CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册Sunday, February 25, 2024汇通网美邦全邦期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美邦全邦期货协会(NFA)是遵循美邦《商品买卖法》第17节的法则，于1976年组修的期货行业自律构造，属非赢余性会员造构造。《商品买卖法》第17节源自1974年的《商品期货买卖委员会(CFTC)法》第三章，该局限法则了期货协会的备案注册和CFTC对期货专业职员自律处分协会的羁系。1981年9月22日，CFTC授与NFA正式成为注册期货协会，1982年10月1日，NFA正式开端运作。

　　美邦全邦期货协会（NFA）其初始想法是成立期货及其它商场的品德范例，维持买卖员和投资者的好处。正在美邦期货、外汇商场给客户供给买卖供职的每一个个体和公司必需正在美邦商品期货买卖委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。今朝，NFA约有4300个成员和50000名相合成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的要紧性能正在于为使NFA成员庄重听从联邦执法及CFTC拟定的轨则，实行庄重处分。NFA也有自己的轨则，用来监视经纪商对买卖员和投资商的行动范例，使买卖员和投资商免受利用。

　　●审批NFA会员资历，期货署理商(FCMs)、先容经纪人(IBs)、商品买卖照拂(CTAs)和商品合伙基金司理(CPOs)都可能成为NFA的会员。

　　其它，遵守第17节授权，NFA实践《商品买卖法》中先前由CFTC实践的少少备案注册性能。任何正在CFTC备案注册的机构或个体都可能成为NFA的会员，征求完全的期货买卖所和任何其他从事期货营业的，只须申请人切合NFA的会员资历条目。其它，自1985年8月31日起，遵守《商品买卖法》，NFA会员的员事业为合连联的人被央浼注册为NFA的拉拢会员。CFTC还授权NFA打点场内经纪人和场内买卖商的申请注册。遵守NFA的轨则1101条和CFTC轨则17015条，完全的FCM、IB、CTA和CPO都必需取利NFA的会员资历。

　　从一开端，NFA的带领人就以为，NFA必需尽其所能使公家和期货业受益，为此NFA拟定了两个基础的方向，并写正在了经CFTC允许的NFA轨则内部： 1、由期货业本身对那些买卖所程序和监视编造以外的从业机构和职员举办有用的处分；

　　2、思索到齐备征税人加倍是商场操纵者的好处，通过杀绝现有的政府和自律构造性能中反复、瓜代和冲突的局限，通过裁减联邦羁系成原来到达对羁系用度的精良负责。

　　美邦全邦期货协会NFA初始想法是成立期货及其它商场的品德范例，维持买卖员和投资者的好处。正在美邦期货、外汇商场给客户供给买卖供职的每一个个体和公司必需正在美邦商品期货买卖委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。今朝，NFA约有4300个成员和50000名相合成员（NFA成员公司的代外）。

　　NFA的要紧性能正在于为使NFA成员庄重听从联邦执法及CFTC拟定的轨则，实行庄重处分。NFA也有自己的轨则，用来监视经纪商对买卖员和投资商的行动范例，使买卖员和投资商免受利用。从许众原形可能声明NFA的处分形式是凯旋的。正在NFA开端行径后的20年之内，美邦期货买卖所及外汇商场的买卖量伸张了几十倍。同时，客户的投诉率低重了72%。

　　第二步：然后正在NFA首页的中上部找到“Broker/Firm Information(Basic)”，如下图红框所示，点击“BASIC”，如下图红框所示。

　　第三步：正在NFAID中输入羁系号，好比美邦百利金融集团有限公司（Peregrine Financial Group）的羁系号为“0232217”，点击“go”。或者正在Firm name中输入美邦百利金融集团有限公司的英文名称“Peregrine Financial Group”，点击“go”，也可能。

　　第四步：正在羁系音讯的页面中，细心三个合节点，一是公司的名称是否与该公司官网上发布的名称相似；二是NFAID是否与该公司官网上发布的名称相似；三是公司地方是否与官网上发布的公司地方相似。

　　NFA的一个首要使命便是拟订针对FCM和IB会员的最低财政程序，按该程序举办审计和强造践诺，并从这些会员手中得回财政陈说并加以阐明。目前NFA的轨则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出近似的央浼。虽然NFA可能对买卖所会员FCMs举办审计，但NFA依然将这一性能委托给买卖所来践诺。NFA央浼的财政程序基础上与CFTC和期货买卖所所央浼的财政程序沟通，但特别的财政项目如担保金秤谌确切定，仍由买卖所决断。

　　NFA实行的行业品德程序征求了《商品买卖法》第17节额外法则的实质，比方禁止诈骗、安排和利用性的行动，以及不刚正的和不正当的买卖等。NFA还禁止暗盘买卖，央浼会员拟订对雇员和自正在账户的监视轨造。这些与CFTC和买卖所的央浼邻近似的。其它，NFA央浼CPO和CTA会员听从CFTC和买卖所的额外法则。NFA还拟定了一条相识你的客户的轨则，央浼会员对新客户的情景举办整个相识，并正在客户开立期货账户前供给期货买卖危害揭示书。

　　任何正在CFTC备案的机构或个体和期货买卖所都可能成为NFA的会员，除非该备案者或买卖所达不到会员资历条目(比方CFTC夂箢打消其注册资历的)。遵守《商品买卖法》，NFA会员的雇员也被央浼注册为NFA的拉拢会员，这些个体与会员相通要到达NFA央浼的资历。

　　起初由NFA事业职员举办开端审查，最终NFA会员资历委员会正在听证会上作出决断。若是总裁有起因信托申请者不切合会员资历或不适合注册为NFA的拉拢会员，申请者或者会员资历委员会可能央浼实行听证会。

　　NFA设立了一个由NFA践诺副总裁和部分首席践诺官带领下的承担财政审计和品德监视的部分。即使发作违反NFA轨则的事务，该部分必要计划一份陈说并提交给营业向导委员会。该委员会遵守陈说采用步履，出具意睹或者对会员(或拉拢会员)提出正式的控诉。正在后一种情景下，被告人必需作出回答，并有权列入听证委员会的听证会。若是题目不行取得处分，而且针对被告人的决断依然作出，该会员或拉拢会员可能到申说委员会举办上诉，上诉结果是收场性的。

　　也许对会员作出的处罚征求辞职、权且打消会员资历、禁止和某会员发作干系、训诫、申斥、每宗不凌驾250,000美元的罚金、或者其他近似的处分。同时，为了实时维持商场、客户或者其他会员，总裁和践诺委员会可能拉拢采用危殆门径，事前或过后，会员和拉拢会员可能到营业向导委员会央浼实行听证会。

　　遵循NFA最新的央浼，完全外汇买卖商必需与2011年2月4日开端，每天递交电子报外。报外必需于纽约岁月下昼5点计划告终，并于午夜前将确认无误的报外上传至NFA编造。2月4日自此，通常没守时交外的，每天罚款200美元。

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