3、海通证券股份有限公司关于青岛森麒麟轮胎股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见；新浪财经官网入口本公司及董事会举座成员保障音讯披露实质的真正、确凿、完备，没有伪善纪录、误导性陈述或巨大脱漏。
1、青岛森麒麟轮胎股份有限公司（以下简称“公司”或“森麒麟”）本次消弭限售的股份为公司向特定对象发行股票的片面限售畅达股，数目为94,307,847股，占公司总股本的12.77%。
经中邦证券监视处理委员会（以下简称“中邦证监会”）《合于订定青岛森麒麟轮胎股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1432号）订定，公司以向特定对象发行股票的体例（以下简称“本次发行”）向20名特定投资者发行百姓币大凡股94,307,847股，发行价钱为29.69元/股，新增股份于2023年8月30日正在深圳证券交往所上市。
依据中邦证监会、深圳证券交往所的相合轨则，公司上述向特定对象发行的股票，自本次发行遣散之日（即上市日）起六个月内不得让渡。
经中邦证监会“证监许可〔2021〕2293号”文献照准，公司于2021年11月11日公然拓行21,989,391张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额219,893.91万元。经深圳证券交往所“深证上〔2021〕1217号”文订定，公司219,893.91万元可转换公司债券于2021年12月6日起正在深圳证券交往所上市交往，债券简称“麒麟转债”，债券代码“127050”。依据《青岛森麒麟轮胎股份有限公司公然拓行可转换公司债券召募仿单》的合连轨则，公司本次发行的“麒麟转债”转股期为：自愿行遣散之日（2021年11月17日）满六个月后的第一个交往日（2022年5月17日）起至可转换公司债券到期日（2027年11月10日）止（如遇法定节假日或憩息日延至其后的第1个事务日；顺延光阴付息金钱不另计息）。
公司于2023年12月12日召开第三届董事会第二十一次聚会，于2023年12月28日召开2023年第四次偶然股东大会，审议通过了《合于调换回购股份用处并刊出暨裁减注册本钱的议案》，鉴于公司尚无实践股权勉励的实在计划，归纳探讨公司实质景况及另日成长等成分，为晋升每股收益程度，进一步提振投资者信仰，维持雄伟投资者优点，订定公司对已回购股份的用处实行调换，回购股份用处由“用于后期实践股权勉励盘算”调换为“用于刊出并相应裁减注册本钱”，即对回购专用证券账户的扫数5,205,569股实行刊出并相应裁减注册本钱。
自本次发行后至今，公司总股本因调换回购股份用处并刊出事项裁减5,205,569股。
综上，公司总股本因可转换公司债券转股及调换回购股份用处并刊出事项，总股本由本次发行实现后的743,979,929股裁减至738,777,253股。
（一）本机构/自己所认购的本次发行的股票自本次发行遣散之日起6个月内不得让渡。功令、规则、楷模性文献对限售期另有轨则或中邦证监会、深圳证券交往所对上述限售期调理有分别私睹的，本机构/自己答允依其轨则或中邦证监会、深圳证券交往所的私睹对限售期调理实行修订并予践诺。
（二）本次发行遣散后，本机构/自己因为公司送股、本钱公积金转增股本等事项而衍生博得的股份，亦应按照上述限售期调理。
（三）本机构/自己所认购的本次发行的股票正在限售期届满后的让渡和交往将按中邦证监会及深圳证券交往所的相合轨则践诺。
（四）本机构/自己保障其用于认购本次发行的扫数资金泉源为合法合规的自有资金或自筹资金，不存正在对外召募、代持、组织化调理或直接间接行使森麒麟及其合系方资金用于本次认购的景遇，不存正在森麒麟及其控股股东或实质管制人直接或通过其优点合连宗旨本机构/自己供应财政资助、储积、答允收益或其他答应调理的景遇。
截至本通告披露日，本次申请消弭股份限售的股东均庄重践诺了上述答允。不存正在合连答允未践诺影响本次限售股上市畅达的景况，不存正在非策划性占用公司资金的景况，公司亦不存正在对本次申请消弭限售的股东供应违规担保等损害公司优点的手脚。
（二）本次消弭限售股份数目为94,307,847股，占公司总股本的12.77%。
序号 股东名称 所持限售股份数目（股） 本次消弭限售股份数目（股） 占公司总股本的比例（%）
森麒麟本次申请消弭限售的股份数目、上市畅达时分切合《公公法》《深圳证券交往所上市公司自律禁锢指引第1号——主板上市公司楷模运作》《深圳证券交往所股票上市准则》等相合轨则，不存正在本色性阻拦；森麒麟本次解禁限售股份持有人均践诺了其做出的各项答允；森麒麟合于本次解禁限售股份畅达上市的音讯披露真正、确凿、完备。保荐机构对森麒麟本次限售股份解禁并上市畅达事项无反驳。
3、海通证券股份有限公司合于青岛森麒麟轮胎股份有限公司向特定对象发行股票限售股份消弭限售上市畅达的核查私睹；
