股指期货投资者准入门槛出炉
股指期货投资者准入门槛出炉投资者妥贴性轨制执行主张(试行)》和《股指期货投资者妥贴性轨制操作指引(试行)》两项搜求主睹稿,规则股指期货投资者准初学槛。
自然人和法人投资股指期货需知足如下条目:申请开户时保障金账户可用资金余额不低于百姓币50万元;具有起码10个营业日、20笔以上的股指期货仿真营业成交纪录,或者近来三年内具有10笔以上商品期货营业成交纪录。
其余,证券公司、基金公司、QFII等机构介入股指期货营业的,务必由禁锢机构或者主管圈套核准。
主睹稿规则,投资者应该具备股指期货根基学问,通过相干测试等合键条目;不存正在首要不良诚信纪录;不存正在司法、行政规矩、规章和营业所交易端正禁止或者束缚从事股指期货营业的状况。其余,对法人投资者还奇特规则,净资产不低于百姓币100万元,并具有相应的决议机制和操作流程。
主睹稿还规则,期货公司只可为取得禁锢机构或者主管圈套核准从事股指期货营业的证券公司、基金公司、QFII等申请开立股指期货营业编码。还应该评估投资者的产物认知程度和危急继承才能,选拔妥贴的投资者留意介入股指期货营业,厉酷实践股指期货投资者妥贴性轨制各项哀求,创造以明了客户和分类统制为重心的客户统制和供职轨制。
期货公司应该对自然人投资者的根基状况、相干投资经过、财政状态和诚信状态等方面举办妥贴性归纳评估,评估其是否适合介入股指期货营业。归纳评估满分为100分,期货公司不得为归纳评估得分正在70分以下的投资者申请开立股指期货营业编码。
对存正在或者不妨存正在违反投资者妥贴性轨制举动的期货公司,营业所能够接纳约睹讲话、责令加入培训、添加内控合规自查次数、限日解说状况、口头警示、书面警示、专项考核和暂停受理或者操持相干交易等禁锢办法。
《执行主张》和《操作指引》相合主睹和倡议以书面或电子邮件大局,于2010年1月22日之前反应至中金所(两项搜求主睹稿全文睹A11版)。
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