期货市场客户开户管理规定

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　　依照《期货生意约束条例》《期货生意所约束措施》《期货公司约束措施》等行政准则和规章，订定《期货商场客户开户约束规矩》。该《规矩》于2009年8月27日由中邦证券监视约束委员会发布；依照2012年2月2日中邦证券监视约束委员会布告〔2012〕1号揭橥的《闭于修正〈期货商场客户开户约束规矩〉的决计》修订。《规矩》分总则、客户开户及生意编码申请、客户材料修正、客户生意编码的刊出、客户材料约束、监视约束、附则7章43条，自2009年9月1日起履行。

　　现发布《闭于修正〈期货商场客户开户约束规矩〉的决计》，自发布之日起履行。

　　现决计对《期货商场客户开户约束规矩》（证监会布告〔2009〕24号）作如下修正：

　　一、第三条修正为：“中邦期货确保金监控核心有限负担公司（以下简称监控核心）有劲客户开户约束的整体施行使命。期货公司为客户申请、刊出各期货生意所生意编码，以及修正与生意编码干系的客户材料，该当团结通过监控核心管理。”注：中邦期货确保金监控核心整体名称是中邦期货确保金监控核心有限负担公司，是经邦务院应允、中邦证监会决计设立，由上海期货生意所 、大连商品生意所 、郑州商品生意所出资修设，并正在邦度工商行政约束总局注册备案的期货确保金安详存管机构，辱骂营利性公司制法人

　　二、第八条第（二）项修正为：“单元客户该当出具单元客户的授权委托书、署理人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有规矩外，普通单元客户的有用身份阐明文献为机闭机构代码证和业务执照；证券公司、基金约束公司、信任公司和其他金融机构，以及社会保护类公司、及格境外机构投资者等功令、行政准则和规章规矩的需求资产分户约束的异常单元客户，其有用身份阐明文献由监控核心另行规矩”。

　　三、第十条第（二）项修正为：“单元客户开户署理人头部正面照、开户署理人身份证正后背扫描件、单元客户有用身份阐明文献扫描件”。

　　四、第十二条修正为：“期货公司该当遵照监控核心规矩的花样哀求搜聚并以电子文档格式正在公司总部纠合团结存储客户影像材料，并随其他开户原料一并存档备查。各业务部也该当存储所管理的客户开户材料及其影像材料。”

　　五、第十五条修正为：“期货公司为单元客户申请生意编码时，该当遵照规矩哀求向监控核心提交该单元客户的有用身份阐明文献扫描件。”

　　六、第十七条第（三）项修正为：“普通单元客户名称和机闭机构代码证号码与宇宙机闭机构代码约束核心反应结果的相同性”。

　　七、删除第二十三条第二款：“修正单元客户的客户名称、机闭机构代码或者业务执照号码，期货公司该当同时上传该单元客户的机闭机构代码证（副本）扫描件和业务执照（副本）扫描件。”

　　八、删除第四十二条：“期货公司该当遵照团结安顿分期分批竣事开户编制切换使命。竣事开户编制切换后，期货公司该当遵照本规矩的哀求管理客户开户手续。”

　　九、增添一条，举动第四十二条：“异常单元客户的实名制哀求及查对该当遵守本色重于阵势的准则，确保异常单元客户、分户约束资产和期货结算账户对应闭联切实。”

　　（2009年8月27日中邦证券监视约束委员会发布，依照2012年2月2日中邦证券监视约束委员会《闭于修正〈期货商场客户开户约束规矩〉的决计》修订）

　　第一条 为巩固期货商场羁系，珍惜客户合法权力，保卫期货商场纪律，防备危机，升高商场运转功效，依照《期货生意约束条例》、《期货生意所约束措施》、《期货公司约束措施》等行政准则和规章，订定本规矩。

　　第二条 期货公司为客户开立账户，该当对客户开户材料举行审核，确保开户材料的合规、切实、切实和完美。

　　第三条 中邦期货确保金监控核心有限负担公司（以下简称监控核心）有劲客户开户约束的整体施行使命。期货公司为客户申请、刊出各期货生意所生意编码，以及修正与生意编码干系的客户材料，该当团结通过监控核心管理。

　　第四条 监控核心该当创设和保卫期货商场客户团结开户编制（以下简称团结开户编制），对期货公司提交的客户材料举行复核，并将通过复核的客户材料转发给干系期货生意所。

　　第五条 期货生意所收到监控核心转发的客户生意编码申请材料后，依照期货生意所营业规矩对客户生意编码举行分拨、发放和约束，并将各种申请的经管结果通过监控核心反应期货公司。

　　第六条 监控核心该当为每一个客户设立团结开户编码，并创设团结开户编码与客户正在各期货生意所生意编码的对应闭联。

　　第七条 中邦证券监视约束委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货商场客户开户实行监视约束。

　　第八条 客户开户该当相符《期货生意约束条例》及中邦证监会相闭规矩，并用命以下实名制哀求：

　　（一）一面客户该当自己亲身管理开户手续，签订开户材料，不得委托署理人代为管理开户手续。除中邦证监会另有规矩外，一面客户的有用身份阐明文献为中华公民共和邦住户身份证；

　　（二）单元客户该当出具单元客户的授权委托书、署理人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有规矩外，普通单元客户的有用身份阐明文献为机闭机构代码证和业务执照；证券公司、基金约束公司、信任公司和其他金融机构，以及社会保护类公司、及格境外机构投资者等功令、行政准则和规章规矩的需求资产分户约束的异常单元客户，其有用身份阐明文献由监控核心另行规矩；

　　（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份阐明文献中的姓名或者名称相同；

　　（四）正在期货经纪合同及其他开户材料中切实、完美、切实地填写客户材料消息。

　　（一）比较有用身份阐明文献，核实一面客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的署理人开户；

　　（二）确保客户生意编码申请外、期货结算账户备案外、期货经纪合一律开户材料所纪录的客户姓名或者名称与其有用身份阐明文献中的姓名或者名称相同。

　　（二）单元客户开户署理人头部正面照、开户署理人身份证正后背扫描件、单元客户有用身份阐明文献扫描件。

　　第十一条 证券公司依法经受期货公司委托协助管理开户手续的，该当遵照本规矩的哀求比较核实客户切实身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份阐明文献中姓名或者名称相同，搜聚并留存客户影像材料，并跟班其他开户材料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　第十二条 期货公司该当遵照监控核心规矩的花样哀求搜聚并以电子文档格式正在公司总部纠合团结存储客户影像材料，并随其他开户原料一并存档备查。各业务部也该当存储所管理的客户开户材料及其影像材料。

　　第十三条 期货公司不得与不相符实名制哀求的客户签订期货经纪合同，也不得为未签定期货经纪合同的客户申请生意编码。

　　第十四条 期货公司为客户申请生意编码，该当向监控核心提交客户生意编码申请。客户生意编码申请填写实质该当完美并与期货经纪合同所纪录的实质相同。

　　第十五条 期货公司为单元客户申请生意编码时，该当遵照规矩哀求向监控核心提交该单元客户的有用身份阐明文献扫描件。

　　第十七条 监控核心该当按以下程序对期货公司提交的客户生意编码申请外及其他干系材料举行复核：

　　（二）一面客户姓名和身份证号码与宇宙公民身份消息盘查办事编制反应结果的相同性；

　　（三）普通单元客户名称和机闭机构代码证号码与宇宙机闭机构代码约束核心反应结果的相同性；

　　第十八条 监控核心正在复核中展现以下情景之一的，监控核心该当退回客户生意编码申请，并见告期货公司：

　　第十九条 监控核心该当将当日通过复核的客户生意编码申请材料转发给干系期货生意所。

　　第二十条 期货生意所该当将客户生意编码申请的经管结果发送监控核心，由监控核心当日反应给期货公司。

　　第二十一条 当日分拨的客户生意编码，期货生意所该当于下一生意日许诺客户运用。

　　第二十二条 期货公司修正与申请生意编码干系的客户材料，该当向监控核心提交修正申请，申请修正的实质该当与期货经纪合同中客户材料维持相同。

　　第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份阐明文献号码、客户期货结算账户户名举行修正的，监控核心从新按本规矩第十七条举行复核。通过复核的，监控核心将修正后的材料转发干系期货生意所和期货公司并由其举行相应经管。

　　第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份阐明文献号码、客户期货结算账户户名以外的客户材料举行修正的，该当指明修正申请拟提交的期货生意所，监控核心对修正后客户材料实质的完美性、花样准确性举行复核，并将通过复核的申请转发干系期货生意所。期货生意所依照其营业规矩检验后，向监控核心反应修正申请的经管结果，由监控核心反应给期货公司。

　　第二十五条 监控核心和期货生意所正在约束中展现客户材料舛错的，该当团结由监控核心闭照期货公司，由期货公司登录团结开户编制举行修正。

　　第二十六条 期货公司该当登录监控核心团结开户编制管理客户生意编码的刊出。

　　第二十七条 监控核心接到期货公司的客户生意编码刊出申请后，该当于当日转发给干系期货生意所。

　　第二十八条 期货生意所该当将期货公司客户生意编码刊出申请经管结果实时反应监控核心，监控核心据此反应期货公司。

　　第二十九条 期货生意所刊出客户生意编码的，该当于刊出当日闭照监控核心，监控核心据此闭照期货公司。

　　第三十条 期货公司正在生意结算编制中保卫的客户材料该当与报送团结开户编制的客户材料维持相同。

　　监控核心该当对期货公司报送确保金监控编制与团结开户编制的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和生意编码举行相同性复核。

　　第三十一条 监控核心该当依照团结开户编制，创设期货商场客户根本材料库。

　　客户姓名或者名称、有用身份阐明文献号码和客户期货结算账户户名以外的客户消息，监控核心该当依照差别的期货生意所、期货公司阔别保卫。

　　第三十三条 中邦证监会依法对期货商场客户开户举行监视检验。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举行监视检验。

　　第三十四条 监控核心该当根据本规矩订定期货商场客户开户约束的营业操作规矩，并呈文中邦证监会。

　　监控核心该当创设健康相应的应急经管机制，防备和化解团结开户编制的运转危机。

　　第三十五条 期货公司、证券公司违反本规矩的，中邦证监会及其派出机构可能采纳责令限日整改、羁系道话、出具警示函等羁系手腕；过期未更改，其举止可以危及期货公司稳重运转、损害客户合法权力的，中邦证监会及其派出机构可能责令期货公司、证券公司暂停开户或管理干系营业。

　　第三十六条 期货生意所、监控核心的使命职员该当毋忝厥职，依法任事，公平正直，顽固期货公司和客户的贸易奥密，不得欺骗职务方便牟取不正当的益处。

　　第三十七条 期货公司、证券公司违反本规矩的，根据《期货生意约束条例》第七十条的规矩举行惩罚。

　　第三十八条 期货生意所、监控核心违反本规矩的，根据《期货生意约束条例》第六十八条、第六十九条的规矩举行惩罚、处分。

　　第三十九条 期货生意所、监控核心的使命职员违反本规矩的，根据《期货生意约束条例》第八十二条的规矩举行处分。

　　第四十条 期货公司会员号改动、会员分级结算闭联改动、会员资历让渡或者生意编码申请权限受到期货生意所限定时，期货生意所该当将相闭情景实时闭照监控核心。

　　第四十一条 关于实行会员分级结算轨制期货生意所的非结算会员，监控核心该当将其申请和刊出客户生意编码的结果实时闭照其结算会员。

　　第四十二条 异常单元客户的实名制哀求及查对该当遵守本色重于阵势的准则，确保异常单元客户、分户约束资产和期货结算账户对应闭联切实。

　　第四十三条 本规矩自2009年9月1日起履行。2007年11月5日中邦证监会揭橥的《闭于进一步巩固期货公司开户症结实名制使命的闭照》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。

　　31日,证监会揭橥《期货商场客户约束规矩》，自9月1日起正式施行。这意味着期货商场将举行团结开户。商场推度，此举可以与股指期货相闭。

　　期货商场举行团结开户与股指期货推出既没相闭系也相闭系。没相闭系是由于团结开户是模范期货商场生长的寻常使命，有利于升高商场的功效；相闭系是由于团结开户之后有助于未来及时监测，对股指期货的推出是好事。9月1日起正式施行《期货商场客户开户约束规矩》昭彰了期货商场团结开户计划和流程，并哀求开户务必采用实名制，关于原有客户及暂未升级编制公司的客户，今后将分期分批举行核验。

　　依照规矩，期货公司为客户开户时，团结通过中邦期货确保金监控核心公司向期货生意所申请生意编码，监控核心通过联网公安部身份证盘查编制和宇宙机闭机构代码核心盘查编制，对客户材料举行复核，并将通过复核的客户材料转发至各期货生意所，各期货生意所依照其营业规矩为客户分拨生意编码，并将编码通过监控核心反应给期货公司，最终竣事一切开户进程。

　　别的,证监会昭彰,暂支持现有对一面客户开户的有用身份证文献为中邦住户身份证的哀求。

　　这一轨制既有利于升高期货商场开户症结的运转功效，俭约社会本钱，又有利于推进期货商场肃穆落实实名制和商场准入轨制，从源流上模范商场纪律，别的，这一轨制另有利于期货商场客户材料的纠合团结约束，从而为剖析商场生意举止，监测监控商场危机和防备商场操控奠定了更好的根基。

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