关于期货的基本知识6、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易1、期货公司应该设首席危害官，对期货公司谋划统治举动的合法合规性、危害统治举办监视、检讨。期货公司拟解聘首席危害官的，应该有正当出处，并向居处地中邦证监会派出机构陈述。

　　2、期货公司应该正在每月结果之日起7 个就业日内报送设立 、收购的境外谋划机构的上一月度苛重财政数据及营业情状。期货公司应该正在每司帐年度结果之日起4 个月内报送上一年度境外谋划机构经审计的财政陈述、审计陈述以及年度就业陈述，年度就业陈述的实质席卷但不限于：持牌情状、营业展开情状、财政状态、部属机构以及被境外囚禁机构采纳囚禁办法或刑罚等情状。

　　3、期货公司应该适宜存在客户开户材料、委托纪录、来往纪录和与内部统治、营业谋划相合的各项材料，任何人不得藏匿、伪制、窜改或者毁损，除依法授与视察和检讨外，应该为客户保密，不得造孽供应给他人。客户材料存在限期自账户销户之日起不得少于20年。

　　4、期货公司苛重股东、现实掌握人或者其他干系人正在期货公司从事期货来往的，期货公司应该自开户之日起5 个就业日内向居处地中邦证监会派出机构陈述开户情状，并按期陈述来往情状。

　　5、中邦证监会及其派出机构依法举办现场检讨时，检讨职员不得少于2人 ，并应该出示合法证件和检讨通告书，须要时能够邀请外部专业人士协助检讨。

　　6、期货公司及其分支机构授与未收拾开户手续的单元或者小我委托举办期货来往，或者将客户的资金账号、来往编码借给其他单元或者小我应用的，予以警惕，单处或者并处3 万元以下罚款。

　　·2022期货国法准则常识点：期货公司高级统治职员任职资(2022-7-26 7:08:10)

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