国债期货知识测试维护期货市场秩序（2002年5月17日证监会令第6号发外 2007年4月9日证监会令第42号第一次修订按照2017年12月7日证监会令第137号《闭于篡改等七部规章的决议》第二次修订按照2021年1月15日证监会令第179号《闭于篡改、废止个人证券期货规章的决议》第三次修订）
第一条为了加紧对期货业务所的监视经管，昭着期货业务所职责，庇护期货墟市治安，促使期货墟市踊跃稳妥兴盛，按照《期货业务经管条例》，制订本设施。
第二条本设施合用于正在中华百姓共和邦境内设立的期货业务所。
第三条本设施所称期货业务所是指遵从《期货业务经管条例》和本设施原则设立，不以营利为目标，施行《期货业务经管条例》和本设施原则的职责，依照章程和业务法规，实行自律经管的法人。
第四条经中邦证券监视经管委员会（以下简称中邦证监会）核准，期货业务所能够选取会员制或者公司制的结构样式。
第五条中邦证监会依法对期货业务所实行鸠合同一的监视经管。
第六条设立期货业务所，由中邦证监会审批。未经邦务院或者中邦证监会核准，任何单元或者私人不得设立期货业务位置或者以任何样式结构期货业务及其闭系举动。
第七条经中邦证监会核准设立的期货业务所，该当标明“商品业务所”、“期货业务所”字样。其他任何单元或者私人不得应用“期货业务所”或者近似的名称。
第八条期货业务所除施行《期货业务经管条例》原则的职责外，还该当施行下列职责：
（三）囚系会员及其客户、指定交割货仓、期货保障金存管银行及期货墟市其他介入者的期货营业；
第九条申请设立期货业务所，该当向中邦证监会提交下列文献和资料：
第十一条除本设施第十条原则的事项外，会员制期货业务所章程还该当载明下列事项：
第十三条期货业务所变改名称、注册本钱的，该当事前向中邦证监会陈述。
第十四条期货业务所兼并、分立或者更正结构样式的，该当事前向中邦证监会陈述。
期货业务所兼并能够选取招揽兼并和新设兼并两种方法，兼并前各方的债权、债务由兼并后存续或者新设的期货业务所承袭。
第十六条未经中邦证监会核准，期货业务所不得设立分所或者其他任何期货业务位置。
期货业务所因前款第（一）项、第（二）项境况收场的，该当事前向中邦证监会陈述。
第十八条期货业务所因兼并、分立或者收场而终止的，由中邦证监会予以告示。
期货业务所终止的，该当设立整理组举办整理。整理组制订的整理计划，该当事前向中邦证监会陈述。
第十九条会员制期货业务所设会员大会。会员大会是期货业务所的权利机构，由全领会员构成。
第二十二条会员大会由理事长主办。召开会员大会，该当将集会审议的事项于集会召开10日前通告会员。且则会员大会不得对通告中未列明的事项作出决议。
第二十三条会员大会有2/3以上会员到场方为有用。会员大会该当对外决事项制制集会纪要，由出席集会的理事签字。
会员大会收场之日起10日内，期货业务所该当将大会十足文献陈述中邦证监会。
第二十四条期货业务所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会职掌。
（十五）监视期货业务所高级经管职员和其他处事职员听从邦度相闭执法、行政原则、规章、战略和期货业务所章程、业务法规及其奉行细则的情景；
（十六）结构期货业务所年度财政司帐陈述的审计处事，决议司帐师事宜所的聘任和更正事项；
第二十六层次事会由会员理事和非会员理事构成；个中会员理事由会员大会推选发作，非会员理事由中邦证监会委派。
第二十七层次事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中邦证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总司理。
副理事长协助理事所长事。理事长因故且则不行施行权柄的，由理事长指定的副理事长或者理事代其施行权柄。
第二十九层次事会合会起码每半年召开一次。每次集会该当于集会召开10日前通告理想理事。
第三十层次事会合会须有2/3以上理事出席方为有用，其决议须司理想理事1/2以上外决通过。
理事会合会收场之日起10日内，理事会该当将集会决议及其他集会文献陈述中邦证监会。
第三十一层次事会合会该当由理事自己出席。理事因故不行出席的，该当以书面样式委托其他理事代为出席；委托书中该当载明授权领域。每位理事只可采纳一位理事的委托。
理事会该当对集会外决事项作成集会纪录，由出席集会的理事和纪录员正在集会纪录上签字。
第三十二层次事会能够按照需求设立监察、业务、结算、交割、会员资历审查、次序处分、调停、财政和本事等特意委员会。
第三十三条期货业务所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总经道理中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得高出两届。
第三十五条期货业务所任免中层经管职员，该当正在决议之日起10日内向中邦证监会陈述。
第三十六条公司制期货业务所设股东大会。股东大会是期货业务所的权利机构，由理想股东构成。
（二）订定期货业务所章程、业务法规及其篡改草案，提交股东大会核定；
（三）审议总司理提出的财政预算计划、决算陈述，提交股东大会通过；
（四）审议期货业务所兼并、分立、收场和整理的计划，提交股东大会通过；
（六）本设施第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项原则的权柄；
第四十一条期货业务所设董事长1人、副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中邦证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总司理。
副董事长协助董事所长事。董事长因故且则不行施行权柄的，由董事长指定的副董事长或者董事代其施行权柄。
董事会合会收场之日起10日内，董事会该当将集会决议及其他集会文献陈述中邦证监会。
第四十四条董事会能够按照需求设立本设施第三十二条原则的特意委员会。各特意委员会对董事会职掌，其职责、任期和职员构成等事项由董事会原则。
第四十五条期货业务所该当设独立董事。独立董事由中邦证监会提名，股东大会通过。
第四十六条期货业务所能够设董事会秘书。董事会秘书由中邦证监会提名，董事会通过。
董事会秘书职掌期货业务所股东大会和董事会合会的规划、文献保管以及期货业务所股东原料的经管等事宜。
第四十七条期货业务所设总司理1人、副总司理若干人。总司理、副总经道理中邦证监会任免。总司理每届任期3年，蝉联不得高出两届。
第四十九条期货业务所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人、副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中邦证监会提名，监事会通过。
第五十一条监事会合会的召开和谈事法规该当吻合期货业务所章程的原则。
监事会合会收场之日起10日内，监事会该当将集会决议及其他集会文献陈述中邦证监会。
第五十三条期货业务所会员该当是正在中华百姓共和邦境内备案注册的法人或者违法人结构。
第五十五条期货业务所该当制订会员经管设施，原则会员资历的赢得与终止的条目和圭臬、对会员的监视经管等实质。
第五十九条公司制期货业务所会员该当施行本设施第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项原则的负担。
第六十条期货业务所该当每年对会员听从期货业务所业务法规及其奉行细则的情景举办抽样或者周至查验，并将查验结果报送中邦证监会。
期货业务所行使囚系权柄时，能够依照期货业务所章程和业务法规及其奉行细则原则的权限和圭臬对会员举办考核取证，会员该当予以配合。
第六十一条期货业务所实行全员结算轨制或者会员分级结算轨制，该当事前向中邦证监会陈述。
第六十二条实行全员结算轨制的期货业务所会员均具有与期货业务所举办结算的资历。
第六十三条实行全员结算轨制的期货业务所会员由期货公司会员和非期货公司会员构成。期货公司会员依照中邦证监会核准的营业领域展开闭系营业；非期货公司会员不得从事《期货业务经管条例》原则的期货公司营业。
第六十四条实行全员结算轨制的期货业务所对会员结算，会员对其受托的客户结算。
第六十五条实行会员分级结算轨制的期货业务所会员由结算会员和非结算会员构成。结算会员具有与期货业务所举办结算的资历，非结算会员不具有与期货业务所举办结算的资历。
期货业务所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
第六十六条结算会员由业务结算会员、周至结算会员和格外结算会员构成。
周至结算会员、格外结算会员可认为与其签定结算和议的非结算会员执掌结算营业。业务结算会员不得为非结算会员执掌结算营业。
第六十七条实行会员分级结算轨制的期货业务所能够按照结算会员资信和营业展开情景，节制结算会员的结算营业领域，但该当于3日内陈述中邦证监会。
第六十八条期货业务所向会员收取的保障金，只可用于担保期货合约的施行，不得查封、冻结、扣划或者强制实践。期货业务所该当正在期货保障金存管银行开立专用结算账户，专户存储保障金，不得调用。
保障金分为结算打算金和业务保障金。结算打算金是指未被合约占用的保障金；业务保障金是指已被合约占用的保障金。
第六十九条期货业务所该当扶植保障金经管轨制，保障金经管轨制该当席卷下列实质：
第七十一条期货业务所该当制订有价证券行为保障金的法规，昭着能够行为保障金的有价证券的品种、基准筹算代价、扣头率等实质。
期货业务所能够按照墟市情景对行为保障金的有价证券的基准筹算代价举办安排。
第七十二条有价证券行为保障金的金额不得高于会员正在期货业务所专用结算账户中的实有泉币资金的4倍。
第七十三条期货业务的闭系亏蚀、用度、货款和税金等款子，该当以泉币资金付出。
第七十四条客户以有价证券行为保障金的，会员该当将收到的有价证券提交期货业务所。
非结算会员的客户以有价证券行为保障金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货业务所。
第七十五条客户以有价证券行为保障金的，期货业务所该当将有价证券的品种和数目如实反响正在该客户的业务编码下。
第七十六条实行会员分级结算轨制的期货业务所该当扶植结算担保金轨制。结算担保金席卷基本结算担保金和转化结算担保金。
结算担保金由结算会员以自有资金向期货业务所缴纳。结算担保金属于结算会员整个，用于应对结算会员违约危险。期货业务所该当依照相闭原则经管和应用，不得挪作他用。
第七十七条期货业务所该当依照手续费收入的20%的比例提取危险打算金，危险打算金该当稀少核算，专户存储。
中邦证监会能够按照期货业务所营业范畴、兴盛安插以及潜正在的危险决议危险打算金的范畴。
第七十八条期货业务实行客户业务编码轨制。会员和客户该当听从一户一码轨制，不得混码业务。
第八十条期货业务实行大户持仓陈述轨制。会员或者客户持仓抵达期货业务所原则的持仓陈述准绳的，会员或者客户该当向期货业务所陈述。客户未陈述的，会员该当向期货业务所陈述。
第八十一条期货业务实行当日无欠债结算轨制。期货业务所正在原则的业务时候收场后，对应收应付的款子实行净额结算。
负责期货结算职责的期货业务所是期货业务的焦点敌手方，自期货业务杀青后介入期货业务两边，成为整个买方的卖方和整个卖方的买方，承袭两边正在期货业务中的权力和负担，为期货业务供给鸠合履约保护。
第八十二条实行全员结算轨制的期货业务所对会员举办危险经管，会员对其受托的客户举办危险经管。
实行会员分级结算轨制的期货业务所对结算会员举办危险经管，结算会员对与其签定结算和议的非结算会员、举办危险经管，会员对其受托的客户举办危险经管。
期货业务所先以违约会员的保障金负责该会员违约仔肩。保障金亏折的，实行全员结算轨制的期货业务所该当以违约会员的自有资金、期货业务所危险打算金和期货业务所自有资金负责；实行会员分级结算轨制的期货业务所该当以违约会员的自有资金、结算担保金期货业务所危险打算金和期货业务所自有资金负责。
期货业务因而结算担保金、期货业务所危险打算金和期货业务所自有资金代为负责仔肩后，由此赢得对违约会员的相应追偿权。
第八十四条有按照以为会员或者客户违反期货业务所业务法规及其奉行细则而且对墟市正正在发作或者即将发作庞大影响，为制止违规动作后果进一步扩充，期货业务所能够对会员或者客户选取下列且则治理步调：
期货业务所按业务法规及其奉行细则原则的圭臬选取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项步调的，该当正在选取步调后实时陈述中邦证监会。
期货业务所对会员或者客户选取且则治理步调，该当依照期货业务所业务法规及其奉行细则原则的方法通告会员或者客户，并列明选取且则治理步调的按照。
第八十五条期货价钱展现同宗旨一口气涨跌停板的，期货业务所能够采用安排涨跌停板幅度、普及业务保障金准绳及按必定规则减仓等步调化解危险。
第八十六条期货业务所实行危险警示轨制。期货业务所以为须要的，能够辞别或同时选取条件会员和客户陈述情景、道话指引、颁布危险提示函等步调，以警示和化解危险。
第八十七条正在期货业务经过中展现以下境况之一的，期货业务所能够宣告进入特地情景，选取告急步调化解危险：
（一）地动、水灾、失火等不行抗力或者筹算机体例妨碍等不行归责于期货业务所的理由导致业务无法平常举办；
第八十八条期货业务所宣告进入特地情景并决议暂停业务的，暂停业务的刻期不得高出3个业务日，但经中邦证监会核准伸长的除外。
第八十九条期货业务所该当以妥当方法颁布下列新闻：
期货业务涉及商品实物交割的，期货业务所还该当颁布准绳仓单数目和可用库容情景。
第九十一条期货业务所对期货业务、结算、交割原料的保管刻期该当不少于20年。
第九十二条期货业务所制订或者篡改章程、业务法规，上市、中止、铲除或者复原业务种类，该当经中邦证监会核准。期货业务所上市、篡改或者终止合约，该当事前向中邦证监会陈述。
第九十三条期货业务所该当对违反期货业务所业务法规及其奉行细则的动作制订查处设施，并事前向中邦证监会陈述。
期货业务所对会员及其客户、指定交割货仓、期货保障金存管银行及期货墟市其他介入者与期货营业相闭的违规动作，该当正在前款所称设施原则的职责领域内实时予以查处；超越前款所称设施原则的职责领域的，该当向中邦证监会陈述。
第九十四条期货业务所制订或者篡改业务法规的奉行细则，该当事前向中邦证监会陈述。
第九十五条期货业务所的业务结算体例和业务结算营业该当餍足期货保障金平和存管监控的条件，真正、精确和无缺地反响会员保障金的转化情景。
第九十六条期货业务所该当依照中邦证监会相闭期货保障金平和存管监控的原则，向期货保障金平和存管监控机构报送闭系新闻。
第九十七条公司制期货业务所收购本期货业务所股份、股东让与所持股份或者对其股份举办其他治理，该当依照中邦证监会相闭原则举办事前陈述。
第九十八条期货业务所的高级经管职员该当具备中邦证监会条件的条目。未经中邦证监会核准，期货业务所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总司理、副总司理、董事会秘书不得正在任何营利性结构中兼职。
未经核准，期货业务所的其他处事职员和非会员理事不得以任何样式正在期货业务所会员单元及其他与期货业务相闭的营利性结构兼职。
第九十九条期货业务所处事职员该当自愿听从相闭执法、行政原则、规章和战略，恪尽仔肩，发愤尽责，忠诚信用，具有优异的职业操守。
期货业务所处事职员不得从事期货业务，不得吐露黑幕新闻或者使用黑幕新闻得回违法益处，不得从期货业务所会员和客户处谋取益处。
期货业务所处事职员施行职务，遇有与自己或者其支属有利害联系的境况时，该当回避。
第一百条期货业务所的所得收益依照邦度相闭原则经管和应用，但该当开始用于保障期货业务位置、步骤的运转和改进。
第一百零一条期货业务所该当向中邦证监会施行下列陈述负担：
（一）每一年度收场后4个月内提交吻合原则的司帐师事宜所审计的年度财政陈述；
（二）每一季度收场后15日内、每一年度收场后30日内提交相闭筹划情景和相闭执法、行政原则、规章、战略实践情景的季度和年度处事陈述；
（一）呈现期货业务所处事职员存正在或者或者存正在吃紧违反邦度相闭执法、行政原则、规章、战略的动作；
（二）期货业务所涉及占其净资产10%以上或者对其筹划危险有较大影响的诉讼；
（三）期货业务所的庞大财政支拨、投资事项以及或者带来较大财政或者筹划危险的庞大财政决定；
第一百零三条中邦证监会能够按照墟市情景安排期货业务所收取的保障金准绳，暂停、复原或者铲除某一期货业务种类的业务。
第一百零四条中邦证监会以为期货墟市展现特地情景的，能够决议选取延迟开市、暂停业务、提前闭市等须要的危险治理步调。
第一百零五条中邦证监会以为有须要的，能够对期货业务所高级经管职员奉行提示。
第一百零六条中邦证监会派出机构对期货业务所会员举办危险治理，选取囚系步调的，经中邦证监会核准，期货业务所该当正在节制会员资金划转、节制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
第一百零七条中邦证监会能够向期货业务所派驻督察员。督察员遵从中邦证监会的相闭原则施行职责。
第一百零九条期货业务所未依照本设施第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十七条、第八十七条、第九十四条、第一百零一条和第一百零二条的原则施行陈述负担，或者未依照本设施第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十六条的原则报送相闭文献、原料和新闻的，按照《期货业务经管条例》第六十四条责罚。
第一百一十条期货业务整个下列动作之一的，按照《期货业务经管条例》第六十五条责罚：
第一百一十一条期货业务所处事职员违反本设施第九十九条原则的，按照《期货业务经管条例》第七十八条责罚。
第一百一十二条正在中邦证监会核准的其他业务位置举办期货业务的，遵从本设施的相闭原则实践。
第一百一十三条本设施自2007年4月15日起推广。2002年5月17日颁布的《期货业务所经管设施》（中邦证券监视经管委员会令第6号）同时废止。
