金融股指期货开户测试题(卷)库

　　金融股指期货开户测试题(卷)库单项挑选题 1、某投资者欲正在上证 50 股指期货 2 月合约上买入开仓 5 手，却误买入 3 月合约，该危急属于（B） A 信用危急 B 操态度险 C 活动性危急 D 商场危急 2、投资者参预金融期货来往，应该遵守（C）准绳，不得以不适应得当性规范为由，拒绝负责来往结果与履约仔肩。 A 买进看涨 B 危急共担 C 营业自傲 D 卖出看跌 3、除终末来往日外，中金所 5 年期、10 年期邦债期货来往时辰为来往日（B） A 9:15-15:13 B 9:15-11:30；13:00-15:15 C 9:15-15:30 D 9:15-11:30；13:00-15:30 4、自然人投资者申请开立金融期货来往编码，应该连气儿 5 个来往日逐日日终保障金账户资金余额不低于百姓币（B） 万元 A 30 B 50 C 10 D 100 参预金融期货来往的投资者应该与（A）签署期货经纪合同。 A 期货公司 B 贸易银行 C 期货来往所 D 证券公司 中金所 5 年期邦债期货合约的终末交割日为（） A 终末来往日后第七个来往日 B 终末来往日后第三个来往日 C 终末来往日后第一个来往日 D 终末来往日后第五个来往日 以下不属于来往的所章程的卓殊来往举动的是（） A 日撤单次数过众 B 委托、授权给统一机构或统一私人代为从事来往的客户之间、洪量或者众次实行互为敌手方来往 C 以本身为来往对象，洪量或者众次实行自买自卖 D 统一客户正在众家期货公司开户 （）不具备直接与中邦金融期货来往所实行结算的资历 A 悉数结算会员 B 来往结算会员 C 来往会员 D 稀少结算会员 中金所 5 年期邦债期货来往采用（A）“外面规范债券”动作来往标的 A 中期 B 超长久 C 长久 D 短期 中金所 5 年邦债期货确当日结算价为终末（）成交价值遵循成交量的加权均匀值 A 两小时 B 一小时 C 一分钟 D 半小时 5、邦债期货投契、是通过营业邦债期货合约，并从其价值变更中获取（A）的来往举动

　　A 危急收益 B 稳定收益 C 无危急收益 D 祈望收益 6、以部下于影响股指期货价值的宏观经济要素是（C） A 成交量 B K 线图 C 住户物价消费指数 D 持仓量 7、邦债期货合约进入交割月份后至终末来往日前，（B） A 买方可能主动提出交割申请，来往所般配两边正在章程时辰告终交割 B 卖方可能主动提出交割申请，来往所般配两边正在章程时辰告终交割 C 买方可能主动提出交割申请，营业两边正在章程时辰自行商议告终交割 D 买方可能主动提出交割申请，营业两边正在章程时辰自行商议告终交割 8、中金所揭橥的股指期货合约的持仓量是其未平仓合约的（B）数目 A 当周 B 单边 C 当天 D 双边 9、开通金融期货来往权限，（A）应通过金融期货常识测试 A 自然人 B 证券公司 C 贸易银行 D 期货公司 10、中金所邦债期货合约可交割邦债的品种是（D） A 企业债和邦债 B 凭证式邦债 C 金融债和邦债 D 记账式邦债 11、某投资者欲正在 3 个月后买入价格为 1000 万元的股票组合，忧郁 3 个月后股市上涨扩充投资本钱，可采用的战术 是（C） A 卖出套保 B 跨期套保 C 买入套保 D 期现套利 12、投资者申请开通金融期货来往权限，其保障金账户可用资金余额以（A）收取的保障金规范动作估量凭据。 A 期货公司 B 做市商 C 存管银行 D 非常单元客户 13、诈骗上证 50 和沪深 300 股指期货实行价差来往，属于（） A 跨商场套利 B 期现套利 C 跨种类套利 D 套期保值 14、股指期货合约的交割结算价为终末来往日标的指数（D） A 全天的算术均匀价 B 终末两小时成交量的加权均匀价 C 收盘价 D 终末两小时的算数均匀价

　　剖断题 1、从事股指期货来往的客户持仓越过来往所章程的持仓限额规范，且未能鄙人一来往日第一节结尾前平仓的，来往 一切权对其持仓实行强行平仓。√ 2、证券公司可认为从事期货来往的客户供应融资供职。× 3、中金所 5 年期、10 年期邦债期货自交割月份之前的一个来往日起，来往所遵循《中邦金融期货来往所危急管制管 理设施》干系章程，对未通过邦债托管账户审核客户的交割月份合于持仓予以强行平仓。√ 4、影响邦债期货价值的首要要素是利率。√ 5、期货来往中满仓操作的危急很大。√ 6、邦债期货空头持仓正在期货价值下跌时得益。√ 7、期货公司向客户收取的保障金率不低于来往所章程的比率。√ 8、C4 类客户只可采办危急指数为 R4 类的产物。× 9、上证 50 股指期货合约的合约乘数为每点百姓币 100 元。×

　　单项挑选题 1. 以下闭于中金所 10 年期邦债期货合约投契客户持仓限额的章程，准确的是（B）

　　A 跟着合约盈利限日的缩短，来往所会上调解持仓限额 B 跟着合约盈利限日的缩短，来往所会下调持仓限额

　　C 持仓限额不随合约盈利限日变换而调解 D 对新上市合约不章程持仓限额 2. 倘若投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C） A 空头投契 B 跨期套利 C 众头投契 D 期现套利 3. 普通单元客户申请开户前连气儿五个来往日保障金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元 A 50B10C100D30 4. 邦债期货价值首要基于对（B）变更的预期 A 利率和汇率 B 利率 C 远期汇率 D 即期汇率 5. 以下景遇中事宜实行期邦债期货众头套期保值的是（A） A 安置三个月后买入邦债 B 安置，三个月后卖出邦债 C 忧郁来日邦债价值下跌 D 持有邦债期货 6. 投资者参预金融期货来往应该遵守（）准绳，不得以不适应得当性规范为由拒绝负责来往结果与履约仔肩（A） A 营业自傲 B 危急共担 C 买进看涨 D 卖出看跌 7. 某投资者以 3500 卖出开仓 1 手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点 300 元，当日该合约结算价为 3560 点， 不商酌手续费，当日结算后该笔持仓浮动（B） A 蚀本 15000 元 B 蚀本 18000 元 C 剩余 15000 元 D 蚀本 18000 元 8. 以下不属于来往所章程的卓殊来往举动的是（C） A 以本身为来往对象洪量或者众次实行自买自付 B 日撤单次数过众 C 统一客户正在众家期货公司开户 D 托授权给统一机构勾或者统一私人代为从事来往的客户之间，洪量或者众次实行互为敌手方来往 9. 中金所邦债期货交割流程中以普通形式实行交割的买方缴款日（D） A 第四交割日 B 第三交割日 C 第一交割日 D 第二交割日 10. 邦债期货投契来往面对的危急常常不搜罗（D） A 商场危急 B 现金流危急 C 活动性危急 D 违约危急 11. 股指期货来往的对象是（B） A 标的指数 B 股指期货合约 C 标的指数股票组合 D 标的指数 ETF 份额

　　12. 投资者申请开通金融期货来往权限，期货保障金中可用资金余额以（B）收取的保障金动作凭据 A 存管银行 B 期货公司 C 做市商 D 非常单元客户

　　13. 股指期货是（A）规避股票商场编制性危急的器材 A 套期保值 B 跨期套利 C 投契来往 D 期现套利

　　14. 以下闭于中金所邦债期货交割单元说法过错的是（C） A 合约的交割单元为面值 100 万元人名币的邦债 B 中邦结算分公司和分公司托管的邦债分辨估量 C 每交割单元的邦债可此后自差别邦债托管机构的差别邦债 D 每交割单元的邦债仅限于统一邦债托管机构的统一邦债

　　15. 中金所 5 年期邦债期货合约确当日结算价为终末成交价值遵循成交量的加权均匀值（A） A 一小时 B 两小时 C 一分钟 D 半小时

　　16. 开通金融期货来往权限，（B）应通过金融期货常识测试 A 贸易银行 B 自然人 C 期货公司 D 证券公司

　　17. 中金所五年期邦债期货合约的报价形式为（C） A 千元净价报价 B 收益率报价 C 百元净价报价 D 指数点报价

　　18. 以下影响股指期货价值的首要要素是（C） A 来往所扩充新的股指期货种类 B 来往所新合约挂牌 C 利率降低 D 来往所旧合约摘牌

　　19. 目前金融期货合约正在（B）来往 A 商品来往所 B 中邦金融期货来往所 C 商品来往所 D 期货来往所

　　剖断题 21. 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货来往供应融资或者担保。√ 22. 邦债期货交割时，卖方可挑选来往所章程的，可交割券实行交割。√ 23. 中金所 5 年期、10 年期邦债期货交割的交券日，卖方客户应该于邦债立案存管机构日终结算前将可交割邦债存入

　　其申报账户来往所划转告成后视为卖方告终交券。√ 24. 邦债期货投契是通过营业邦债期货合约从期货合约价值变更中赚取危急收益的来往举动。√ 25. C1 类投资者（含危急承担才干最低种别）可采办或接收 R1 危急品级的产物或供职。√ 26. IH1707 合约暗示的是 2017 年 7 月到期的上证 50 股指期货合约。√ 27. 中金所 5 年期、10 年期邦债期货合约，终末来往日连气儿竞价时辰为 9：15-11：30；13：00—15：15。× 28. 股指期货合约，终末来往日，如遇邦度法定假日则以下一来往日为终末来往日。√ 29. 股指期物品价指令未成交的局部主动废除。√ 30. 投资者可能通过中邦期货商场监控中央盘查本身的期货结算账单。√

　　4、期货公司收取投资者的保障金，普通会正在来往所央浼的保障金根本上（c）。

　　5、自然人投资者申请开立金融期货来往编码，应该连气儿 5 个来往日逐日日终保障金账户可用资金余额不低于百姓币

　　A、合约到期月份首日盈利限日为 10 年 B、合约到期月份首日盈利限日为 6.5-10.25 年

　　7、以下选项闭于中金所 5 年期，10 年期邦债期货邦债托管账户的描写过错的是（A）

　　8、投资者参预金融期货来往，应该遵守（B）准绳，不得以不适应得当性规范为由，拒绝负责来往结果与履约仔肩。

　　11、闭于中金所 5 年期、10 年期邦债期货交割流程描写准确的是（A）。

　　A、终末来往日进入交割的，以该合约一切卖方有用申报交割数目最大的邦债动作基准邦债

　　15、中金所 5 年期邦债期货来往采用（A）“外面规范债券”动作来往标的

　　16、中邦金融期货来往所实行套期保值额度治理轨制，客户申请套期保值额度的，应该起初向（）提交质料。

　　A、中邦金融期货来往所 B、客户开户的期货公司 C、中邦证监会 D、中邦期货业协会

　　17、开通金融期货来往权限前、期货公司应该向投资者充实揭示金融期货的（D）。

　　19、某投资者买入开仓 1 手中证 500 指数期货某合约，该合约乘数每点 200 元，当日该合约的结算价为 3000 点，假

　　剖断题 21、和投契来往比拟，股指期货的套利来往具有高危急、高收益、高本钱的特质。× 22、通货膨胀率并不会影响到邦债期货价值。×

　　23、中金所 5 年期邦债期货合约采用召集竞价和连气儿竞价两种来往形式。√ 24、中金所实行会员分级结算轨制。√ 25、某日，央行揭橥提升贸易银行一年期存贷款利率 0.25 个百分点，这对股指期货商场是利众音尘。× 26、沪深 300 股指期货合约的终末来往日为合约到期月份的终末一个来往日，遇邦度法定假日顺延。× 27、邦债期货套期保值分为众头套保和空头套保。√ 28 、筹办机构应该将普遍投资者按其危急承担才干起码划分为 5 类，由低至高分辨为 C1（含危急承担才干最初级别）， C2，C3，C4，C5 类。√ 29、沪深 300 股指期货某一合约确当日结算价为该合约终末一小时成交价值遵循成交量的加权均匀价。√ 30、IC1611 合约暗示的是 2016 年 11 月到期的沪深 300 股指期货合约。×

　　单项挑选题 1、金融期货来往具有杠杆性。既放大剩余也放大蚀本。是由于实行了（A）

　　A 保障金轨制。 B 双向来往轨制。 C 当日无欠债结算轨制 2、中金所上市的 5 年期邦债期货属于（A） A 中期邦债期货。 B 超长久邦债期货合约。 C 长久邦债期货。 D 短期邦债期货 3、金融期货投资者不得采用（A）下达来往指令。 A 全权委托期货公司。 B 互联网委托。 C 书面委托。 D 委托 4、中金所五年期邦债期货合约的终末来往日为（C）。 A 合约到期月份第三个周五。 B 合约到期月份第一个周五。

　　C 合约到期月份第二个周五。 D 合约到期月份第四个周五 5、创立空头持仓应当下达指令（B）。 A 买入平仓。 B 卖出开仓。 C 卖出平仓。 D 买入开仓 6、中期所五年期邦债期货合约票面利率为（A）。 A 3% B 3.5% C 4%D 2.5% 7、中金所五年期邦债期货合约的最小变更价位为（A） A 0.005 元 B 0.0015 元 C 0.0012 元 D 0.001 元 8、某来往日收盘后，某投资者持有 1 手沪深 300 指数期货合约众单。该合约收盘价为 3660 点，结算价为 3650 点。 不实行任何操作。该合约的收盘价为 3600 点。结算价为 3610。收场后，该笔持仓确当日蚀本为（C） A 15000 元 B 18000 元 C 12000 元 9、金融期货来往的杠杆性确定了收益或许成倍放大，失掉也或许（C）。 A 成倍缩小 B 稳定 C 成倍放大 10、客户正在金融期货来往中发作保障金不敷。且未能遵循经纪合同中的商定，实时追加保障金，或者主动减仓。该客 户局部或一切持仓将被（B）。 A 允诺平仓 B 强行平仓 C 强制减仓 11、中金所五年期邦债期货合约交割形式为（A）。 A 实物交割 B 现金交割 12、期货公司应该正在（C）向投资者揭示期货来往危急。 A 投资者开户后。 B 来往蚀本时。 C 投资者开户前 13、正在万分行情下，金融期货投资者面对的蚀本（B）。 A 不或许进步投资金金。 B 或许会进步投资金金 14、沪深 300 指数合约的合约标的是（A）。 A 沪深 300 指数。 B 因素指数。 C 上证归纳指数 15、中金所五年期邦债期货合约对应的可交割邦债是（C）。 A 其他三项都错误。 B 浮动利率邦债。 C 固定利率邦债。 D 固定或浮动利率邦债 16、中金所五年期邦债期货合约对应的可交割邦债的盈利限日为（B）。 A 距聚散约交割月首日盈利限日为 3 至 6 年。 B 距聚散约交割月首日盈利限日为 4 至 5.25 年。 C 距聚散约交割月首日盈利限日为 5 至 8 年。 D 距聚散约交割月首日盈利限日为 2 到 5 年 17、沪深 300 股指期货来往中，单边市是指某一合约收市前（A）分钟涌现，只要停板价值的买入（卖出）申报。没 有停板价值的卖出（买入）申报。或者一有卖出（买入）申报就成交，但未翻开停板价值的景遇 A 5B 1C 10 18、中金所 5 年期邦债期货的来往代码为（C） A IE B IFC TF D TE 19、中金所 5 年期邦债期货的面值为（B）元百姓币

　　21、中金所五年期邦债期货的可交割邦债应为正在合约到期月份首日盈利限日为 4 至 5.25 年的邦债（√）

　　24、中金所 5 年期邦债期货来往标的为票面利率 3.5%的中期邦债（×）

　　27、中邦金融期货来往所上市的沪深 300 股指期货合约的标的是上证归纳指数（×）

　　1、普通单元客户申请开户连气儿 5 个来往日保障金账户可用资金余额不低于百姓币（50）万元。

　　3、投资者参预金融期货来往，应该遵守（B）准绳，不得以不适应得当性规范为由，拒绝负责来往结果与履约仔肩。

　　A 最高价成交指令 B 均匀价成交指令 C 物价指令 D 最低价成交指令

　　8、开通金融期货来往权限前，期货公司应该向投资者充实揭示金融期货的（A）。

　　9、某沪深 300 指数期货合约 1 手的价格为 120 万元，合约乘数为每点 300 元，则该合约的成交价为（4000）点。

　　11、中金所邦债期货结算，遵循当日（结算价）对结算会员一切合约的盈亏、来往保障金及手续费、税金等用度实行

　　A 交割日为终末来往日的下一来往日 B 交割日为合约到期月份的第三个周五，遇邦度法定假日顺延 C 交割日的下一来往日，新的月份合约先河来往 D 交割日与终末来往日一样

　　13、以下不属于来往所章程的卓殊来往举动的是（C）。 A 日一再实行反转来往 B 洪量或者众次实行高买低卖来往

　　14、对付沪深 300 股指期货以下说确的是（D）。 A 召集竞价时间接收物价指令 B 没有物价指令 C 物价指令彼此之间可能说合成交 D 物价指令申报时无需指订价值

　　15、中金所 10 年期邦债期货合约标的为（C）。 A 外面中期邦债 B10 年期邦债期货合约

　　16、股指期货合约到期时只可实行（B）。 A 强行移仓 B 现金交割 C 现金或实物交割 D 实物交割

　　17、投资者买入某股指期货合约后该合约价值下跌，这类危急属于（D）。 A 操态度险 B 活动性危急 C 保障金危急 D 商场危急

　　18、邦债期货套期保值的方针首要是为（A）。 A 规避利率危急 B 操态度险 C 信用危急 D 活动性危急

　　19、买进股票组合的同时卖出一样数目的股指期货合约是（B）。 A 买入套期保值 B 期现套利 C 合约间的跨期套利 D 单向投契来往

　　20、股指期货来往的对象是（B）。 A 标的指数 B 股指期货合约 C 标的指数 ETF 份额 D 标的指数股票组合

　　剖断题 1、期货公司不得通过现金收付或期货公司部划转的形式为投资者治理收支金。（√） 2、中金所邦债期货交割结算价为该合约终末来往日一切成交价值遵循成交量的加权均匀价。（√） 3、某日，央行揭橥提升贸易银行一年期存贷款利率 0.25 个百分点，这对股指期货商场是利众音尘。（×） 4、邦债期货来往采用保障金来往轨制。（√） 5、期货来往中满仓操作的危急很大。（√）

　　6、C5 类投资者可采办或接收 R1 R2 R3 R4 R5 危急品级的产物或供职。（√） 7、中金所五年期十年期邦债期货采用实物交割。（√） 8、证券公司受期货公司委托从事中央先容营业不得代客户接收、保管或者删改来往暗码。（√） 9、邦债期货套期保值分为众头套保和空头套保。（√） 10、客户正在期货来往中发作保障金不敷的，期货公司应该以危急计划金或自有资金垫付，不得占用其他客户的保障金。 （√）