处置委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼岁月，上述监视处置举措不罢手实行。

　　经查，你公司劳动职员罗某勇正在不适当公司投资讨论生意轨制及从业职员处置轨则的处境下，擅自通过一面微信向生意者供应期货生意提议与教导，以此开导生意者到你公司开立期货账户；正在供应生意提议经过中，对期货种类价钱涨跌和期货商场走势作出确定性决断，且未充塞揭示期货生意危险，违反了《期货从业职员处置宗旨》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的轨则。你公司正在知悉干系处境后，相合收拾不适当《西南期货有限公司合规处置轨制》第五条第二款合于合规处置留意性规定的请求；同时，你公司未服从《西南期货有限公司合规处置轨制》第五条第三款合于合规处置所有性规定的请求，针对员工运用一面微信等自媒体用具发展客户效劳扶植相应处置轨制和流程，未能有用监测并提防员工正在客户效劳经过中大概崭露的违规危险题目，未达成危险处置全遮盖。上述情况不适当《期货公司监视处置宗旨》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的轨则。

　　凭据《期货公司监视处置宗旨》第一百零九条的轨则，我局决断对你公司选取责令更改的行政囚禁举措，并记入证券期货商场诚信档案。

　　你公司应当即选取有用举措对上述题目实行整改，扶植健康干系内控轨制，进一步典范从业职员执业行动，降低合规处置程度，准确保卫生意者合法权利。你公司应正在收到本决断书之日起30日内向我局提交书面整改讲述。

　　借使对本监视处置举措不服，可正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视处置委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼岁月，上述监视处置举措不罢手实行。